Укр  Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 24 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов от 14.10.2014 № 1702-VII


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Статья 24. Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

1. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансировали терроризм или распространение оружия массового уничтожения, несут уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность в соответствии с законом.

2. Юридические лица, осуществлявшие финансовые операции по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансировали терроризм или распространение оружия массового уничтожения, могут быть ликвидированы по решению суда.

3. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) субъектом первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона, других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, к нему применяются такие штрафные санкции:

за нарушение требований по идентификации, верификации, изучение клиентов (лиц) в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за выявления, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу, - в размере до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за нарушение порядка приостановления финансовой (финансовых) операции (операций) - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за непредставление, представление не в полном объеме, предоставление недостоверной информации / документов, представление копий документов, в которых невозможно прочитать все написанные в них сведения по запросу субъекта государственного финансового мониторинга, необходимых для выполнения им функций по государственному регулированию и надзору в соответствии с этого Закона, или потерю документов (в том числе информации о счетах или активы) - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в ОЗМиР до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан);

за нарушение обязанностей, определенных настоящим Законом и / или нормативно-правовыми актами в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и не указанным в абзацах втором - шестом настоящего пункта, - в размере до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан).

4. Повторное (повторные) нарушения субъектом первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения , то есть нарушение, совершенное в течение трех лет после дня обнаружения субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции по государственному регулированию и надзору за субъектом пе рвинного финансового мониторинга, аналогичного нарушения, за которое к субъекту первичного финансового мониторинга принято решение о применении санкции в соответствии с настоящим Законом, влечет (тянут) за собой наложение штрафа на субъекта первичного финансового мониторинга в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан ( для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 400 необлагаемых минимумов доходов граждан).

5. В случае выявления двух и более любых повторных нарушений, совершенных субъектом первичного финансового мониторинга, к нему дополнительно может быть применена санкция в виде аннулирования лицензии или другого специального разрешения на право осуществления определенных видов деятельности.

6. В случае нарушения должностным лицом субъекта первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения субъект государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции по государственному регулированию и надзору за субъектом первичного финансового мониторинга, может в соответствии с законом пр ийняты решение о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкции в виде временного отстранения такого должностного лица от должности до устранения нарушения.

7. Положение частей третьей - шестой настоящей статьи не распространяются на банки, филиалы иностранных банков.

В случае нарушения банками, филиалами иностранных банков требований настоящего Закона, нормативно-правовых актов Национального банка Украины, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Национальный банк Украины адекватно совершенному нарушению или уровню угрозы интересам вкладчиков или других кредиторов банка вправе применить меры воздействия в соответствии и в порядке, определенном Законом Украины "О банках и банковской деятельности" и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

8. Санкции к субъектам первичного финансового мониторинга, предусмотренные настоящей статьей, применяются субъектами государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом осуществляют функции по государственному регулированию и надзору за субъектами первичного финансового мониторинга, в течение шести месяцев со дня выявления нарушения , но не позднее чем через три года со дня его совершения, в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга.

В случае совершения субъектом первичного финансового мониторинга (кроме банков, филиалов иностранных банков) двух или более нарушений (в том числе повторных нарушений) требований настоящего Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, штрафные санкции накладываются в пределах большего размера штрафа, установленного за вид нарушения из числа совершенных.

9. Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкций, предусмотренных этой статьей, вступает в законную силу с даты его (ее) принятия.

Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга штрафных санкций, предусмотренных этой статьей, является исполнительным документом.

Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении штрафных санкций подлежит исполнению субъектом первичного финансового мониторинга в течение пятнадцати рабочих дней со дня его (ее) получения, о чем письменно сообщается соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции по государственному регулированию и надзору за субъектом первичного финансового мониторинга.

В случае невыполнения субъектом первичного финансового мониторинга решения (постановления) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении штрафных санкций в установленный срок он (она) передается субъектом государственного финансового мониторинга в органы государственной исполнительной службы для принудительного выполнения.

Обжалование решения (постановления) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга штрафных санкций, предусмотренных этой статьей, осуществляется в судебном порядке исключительно с целью установления законности принятия такого решения (постановления) но не останавливает выполнение субъектом первичного финансового мониторинга примененной санкции.


Статья 1 ...22 23 24 25 26 ...Заключительные положения

Перейти к статье