О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Заключительные положения

Раздел X.
Заключительные положения

1. Настоящий Закон вступает в силу через 90 дней со дня его опубликования.

Субъект первичного финансового мониторинга, который совершил нарушение Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения такого нарушения (кроме случаев, когда настоящим Законом смягчены или отменены ответственность за нарушение требований закон одавства, действовавшим на момент совершения нарушения).

Решение о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкций принимается субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за этим субъектом первичного финансового мониторинга, в определенном законодательством порядке, действует при принятии соответствующего решения.

2. Признать утратившим силу Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003г., № 1, ст. 2, № 5, ст. 48, № 14, ст. 104; 2004, № 36, ст. 433; 2006г., № 12, ст. 100; 2010, № 29, ст. 392; 2011, № 41 ст. 413; 2012, № 7, ст. 53, № 25, ст. 263; 2013, № 21, ст. 208, № 51, ст. 716; 2014, № 4, ст. 61, № 12, ст. 178, № 20-21, ст. 712).

3. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:

1) статью 166-9 Кодекса Украины об административных правонарушениях (Ведомости Верховного Совета УССР, 1984 г.., Приложение к № 51, ст. 1122) изложить в следующей редакции:

"Статья 166-9. Нарушение законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте; непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством ; нарушение требований по хранению официальных документов, других документов (в том числе созданные субъектом первичного финансового мониторинга электронные документы), их копии по идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, изучение клиента, уточнение информации о клиенте, а также всех документов, касающихся деловых отношений (проведение финансовой операции) с клиентом (включая результаты любого анализа п ид осуществлении мер по верификации клиента / углубленной проверки клиента), а также данных о финансовых операциях; нарушение порядка приостановления финансовых (финансовой) операций (операции), -

влекут наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, членов ликвидационной комиссии, ликвидаторов или уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом) по запросу центрального органа исполнительной власти, реализует государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, -

влекут наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Разглашение в любом виде, в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, -

влечет наложение штрафа от трехсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан ";

2) в статье 209 Уголовного кодекса Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 25-26, ст. 131):

абзац первый части первой после слова "перемещение" дополнить словами "изменение их формы (преобразования)";

в пункте 1 примечания слова и цифры "(за исключением деяний, предусмотренных статьями 212 и 212-1 Уголовного кодекса Украины)" исключить;

3) часть первую статьи 4 Хозяйственного кодекса Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003г., №№ 18-22, ст. 144) дополнить абзацем седьмым следующего содержания:

"Отношения с участием субъектов хозяйствования, возникающие в процессе выполнения требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

4) В Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 40-44, ст. 356):

часть первую статьи 1074 после слов "финансированием терроризма" дополнить словами "или финансированием распространения оружия массового уничтожения";

часть вторую статьи 1075 после пункта 2 дополнить новым пунктом следующего содержания:

"3) в случаях, предусмотренных законодательством, регулирующим отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

В связи с этим пункт 3 считать пунктом 4;

5) часть пятую статьи 117 Кодекса административного судопроизводства Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2005г., №№ 35-37, ст. 446) дополнить пунктом 4 следующего содержания:

"4) приостановления решений Национального банка Украины о применении к банкам и другим лицам, которые могут быть объектом проверки Национального банка Украины в соответствии с законом, мер воздействия, санкций, отзыв (лишение) соответствующих лицензий, выданных Национальным банком Украины";

6) в статье 216 Уголовно-процессуального кодекса Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2013, №№ 9-13, ст. 88):

в абзаце первом части третьей цифры "209" исключить;

часть пятую изложить в следующей редакции:

"5. В уголовных процессах по преступлений, предусмотренных статьями 384, 385, 386, 387, 388 и 396Криминального кодекса Украины, досудебное расследование осуществляется следователем того органа, к подследственности которого относится преступление, в связи с которым начато досудебное расследование";

дополнить статью новыми частями следующего содержания:

"6. В уголовных процессах по преступлений, предусмотренных статьями 209 и 209-1 Уголовного кодекса Украины, досудебное расследование осуществляется следователем того органа, который начал досудебное расследование или к подследственности которого относится общественно опасное противоправное деяние, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Досудебное расследование в производствах по легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, проводится без предварительного или одновременного привлечения лица к уголовной ответственности за совершение общественно опасного противоправного деяния, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, по уголовным производствах по статье 209 Уголовного кодекса Украины в случае, когда, в частности:

общественно опасное противоправное деяние, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, совершено за пределами Украины, а легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - на территории Украины;

факт совершения общественно опасного противоправного деяния, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, установленный судом в соответствующих процессуальных решениях.

7. Если во время досудебного расследования будет установлено другие преступления, совершенные лицом, в отношении которого ведется досудебное расследование, или другим лицом, если они связаны с преступлениями, совершенными лицом, в отношении которого ведется досудебное расследование, и которые не подследственные тому органу, который осуществляет в уголовном производстве досудебное расследование, прокурор, осуществляющий надзор за досудебным расследованием, в случае невозможности выделения этих материалов в отдельное производство своим постановлением определяет подследственность всех этих преступлений ";

7) в Законе Украины "О нотариате" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1993 г.., № 39, ст. 383; 2009, № 13, ст. 161; 2011, № 5, ст. 29; 2013 г. ., № 21, ст. 208, № 33, ст. 436; 2014, № 20-21, ст. 712):

статью 8 после части четвертой дополнить двумя новыми частями следующего содержания:

"Представление нотариусом в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", информации центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не является нарушением нотариально й тайны.

Нотариус не несет дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, информации о финансовую операцию, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, если он действовал в рамках выполнения Закона Украины "О предотвращении а противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ".

В связи с этим части пятую - одиннадцатую считать соответственно частями седьмой - тринадцатой;

в пункте 9 части первой статьи 49 слова "настоящим Законом" заменить словом "законом";

8) в Законе Украины "О Национальном банке Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1999 г.., № 29, ст. 238 с последующими изменениями):

статью 7 дополнить пунктом 30 следующего содержания:

"30) осуществляет государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения за небанковскими финансовыми учреждениями-резидентами, являющимися платежными организациями и / или членами / участниками платежных систем в части предоставления ими финансовой услуги по переводу средств на основании соответствующих лицензий, в том числе Национального банка Украины (кроме операторов почтовой связи в части осуществления им и перевода средств) ";

абзац девятнадцатый пункта 1 статьи 15 изложить в следующей редакции:

"О применении мер воздействия (санкций) к банкам и другим лицам, деятельность которых проверяется Национальным банком Украины в соответствии с законами Украины" О банках и банковской деятельности "," О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения "," О платежных системах и переводе средств в Украине ". Правление Национального банка Украины имеет право делегировать уполномоченному органу (должностному лицу) Национального банка Украин полномочия по применению к банкам и другим лицам, деятельность которых проверяется Национальным банком Украины в соответствии с указанными законами, отдельных мер воздействия (санкций) в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка Украины ";

9) в статье 8 Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1999 г.., № 40, ст. 365; 2010, № 48, ст. 564; 2011, № 23, ст. 160, № 45, ст. 484):

часть седьмую дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"Подает в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", информацию центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ";

после части седьмой дополнить новой частью следующего содержания:

"8 Бухгалтер не несет дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения , информации о финансовой операции, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, если он действовал в рамках выполнения Закона Украины "о предупреждений ния и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ".

В связи с этим часть восьмую считать частью девятой;

{Подпункт 10 пункта 3 раздела X утратил силу на основании Закона № 222-VIII от 02.03.2015}

11) в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 5-6, ст. 30 с последующими изменениями):

статью 2 дополнить с учетом алфавитного порядка термином следующего содержания:

"Банк-оболочка - банк, иная кредитная организация - нерезидент, не имеющий постоянного местонахождения и не ведет деятельность по месту своей регистрации и / или не подлежит соответствующему надзору в государстве (на территории) по месту расположения";

абзац четвертый пункта 4 части третьей статьи 17 дополнить словами "источники происхождения таких средств";

в статье 34:

абзац четвертый пункта 2 части восьмой слова "уставного капитала банка" дополнить словами "источники происхождения таких средств";

часть десятую дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

"3-1) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод об источниках происхождения средств, которые будут использоваться физическим лицом для приобретения или увеличение существенного участия в банке";

в статье 62:

часть первую дополнить пунктом 9 следующего содержания:

"9) другим банкам в случаях, предусмотренных настоящим Законом и Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ";

часть двенадцатую изложить в следующей редакции:

"Положение частей второй и четвертой настоящей статьи не распространяются на случаи представления центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, информации в случаях, предусмотренных законом, и органам доходов и сборов - информации об открытии (закрытии) счетов налогоплательщиков в соответствии со статьей 69 Налогового кодекса Украины ";

название главы 11 дополнить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

статьи 63 и 64 изложить в следующей редакции:

"Статья 63. Предотвращение легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Национальный банк Украины при осуществлении надзора за деятельностью банков проводит проверку банков по вопросам соблюдения ими требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и достаточности мер для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Статья 64. Обязанность по идентификации клиентов

Банкам запрещается:

открывать и вести анонимные (номерные) счета;

устанавливать корреспондентские отношения с банками-оболочками, а также с банками и другими финансовыми учреждениями - нерезидентами, поддерживающих корреспондентские отношения с банками-оболочками;

вступать в договорные отношения (проводить валютно-обменные операции, финансовые операции с банковскими металлами, с наличными (наличными средствами) с клиентами - юридическими или физическими лицами:

в случае если возникает сомнение относительно того, что лицо выступает не от собственного имени;

которые включены в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;

в других случаях, установленных законом.

Банк обязан идентифицировать и верифицировать соответствии с требованиями законодательства Украины:

клиентов (кроме банков, зарегистрированных в Украине), которые открывают счета в банке;

клиентов, осуществляющих финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу;

клиентов (лиц) в случае возникновения подозрения в том, что их финансовые операции (финансовая операция) могут (может) быть связаны (связана) с финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения;

клиентов, которые проводят переводы без открытия счета на сумму, равную или превышающую 15 000 гривен, или на сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, единицах стоимости, но меньше чем 150 000 гривен или на сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, единицах стоимости;

клиентов, осуществляющих финансовые операции с наличными без открытия счета на сумму, равную или превышающую 150 000 гривен, или в сумме, эквивалентной указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, банковских металлах, других активах;

клиентов, в которых банк привлекает средства на условиях субординированного долга;

клиентов, заключающих с банком кредитные договоры, договоры о хранении ценностей или предоставление в имущественный наем (аренду) индивидуального банковского сейфа, охраняемого банком;

лиц (кроме банков, зарегистрированных в Украине), с которыми банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договоры для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (фондовом рынке). Со дня заключения договора такое лицо является клиентом банка;

лиц, уполномоченных действовать от имени указанных клиентов / лиц (представителя клиента);

клиентов (лиц), определенных нормативно-правовым актом Национального банка Украины по вопросам осуществления финансового мониторинга.

Банк осуществляет идентификацию, верификацию клиента (лица, представителя клиента) и принимает меры в соответствии с законодательством, которое регулирует отношения в сфере предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, до открытия счета клиенту, заключение договоров или осуществления финансовых операций, указанных в части второй настоящей статьи.

Банк имеет право истребовать, а клиент (лицо, представитель клиента) обязан предоставить документы и сведения, необходимые для осуществления идентификации и / или верификации (в том числе установление идентификационных данных конечных бенефициарных собственников (контроллеров), анализа и выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и другие предусмотренные законодательством документы и сведения, которые истребует банк с целью выполнения требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения легализации (отмыванию) доходов, в Ержан преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В случае непредоставления клиентом (лицом, представителем клиента) документов, необходимых для осуществления идентификации и / или верификации (в том числе установление идентификационных данных конечных бенефициарных собственников (контроллеров), анализа и выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, счет не открывается, указанные в части второй настоящей статьи договора (финансовые операции) не заключаются (не осуществляются).

Банк вправе отказаться от установки (поддержание) договорных отношений (в том числе путем расторжения договорных отношений) или проведения финансовой операции в случае установления клиенту неприемлемо высокого риска по результатам оценки или переоценки риска.

Банк вправе истребовать информацию, касающуюся идентификации клиента (в том числе руководителей клиента - юридического лица, представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте, осуществления углубленной проверки клиента, у органов государственной власти, государственных регистраторов, банков, других юридических лиц , а также осуществлять мероприятия по сбору такой информации из других источников.

Банк обязан истребовать у органов государственной власти, государственных регистраторов, банков, других юридических лиц информацию (официальные документы), необходимую (необходимые) для анализа соответствия финансовой операции содержания его деятельности и финансовому состоянию.

Органы государственной власти, государственные регистраторы, банки, другие юридические лица обязаны в течение десяти рабочих дней со дня получения запроса безвозмездно предоставить банку такую ​​информацию ";

статью 65 исключить;

часть первую статьи 73 после слов "банковского законодательства" дополнить словами "законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма";

статью 74 дополнить частями третьей и четвертой следующего содержания:

"Меры воздействия к банкам, филиалов иностранных банков за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма могут быть применены Национальным банком Украины в течение шести месяцев со дня выявления нарушения, но не позднее чем через три года со дня его совершения.

Решение Национального банка Украины о применении к банку, филиала иностранного банка меры воздействия в виде наложения штрафа является исполнительным документом и вступает в законную силу с даты его принятия. В случае невыполнения банком, филиалом иностранного банка такого решения оно передается Национальным банком Украины в органы государственной исполнительной службы для принудительного исполнения ";

в пункте 4 части первой статьи 76 слова "предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" исключить;

часть вторую статьи 77 дополнить пунктом 3 следующего содержания:

"3) установлено систематическое нарушение банком законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, создает угрозу интересам вкладчиков или других кредиторов банка";

12) в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г.., № 1, ст. 1; 2003г., № 14, ст. 104; 2010, № 29 ст. 392, № 37, ст. 496; 2011, № 1, ст. 3, № 52, ст. 591; 2014, № 22, ст. 816):

статью 18 изложить в следующей редакции:

"Статья 18. Предотвращение легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Финансовым учреждениям при осуществлении (предоставление) финансовых услуг запрещается вступать в договорные отношения с анонимными лицами, открывать и вести анонимные (номерные) счета.

Финансовым учреждениям запрещается вступать в договорные отношения с клиентами - юридическими или физическими лицами в случае, когда возникает сомнение относительно того, что лицо выступает не от собственного имени.

Органы, осуществляющие государственное регулирование рынков финансовых услуг, имеют право требовать от юридических лиц, обращающихся с заявлениями о включении в соответствующие государственные реестры финансовых учреждений и / или выдачу лицензий для осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг (далее - заявители), а заявители должны обеспечить в объеме, определенном соответствующими органами, осуществляющими государственное регулирование рынков финансовых услуг:

раскрытие информации о конечных бенефициарных собственников (контролеров) заявителей и о председателя и членов наблюдательного и исполнительного органа заявителей;

подтверждение на основании официальных документов (заверенных в установленном порядке их копий) источников происхождения средств, за счет которых сформирован уставный (складочный) капитал заявителей.

Присутствие лиц, имеющих непогашенную или неснятую в установленном порядке судимость, в составе владельцев существенного участия в уставном (складочном) капитале или в составе председателей и членов наблюдательного и исполнительного органов, а также невозможность подтверждения источников происхождения средств, за счет которых сформирован уставный (составленный) капитал, является основанием для отказа во включении заявителя в соответствующий государственный реестр финансовых учреждений и / или отказа в выдаче заявителю лицензий для осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг ";

пункт 9 части первой статьи 28 дополнить словами "а также других юридических лиц и физических лиц, осуществляющих деятельность по предоставлению финансовых услуг, для которой законом установлены требования относительно получения лицензии и / или регистрации, без соответствующей лицензии и / или регистрации";

в статье 32:

часть первую дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, имеет право в рамках международного сотрудничества заключать в письменной форме международные договоры (соглашения, меморандумы, протоколы и т.д.) межведомственного характера или документы, которые не регулируются международным правом (далее - межведомственные договоры) или присоединяться к ним ";

абзац третий части второй после слова "Украина" дополнить словами "а также";

пункт 1 части первой статьи 40 дополнить словами "и / или принять меры для устранения причин, способствовавших совершению нарушения";

13) статью 46 Закона Украины "О страховании" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г.., № 7, ст. 50) изложить в следующей редакции:

"Статья 46. Международные договоры и международное сотрудничество

Если международным договором, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, на территории Украины применяются правила международного договора.

Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в соответствии со своей компетенцией осуществляет международное сотрудничество в части обмена опытом и информацией, связанной с наблюдением за страховой деятельностью, с международными организациями, соответствующими органами надзора за страховой деятельностью других государств и организациями (ассоциациями) органов надзора за страховой деятельностью.

Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, имеет право в рамках международного сотрудничества:

заключать в письменной форме соглашения (договоры, меморандумы, протоколы и т.д.) в виде международных договоров межведомственного характера или документов, которые не регулируются международным правом (далее - межведомственные договоры), присоединяться к ним;

подавать и получать в случаях и порядке, определенных межведомственными договорами, информацию с ограниченным доступом по вопросам деятельности отдельных страховщиков (перестраховщиков)

использовать информацию с ограниченным доступом, полученную в рамках международного сотрудничества, для целей государственного надзора за страховой деятельностью.

Информация, полученная национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в рамках международного сотрудничества, составляет профессиональную тайну и может быть подана третьим лицам только при условии предварительного согласия лица, подавшего такую ​​информацию, или на других условиях, определенных этим лицом .

Если заключенным национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, межведомственным договором установлены требования относительно правового режима и целей использования информации с ограниченным доступом, полученной национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в рамках международного сотрудничества, лица , которым подается такая информация, должны соблюдать требования, установленные межведомственным договором ";

14) часть пятую статьи 21 Закона Украины "О кредитных союзах" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г.., № 15, ст. 101; 2005г., № 16, ст. 259; 2010, № 46, ст. 539; 2014, № 20-21, ст. 712) после абзаца первого дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Ограничение относительно получения от кредитного союза информации, предусмотренные настоящей частью, не распространяются на работников Уполномоченного органа, действуют в пределах полномочий, предоставленных Законом Украины" О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг ", а также на центральный орган исполнительной власти, реализует государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в случаях, определи них Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

В связи с этим абзацы второй и третий считать соответственно абзацами третьим и четвертым;

15) абзац тринадцатый статьи 1 Закона Украины "О борьбе с терроризмом" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003г., № 25, ст. 180; 2010, № 29, ст. 392; 2011, № 43, ст . 449; 2014, № 5, ст. 62, № 29, ст. 946) заменить тремя абзацами следующего содержания:

"Финансирование терроризма - предоставление или сбор активов любого рода с осознанием того, что они будут использованы полностью или частично:

для любых целей отдельным террористом, террористической группой или террористической организацией;

для организации, подготовки и совершения отдельным террористом, террористической группой или террористической организацией определенного Уголовным кодексом Украины террористического акта, вовлечение в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создания террористической группы или террористической организации, содействия совершению террористического акта, любой другой террористической деятельности, а также попытки осуществления таких действий ".

В связи с этим абзацы четырнадцатый - двадцать второй считать соответственно абзацами шестнадцатым - двадцать четвертым;

16) в Законе Украины "Об аудиторской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006г., № 44, ст. 432; 2013, № 14, ст. 89):

часть вторую статьи 6 после слов "настоящего Закона" дополнить словами "Закона Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ";

статью 19 дополнить пунктом 8 следующего содержания:

"8) представлять в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", информацию центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и центральному органу исполнительной в лады по формированию и обеспечению реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Представление аудитором (аудиторской фирмой) в установленном порядке информации центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и центральному органу исполнительной власти по формированию и обеспечения реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, н е нарушение коммерческой тайны ";

статью 22 дополнить частью пятой следующего содержания:

"Аудитор и аудиторская фирма не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, информации о финансовой операции, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, если они действовали в рамках выполнения Закона страны "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

17) часть третью статьи 28 Закона Украины "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и их отягощений" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2010 г.., № 18, ст. 141) после слов "органы доходов и сборов" дополнить словами "центральный орган исполнительной власти, обеспечивающий формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику, и его территориальные органы, центральный орган исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма т а финансированию распространения оружия массового уничтожения ";

{Подпункт 18 пункта 3 раздела X утратил силу на основании Закона № 1404-VIII от 02.06.2016}

19) в части второй статьи 41 Закона Украины "О восстановлении платежеспособности должника или признании его банкротом" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2012, № 32-33, ст. 413):

абзац четырнадцатый дополнить словами "на срок не менее пяти лет с даты признания лица банкротом";

после абзаца восемнадцатого дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Подает в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", информацию центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ".

В связи с этим абзац девятнадцатый считать абзацем двадцатым;

20) статью 23 Закона Украины "Об общественных объединениях" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2013г., № 1, ст. 1; 2014, № 17, ст. 593, № 20-21, ст. 712) дополнить частью седьмой следующего содержания:

"7 Общественные объединения обязаны:

1) хранить правоустанавливающие документы, документы, в которых содержится информация о деятельности, которая осуществлена ​​в целях (целей) и задач; информацию и сведения, достаточные для идентификации в соответствии с требованиями закона конечных бенефициарных собственников (контроллеров), в том числе учредителей, руководителей, руководящих органов и доверенных лиц. Эта информация не может быть отнесена к информации с ограниченным доступом;

2) готовить годовые финансовые отчеты с указанием детального анализа доходов и расходов;

3) осуществлять меры контроля, чтобы обеспечить зачисление и расходование абсолютно всех средств способом, что согласуется с целями и задачами заявленной деятельности общественного объединения;

4) обеспечить ведение учета и хранения не менее пяти лет все необходимые учетных документов по внутренних и международных операций, а также информации, указанной в пунктах 1 и 2 настоящей части, и предоставлять компетентным государственным органам на соответствующий запрос, а также в других случаях, предусмотренных законодательством ";

21) статью 22 Закона Украины "Об адвокатуре и адвокатской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2013, № 27, ст. 282) дополнить частями шестой и седьмой следующего содержания:

"6. Представление адвокатом в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", информации центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не является нарушением адвокатского ой тайны.

7. Адвокат не несет дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, информации о финансовой операции, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, если он действовал в рамках выполнения Закона Украины "о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ".

4. Кабинету Министров Украины в трехмесячный срок со дня вступления в силу настоящего Закона:

привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом;

обеспечить принятие министерствами и другими центральными органами исполнительной власти актов, необходимых для реализации настоящего Закона, а также приведение их нормативно-правовых актов в соответствие с настоящим Законом.

5. Национальному банку Украины в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом.