О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 12. Порядок применения санкций к юридическим лицам за правонарушения на рынке ценных бумаг

Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая выявила факт совершения юридическим лицом правонарушения на рынке ценных бумаг, составляет акт, который вместе с письменными объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица и связанными с таким правонарушением документами в течение пяти рабочих дней подает уполномоченному лицу Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, имеющему право применять санкции за правонарушения на рынке ценных бумаг.

Санкции применяются Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, членом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, уполномоченными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку должностными лицами после рассмотрения документов, подтверждающих факт правонарушения.

В случае если при проведении проверки уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проводилось изъятие документов, подтверждающих факт нарушения, к акту о правонарушении добавляются их копии, а также протокол об изъятии.

Изъятие документов, подтверждающих факт правонарушения, производится на срок до трех рабочих дней с обязательным составлением протокола, в котором указываются дата его составления, фамилия и должность лица, которая провела изъятие, перечень изъятых документов и день, в который они соответствии с этим закона должны быть возвращены. Протокол составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая провела изъятие документов. Представителю юридического лица, документы которой удалены, в момент изъятия документов выдается один из экземпляров протокола об их изъятии.

Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о применении санкции в течение 30 рабочих дней после получения документов, подтверждающих факт правонарушения. Решение о применении санкции оформляется постановлением, которое направляется юридическому лицу, к которому применена санкция.

Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности за совершение правонарушения на рынке ценных бумаг не позднее трех лет со дня его совершения независимо от санкции.

Юридическое лицо не может быть привлечено к ответственности за действия, которые были предметом проверки, по результатам которой не было выявлено правонарушений на рынке ценных бумаг.
{Статья 12 с изменениями, внесенными согласно Законам N 642/97-ВР от 18.11.97, N 2921-III от 10.01.2002, N 2804-IV от 06.09.2005, N 3610-VI от 07.07.2011; в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}