Укр  Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 10 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов от 14.10.2014 № 1702-VII


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Статья 10. Отказ субъекта первичного финансового мониторинга от проведения финансовой операции

1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан:

отказаться от установления (поддержания) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае, когда осуществление идентификации и / или верификации клиента (в том числе установление данных, позволяющих установить конечных бенефициарных собственников (контроллеров), невозможно или если у субъекта первичного финансового мониторинга возникает сомнение относительно того, что лицо выступает от собственного имени;

отказаться от проведения перевода в случае отсутствия данных, предусмотренных частями двенадцатой и тринадцатой статьи 9 настоящего Закона;

отказаться от проведения финансовой операции в случае, если осуществление идентификации лица, от имени или по поручению которого проводится финансовая операция, и установление бенефициарного невозможно;

отказать клиенту в обслуживании (в том числе путем расторжения деловых отношений) в случае установления факта подачи им при осуществлении идентификации и / или верификации клиента (углубленной проверки клиента) недостоверной информации или представление информации с целью введения в заблуждение субъекта первичного финансового мониторинга.

Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться:

от проведения финансовой операции в случае, если финансовая операция содержит признаки такой, что согласно этому Закону подлежит финансовому мониторингу;

от установки (поддержание) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае непредставления клиентом необходимых для изучения клиентов и / или для выполнения субъектом первичного финансового мониторинга других требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения документов или сведений или установления клиенту неприемлемо высокого риска По результатам оценки или переоценки риска.

В случаях, предусмотренных этой частью статьи, субъект первичного финансового мониторинга обязан в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа, сообщить специально уполномоченному органу о проведении операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет такого клиента, и о лицах, которые имеют или имели намерение установить деловые отношения и / или провести финансовые операции.

2. Субъект первичного финансового мониторинга в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга обязан уточнять информацию о клиенте в случаях, определенных законодательством.

Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться от проведения финансовых операций (обслуживание) в случае, когда клиент на запрос субъекта первичного финансового мониторинга по уточнению информации о клиенте не подал соответствующую информацию (официальные документы и / или надлежащим образом заверенные их копии) .

3. Субъектам первичного финансового мониторинга запрещается устанавливать деловые отношения (проводить валютно-обменные операции, финансовые операции с банковскими металлами, с наличными (наличными средствами) с юридическими или физическими лицами, которые включены в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции. О попытках установления деловых отношений (проведение валютно-обменных финансовых операций, финансовых операций с банковскими металлами, с наличными (наличные ими средствами) такими лицами субъекты первичного финансового мониторинга обязаны немедленно сообщать специально уполномоченному органу.

4. В случае выявления субъектом первичного финансового мониторинга по результатам внесении изменений в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, лица клиента (с которым установлены деловые отношения), которая включена в указанный перечень, суб объект первичного финансового мониторинга обязан немедленно сообщить специально уполномоченному органу о таком лице.


Статья 1 ...8 9 10 11 12 ...Заключительные положения

Перейти к статье