Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке

Раздел I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) ассоциированная лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, бабка, внуки), прямые родственники супруга лица, муж или жена прямого родственника

2) выкуп ценных бумаг - приобретение эмитентом или лицом, выдавшим ценную бумагу, размещенных им или выданных ею ценных бумаг;

3) выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, одной номинальной стоимости, которые имеют одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер, и обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени приобретения и способа их эмиссии;

4) делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра фондовой биржи, если они не соответствуют правилам фондовой биржи, с последующим прекращением их обращения на фондовой бирже или переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр фондовой биржи;

5) эмиссия - совокупность действий эмитента, проводимых в установленной законодательством последовательности и направлены на размещение эмиссионных ценных бумаг среди их первых владельцев;

6) индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, удостоверяющий переход прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге к другому лицу в установленном законодательством порядке;

7) индоссант - владелец ценной бумаги (его уполномоченное лицо), совершает индоссамент. Индоссамент может быть полным (именным) - выписанным на имя (наименование) конкретного лица или бланковым (на предъявителя) - выписанным без указания имени (наименования) лица;

8) котировка - механизм определения и / или фиксации на фондовой бирже рыночной цены эмиссионной ценной бумаги, находящейся в обращении на такой бирже;

9) листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр фондовой биржи и осуществление контроля за соответствием ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах фондовой биржи;

10) международный идентификационный номер ценных бумаг - номер (код), что позволяет однозначно идентифицировать ценные бумаги или другой финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

11) обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с переходом прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, кроме договоров, заключаемых в процессе эмиссии, при выкупе ценных бумаг их эмитентом и купли-продажи эмитентом выкупленных ценных бумаг;

11-1) лицо, осуществляющее управленческие функции - физическое лицо, которое:

а) входит в состав наблюдательного совета или исполнительного органа юридического лица; или

б) не входит в состав наблюдательного совета или исполнительного органа юридического лица, но имеет постоянный доступ к инсайдерской информации, прямо или косвенно касается юридического лица и имеет полномочия принимать управленческие решения, влияющие на дальнейшее развитие и коммерческие перспективы юридического лица;

11-2) оферент ценных бумаг (далее - оферент) - физическое или юридическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг и осуществляет публичное предложение на условиях публичного договора продажи таких ценных бумаг;

12) первый владелец - лицо, которое приобрело право собственности на ценные бумаги непосредственно от эмитента или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, или андеррайтера;

13) погашение эмиссионных ценных бумаг - совокупность действий эмитента и владельцев ценных бумаг, осуществляемых в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядка и связанные с выполнением эмитентом обязательств по долговым эмиссионными ценными бумагами и другими эмиссионными ценными бумагами в установленных законом случаях путем выплаты владельцам таких ценных бумаг номинальной стоимости ценных бумаг и дохода по таким ценным бумагам (если это предусмотрено проспектом ценных бумаг или решением о эми ию ценных бумаг) или поставки (предоставления) товаров (услуг), или конвертации ценных бумаг в сроки, предусмотренные проспектом ценных бумаг или решением об эмиссии ценных бумаг, и отмены регистрации выпуска ценных бумаг;

13-1) должностные лица эмитента - физические лица - председатель и члены наблюдательного совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии, ревизор эмитента, а также председатель и члены другого органа эмитента, если образование такого органа предусмотрено уставом общества, а для эмитента - юридического лица публичного права - руководитель и заместители руководителя такого юридического лица;

14) должностные лица профессионального участника фондового рынка - председатель и члены наблюдательного совета, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (председатель единоличного исполнительного органа и его заместители), председатель и члены ревизионной комиссии (ревизоры), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов профессионального участника фондового рынка, образование которых предусмотрено его уставом;

15) проспект ценных бумаг (далее - проспект) - документ, который оформляется при осуществлении публичного предложения ценных бумаг и содержит информацию в соответствии с требованиями, определенными законом;

16) пруденциальные нормативы - количественные и качественные показатели, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с целью осуществления пруденциального надзора, обязательные для соблюдения профессиональными участниками фондового рынка;

16-1) регулируемая информация на фондовом рынке (далее - регулируемая информация) - регулярная и особая информация об эмитенте, инсайдерская информация, информация о владельцев голосующих акций более пороговые значения пакетов акций, другая информация, которая подлежит размещению в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка;

17) регулируемый (организационно оформленный) фондовый рынок - фондовая биржа, функционирующий постоянно на основании соответствующей лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, и обеспечивает проведение регулярных торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами по установленным правилам, а также организует централизованное заключения и исполнения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов;

18) размещения ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг в процессе их эмиссии в порядке, установленном законодательством, и с учетом положений проспекта;

19) срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня, следующего за днем ​​регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается днем, предшествующим дню начала погашения таких облигаций согласно проспекту или решения об эмиссии ценных бумаг;

20) финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право на покупку или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе, предусматривающие денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы).

2. Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связана лицо" и "структура собственности" употребляются в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термин "принцип молчаливого согласия" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О разрешительной системе в сфере хозяйственной деятельности".

Термины "пороговые значения пакета акций" и "значительный пакет акций" употребляются в настоящем Законе в значениях, приведенных в Законе Украины "Об акционерных обществах".

Термин "номинальный держатель" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".



Статья 2. Фондовый рынок

1. Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

2. Участники фондового рынка - эмитенты (в том числе иностранные) или лица, выдавшего неэмиссионные ценные бумаги, инвесторы в ценные бумаги, институциональные инвесторы, профессиональные участники фондового рынка, объединения профессиональных участников фондового рынка, в том числе саморегулируемые организации профессиональных участников фондового рынка.

Эмитент - юридическое лицо, в том числе Фонд гарантирования вкладов физических лиц, Автономная Республика Крым или городской совет, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти или международная финансовая организация, которые от своего имени размещают эмиссионные ценные бумаги и берут на себя обязательства " Обязательства по ним перед их владельцами.

Иностранный эмитент - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством другого государства и осуществляет эмиссию ценных бумаг на территории Украины, или юридическое лицо, ценные бумаги которой зарегистрированы в соответствии с законодательством другого государства и допуск к обращению на территории Украины которых предоставлено Национальной комиссией по ценным бумагам и фондового рынка.

Международные финансовые организации считаются иностранными эмитентами.

В соответствии с Законом Украины "О санкциях" могут быть запрещены или ограничены эмиссия и обращение ценных бумаг эмитента, созданный в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и / или какой прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами данной страны.

Лицо, выдавшее неэмиссионные ценная бумага, - физическое или юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат неэмиссионного ценной бумаги и берет на себя обязательства по таким ценным бумагой перед его владельцем.

Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и / или приобретения соответствующих прав, предоставляемых владельцу ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институциональными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, фонды банковского управления, страховые компании, другие финансовые учреждения, осуществляющие операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной ва тосте финансовых активов.

Особенности инвестирования институциональными инвесторами определяются законом.

Объединение профессиональных участников фондового рынка - некоммерческая организация профессиональных участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно: по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управления активами институциональных инвесторов.

Саморегулируемая организация профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институциональных инвесторов, депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

{Часть третья статьи 2 исключено на основании Закона № 5042-VI от 04.07.2012}



Статья 3. Ценные бумаги и их классификация

1. Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по таким ценной бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.

2. Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме и по форме выпуска могут быть только ордерными или на предъявителя. Неэмиссионные ценные бумаги могут выдаваться и существовать исключительно в документарной форме как бумажные или как электронные документы. Перечень ценных бумаг, которые могут выдаваться как электронные документы, определяется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

3. Ценные бумаги по форме существования делятся на бездокументарные ценные бумаги и документарные ценные бумаги.

Бездокументарные ценные бумаги есть учетная запись на счете в ценных бумагах в системе депозитарного учета ценных бумаг.

Документарным ценной бумагой является бумажный или электронный документ, оформленный в определенной законодательством форме, содержащий наименование вида ценной бумаги, а также определенные законодательством реквизиты.

4. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существует в документарной форме, относятся:

предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);

лицу, указанному в ценной бумаге, которая может сама реализовать такие права или назначить своим приказом другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

Ордерные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существуют в бездокументарной форме, принадлежат владельцу счета в ценных бумагах, открытого в депозитарном учреждении, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.

Эмитент ценных бумаг на предъявителя не имеет права на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в любой форме, кроме случаев, предусмотренных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Эмитент именных ценных бумаг имеет право на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в форме реестра владельцев именных ценных бумаг.

Именные эмиссионные ценные бумаги существуют исключительно в бездокументарной форме.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут быть переведены в бездокументарную форму существования путем депонирования таких ценных бумаг на счетах в ценных бумагах в Центральном депозитарии ценных бумаг или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" (обездвижены) в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя, которые существуют в бездокументарной форме, не могут быть переведены в документарную форму.

5. В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы ценных бумаг:

1) паевые ценные бумаги, которые удостоверяют участие владельца таких ценных бумаг (инвестора) в уставном капитале и / или активах эмитента (в том числе активах, которые находятся в управлении эмитента) и предоставляют владельцу указанных ценных бумаг (инвестору) право на получение части прибыли (дохода), в том числе в виде дивидендов и другие права, установленные законодательством, а также проспектом ценных бумаг или решением об эмиссии ценных бумаг. К долевых ценных бумаг относятся:

а) акции;

б) инвестиционные сертификаты;

в) сертификаты ФОН

г) акции корпоративного инвестиционного фонда.

2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие отношения займа и предусматривают обязательства эмитента или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, уплатить в определенный срок средства, передать товары или оказать услуги в соответствии с обязательством. К долговым ценным бумагам относятся:

а) облигации предприятий;

б) государственные облигации Украины;

в) облигации местных займов;

г) казначейские обязательства Украины;

г) сберегательные (депозитные) сертификаты;

д) векселя;

е) облигации международных финансовых организаций;

е) облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц;

3) ипотечные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых обеспечен ипотечным покрытием (ипотечным пулом) и удостоверяющие право владельцев на получение от эмитента принадлежащих им средств. К ипотечным ценным бумагам относятся:

а) ипотечные облигации;

б) ипотечные сертификаты;

в) залоговые;

{Подпункт "г" пункта 3 части пятой статьи 3 исключен на основании Закона № 692-VI от 18.12.2008}

4) приватизационные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие право владельца на бесплатное получение в процессе приватизации доли имущества государственных предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда;

5) производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, установленного договором, ценных бумаг, других финансовых и / или товарных ресурсов;

6) товарораспорядительные ценные бумаги - ценные бумаги, которые предоставляют их держателю право распоряжаться имуществом, указанным в этих документах.

6. Государство может размещать на международных фондовых рынках облигации внешних государственных займов Украины и государственные деривативы.



Статья 4. Переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам

1. К лицу, которое приобрело право на ценную бумагу, одновременно переходят в совокупности все права, которые им заверяются (права по ценной бумаге), кроме случаев, установленных законом или сделкой.

Ограничение прав на ценные бумаги или прав по ценным бумагам может быть установлено только в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

2. Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя, существует в документарной форме в бумажном виде, переходят путем вручения такого ценной бумаги другому лицу, а порядок перехода права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя , что существует в документарной форме как электронный документ, определяется Национальным банком Украины - для финансовых банковских векселей и Кабинетом Министров Украины - для финансовых казначейских векселей.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя, существует в бездокументарной форме, переходят в порядке, определенном для перехода прав на именные ценные бумаги.

Переход прав на обездвижены ценные бумаги на предъявителя и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, что ведет счет в ценных бумагах такого владельца.

Реестр владельцев ценных бумаг на предъявителя не складывается.

3. Права на именная ценная бумага и права по именной ценной бумагой переходят к другому лицу в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины.

Информацию о владельцах именных ценных бумаг эмитент получает в форме реестра владельцев именных ценных бумаг. Переход прав на именные ценные бумаги и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, что ведет счет в ценных бумагах (кроме случая, когда учет прав на ценные бумаги владельца осуществляется на счете номинального держателя в установленном законодательством порядке) такого владельца.

4. Право собственности на ордерная ценная бумага переходит другому лицу путем совершения на ордерной ценной бумаге передаточной записи (индоссамента). Индоссамент может быть бланковым - без указания лица, в отношении которого должны быть выполнены обязательства, или ордерной - с указанием такого лица.

5. перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и сделкой.



Статья 5. Выполнение обязательств по ценной бумаге

1. Лицо, разместила (выдала) ордерная ценная бумага, и индоссанты за ним отвечают перед его законным владельцем солидарно, если иное не установлено законом. В случае удовлетворения требования законного владельца ценной бумаги об исполнении удостоверенного этой бумагой обязательства одним или несколькими лицами из числа тех, кто такие обязательства, лица, индоссировавшие ценная бумага, приобретают право обратного требования (регресса) в отношении других лиц, которые имеют обязательства по ценной бумаге.

2. Отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается.

3. Доходы по эмиссионными ценными бумагами уплачиваются в порядке, предусмотренном законодательством о депозитарной системе Украины.



Статья 5-1. Особенности заключения, изменения, расторжения и исполнения договоров купли-продажи ценных бумаг

1. Договор купли-продажи ценных бумаг, заключаемым на фондовой бирже, считается заключенным с момента фиксации такой фондовой биржей факта заключения договора в соответствии с ее правилами.

Указанный договор не может быть расторгнут, кроме случаев, предусмотренных законом.

2. Максимальные сроки выполнения договоров купли-продажи ценных бумаг устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.



Статья 5-2. Конвертация ценных бумаг

1. Конвертация ценных бумаг - обмен ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска этого же эмитента.

2. Решение о проведении конвертации принимается органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение.

3. При проведении конвертации эмитент обязан осуществить выкуп ценных бумаг, конвертируемых, в их владельцев, которые не согласны с решением о проведении конвертации.

Порядок уведомления владельцев ценных бумаг о проведении конвертации ценных бумаг, порядок уведомления эмитента владельцами ценных бумаг о согласии (или несогласие) с решением о проведении конвертации и срок, в который ценные бумаги должны быть предъявлены их держателями для выкупа, должны быть предусмотрены решением соответствующего органа эмитента о проведении конвертации.

Выкуп ценных бумаг у владельцев, которые не согласны с решением о проведении конвертации, осуществляется по рыночной стоимости, но не ниже номинальная стоимость таких ценных бумаг.

Рыночная стоимость определяется:

по биржевому курсу - для ценных бумаг, включенных в биржевой список фондовой биржи;

по стоимости, определенной независимым оценщиком в соответствии с законодательством об оценке имущества, имущественных прав и профессиональной оценочной деятельности, - для ценных бумаг, не включенных в биржевой список фондовой биржи.

4. После проведения расчетов с владельцами ценных бумаг регистрация выпуска ценных бумаг, конвертируемых, подлежит отмене в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Порядок проведения конвертации устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливаются законодательством об институтах совместного инвестирования.

6. Положения настоящей статьи не применяются к облигаций внешних государственных займов Украины и государственных деривативов, размещаемых на международных фондовых рынках.



Раздел II
ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 6. Акции

1. Акция - именная ценная бумага, которая удостоверяет имущественные права его владельца (акционера), касающиеся акционерного общества, включая право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и право на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации, право на управление акционерным обществом, а также неимущественные права, предусмотренные Гражданским кодексом Украины и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

Акция является неделимой. Порядок реализации прав совладельцев акции (акций) определяется Гражданским кодексом Украины и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

2. Акционер частного и публичного общества имеет преимущественное право на приобретение акций дополнительной эмиссии.

Преимущественным правом акционера признается:

право акционера - владельца простых акций приобретать в процессе эмиссии обществом простые акции пропорционально доле принадлежащих ему простых акций в общем количестве эмитированных простых акций, кроме случая принятия общим собранием акционеров решения о неиспользовании такого права;

право акционера - владельца привилегированных акций приобретать в процессе эмиссии обществом привилегированные акции этого или нового класса, если акции такого класса предоставляют их владельцам преимущество относительно очередности получения дивидендов или выплат в случае ликвидации общества, пропорционально доле принадлежащих акционеру привилегированных акций определенного класса в общем количестве привилегированных акций этого класса, кроме случая принятия общим собранием акционеров решения о неиспользовании такого права.

Порядок реализации преимущественного права на приобретение акций дополнительной эмиссии устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Эмитентом акций является только акционерное общество. Порядок принятия соответствующим органом акционерного общества решения о размещении акций определяется законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

Акции существуют исключительно в бездокументарной форме.

4. Акция имеет номинальную стоимость, установленную в национальной валюте. Минимальная номинальная стоимость акции не может быть меньше, чем одна копейка.

5. Акционерное общество размещает только именные акции. В случае существования акций в документарной форме владельцу акций выдается сертификат акции (акций).

В сертификате акции (акций) указываются вид ценной бумаги, наименование акционерного общества, серия и номер сертификата, международный идентификационный номер ценной бумаги, тип и класс акций, номинальная стоимость акции, количество акций, принадлежащий владельцу по такому сертификату, имя (наименование ) владельца, подпись руководителя эмитента или другого уполномоченного лица.

Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку могут устанавливаться дополнительные реквизиты сертификата акции (акций).

6. Акционерное общество размещает акции двух типов - простые и привилегированные.

7. Простые акции предоставляют их владельцам право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом, на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации и другие права, предусмотренные законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ. Простые акции предоставляют их владельцам одинаковые права.

Простые акции не подлежат конвертации в привилегированные акции или другие ценные бумаги акционерного общества.

Предоставление гарантий на получение дохода (дивидендов) по простым акциям запрещается.

8. Привилегированные акции предоставляют их владельцам преимущественные, относительно владельцев простых акций, права на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации, а также предоставляют права на участие в управлении акционерным обществом в случаях, предусмотренных уставом и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

9. Акционерное общество размещает привилегированные акции разных классов (с разным объемом прав), если такая возможность предусмотрена его уставом. В таком случае в проспекте их эмиссии отмечается очередность получения дивидендов и выплат с имущества ликвидированного общества для каждого класса привилегированных акций, размещенных акционерным обществом, которая устанавливается уставом общества. Привилегированные акции определенных классов могут быть конвертированы в простые акции или в привилегированные акции других классов, если это предусмотрено проспектом их эмиссии.

Доля привилегированных акций в уставном капитале акционерного общества не может превышать 25 процентов.

10. Регистрацию выпуска акций осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке. Оборот акций разрешается после регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения акций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска акций.

11. эмиссии, обращения, учета и выкупа акций корпоративных инвестиционных фондов определяются законодательством.



Статья 6-1. Акции корпоративного инвестиционного фонда

1. Акция корпоративного инвестиционного фонда - ценная бумага, эмитентом которого является корпоративный инвестиционный фонд и удостоверяющий имущественные права его владельца (участника корпоративного инвестиционного фонда), включая право на получение дивидендов (для закрытого корпоративного инвестиционного фонда), части имущества корпоративного инвестиционного фонда в случае его ликвидации, право на управление корпоративным инвестиционным фондом, а также неимущественные права, предусмотренные законодательством об институтах совместного инвестирования.

2. Акции корпоративного инвестиционного фонда является исключительно простыми и существуют в бездокументарной форме.

3. Срок размещения акций открытого и интервального корпоративных инвестиционных фондов не ограничивается.

4. Акции корпоративного инвестиционного фонда могут предоставлять его владельцу право на получение дохода в виде дивидендов, кроме открытого и интервального корпоративных инвестиционных фондов.

5. эмиссии, обращения, учета и погашения акций корпоративного инвестиционного фонда определяются законодательством об институтах совместного инвестирования.



Статья 7. Облигации

1. Облигация - ценная бумага, удостоверяющая внесение ее первым владельцем средств, определяет отношения займа между владельцем облигации и эмитентом, подтверждает обязательство эмитента вернуть держателю облигации ее номинальную стоимость в предусмотренный проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения) срок и выплатить доход по облигации, если иное не предусмотрено проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения).

Переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, которые подтверждаются облигации.

2. Облигации могут существовать исключительно в бездокументарной форме.

3. Эмитент, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, может осуществлять эмиссию процентных, целевых и дисконтных облигаций.

Процентные облигации - облигации, по которым предусматривается выплата процентных доходов или по которым процентная ставка равна нулю.

Целевые облигации - облигации, исполнение обязательств по которым осуществляется путем передачи товаров и / или предоставления услуг в соответствии с требованиями, установленными проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения), а также путем уплаты средств владельцу таких облигаций в случаях и порядке, предусмотренных проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг, облигаций (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения).

Дисконтные облигации - облигации, которые размещаются по цене ниже их номинальной стоимости. Разница между ценой приобретения и номинальной стоимостью облигации, которая выплачивается владельцу облигации при ее погашении составляет доход (дисконт) по облигации.

4. Облигации могут размещаться с фиксированным сроком погашения, единым для всего выпуска. Досрочное погашение облигаций по требованию их владельцев разрешается в случае, когда такая возможность предусмотрена проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения), которым определены порядок установления цены досрочного погашения облигаций и срок, в который облигации могут быть пред "явлены для досрочного погашения.

5. Погашение процентных и дисконтных облигаций осуществляется средствами, кроме конвертируемых облигаций предприятий, погашение которых осуществляется в порядке, установленном статьей 8-3 настоящего Закона. Погашения целевых облигаций осуществляется путем передачи товаров и / или услуг, а также уплаты средств владельцу таких облигаций в случаях и порядке, предусмотренных проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения). Эмитент облигаций в течение 15 дней после окончания погашения облигаций (кроме государственных облигаций и облигаций международных финансовых организаций) подает Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку отчет о результатах погашения облигаций по форме и в порядке, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Облигация имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте, кратную 1 гривне, а если это предусмотрено проспектом облигаций (решением о размещении облигаций, а для государственных облигаций - условиями их размещения), - в иностранной валюте, кратную единицы такой иностранной валюты.

7. Эмитент может размещать именные облигации и облигации на предъявителя. Обращение облигаций разрешается после регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций.

{Часть восьмая статьи 7 исключен на основании Закона № 3461-VI от 02.06.2011}

9. Продажа облигаций осуществляется в национальной валюте, а если это предусмотрено законодательством и проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг соответствующего выпуска облигаций (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения), - в иностранной валюте.

{Часть десятая статьи 7 исключен на основании Закона № 3461-VI от 02.06.2011}



Статья 8. Облигации предприятий

1. Облигации предприятий размещаются юридическими лицами только после полной уплаты своего уставного капитала.

Облигации предприятий подтверждают обязательства эмитента за ними и не дают право на участие в управлении эмитентом.

2. Не допускается размещение облигаций предприятий для формирования и пополнения уставного капитала эмитента, а также покрытия убытков от хозяйственной деятельности путем зачисления дохода от продажи облигаций как результата текущей хозяйственной деятельности.

3. Юридическое лицо имеет право размещать процентные и / или дисконтные облигации на сумму, не превышающую трехкратного размера собственного капитала или размера обеспечения, предоставляемого ей с этой целью третьими лицами.

Порядок эмиссии, обращения и выкупа целевых облигаций предприятий устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

{Часть четвертая статьи 8 исключен на основании Закона № 2210-VIII от 16.11.2017}

5. Решение об эмиссии облигаций предприятий принимается соответствующим органом управления эмитента согласно нормам законов, регулирующих порядок создания, деятельности и прекращения юридических лиц соответствующей организационно-правовой формы.

Средства, привлеченные от эмиссии целевых облигаций предприятий, используются на цели, определенные проспектом или решением об эмиссии таких облигаций.

6. Регистрацию выпуска облигаций предприятий осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

7. Эмитент облигаций предприятий может принять решение о продлении определенных проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг сроков обращения и погашения облигаций в случае выкупа им всего соответствующего выпуска (серии) облигаций или согласия на продление таких сроков всех собственников соответствующего выпуска (серии) облигаций. В случае такого выкупа его цена не может быть меньше чем номинальная стоимость облигаций.

Продолжительность периода, на который могут быть продлены сроки обращения и погашения облигаций предприятий, не может превышать продолжительности периода, определенного проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг.

Повторное продление сроков обращения и погашения облигаций предприятий не допускается.

Порядок продления сроков обращения и погашения облигаций предприятий устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.



Статья 8-1. Целевые облигации предприятий, выполнение обязательств по которым осуществляется путем передачи объекта (части объекта) жилищного строительства

1. Эмиссия целевых облигаций предприятий, выполнение обязательств по которым осуществляется путем передачи объекта (части объекта) жилищного строительства, может осуществлять юридическое лицо, которое согласно законодательству имеет право на выполнение функций заказчика строительства такого объекта, или юридическое лицо, заключившее договор участия в строительстве жилья с органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, имеющие право собственности, аренды или постоянного пользования земельным участком, на котором будет расположен объект жилищного строи водства, которым будет обеспечиваться выполнение обязательств по целевым облигациям.

2. Эмитент целевых облигаций предприятий, выполнение обязательств по которым осуществляется путем передачи объекта (части объекта) жилищного строительства, не имеет права совершать любые действия, следствием которых может быть установление обременения на такой объект (часть объекта) жилищного строительства, земельный участок, предназначенной для сооружения объекта жилищного строительства, и имущественных прав на них.

3. В случае принятия органами местного самоуправления или органами исполнительной власти по их инициативе в случаях и порядке, предусмотренных законом, решение, что влечет изменение пользователя земельного участка, предназначенной для сооружения объекта жилищного строительства, финансируемого с привлечением средств физических и / или юридических лиц путем эмиссии целевых облигаций предприятий, в соответствующем местном бюджете предусматриваются расходы для возмещения убытков владельцам таких облигаций. Споры о возмещении таких убытков указанных владельцев решаются в соответствии с законом.

Порядок определения размера указанных убытков и осуществления возмещения устанавливаются Кабинетом Министров Украины.



Статья 8-2. Облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц

1. Облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц могут быть:

долгосрочные - свыше пяти лет;

среднесрочные - от одного до пяти лет

краткосрочные - до одного года.

2. Облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц - ценные бумаги, размещаемые исключительно на внутреннем фондовом рынке и подтверждают обязательство Фонда гарантирования вкладов физических лиц по возмещению предъявлявшим этих облигаций их номинальной стоимости с выплатой дохода в соответствии с условиями размещения облигаций.

Средства, привлеченные Фондом гарантирования вкладов физических лиц от размещения облигаций, используются исключительно для финансирования направлений, предусмотренных Законом Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц".

3. Условия размещения и погашения облигаций устанавливаются Фондом гарантирования вкладов физических лиц в соответствии с законодательством.

4. Порядок проведения операций, связанных с размещением этих облигаций, устанавливается Фондом гарантирования вкладов физических лиц.

5. Расходы на подготовку размещения, а также на размещение, погашение облигаций Фонда гарантирования вкладов физических лиц, выплату доходов осуществляются в соответствии с условиями размещения облигаций Фонда гарантирования вкладов физических лиц за счет средств Фонда.

6. Облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц могут быть именными или на предъявителя. Облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц могут существовать исключительно в бездокументарной форме.

7. Продажа облигаций Фонда гарантирования вкладов физических лиц осуществляется в национальной валюте.

8. Выплата доходов и погашение облигаций Фонда гарантирования вкладов физических лиц осуществляются средствами или облигациями Фонда гарантирования вкладов физических лиц других видов по соглашению сторон.

9. Требования к эмитентам и суммы облигаций, которые вправе размещать эмитент, установленные статьей 8 настоящего Закона, не распространяются на Фонд гарантирования вкладов физических лиц.



Статья 8-3. Конвертируемые облигации предприятий

1. Конвертируемые облигации предприятий - облигации, эмиссия которых осуществляется акционерным обществом и предусматривает обязательства эмитента по выплате доходов, погашение облигаций путем конвертации таких облигаций на соответствующее количество акций этого эмитента или путем выплаты номинальной стоимости такой облигации по выбору владельца такой облигации в порядке, предусмотренном проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг.

2. Эмитент конвертируемых облигаций предприятий может осуществлять эмиссию исключительно именных облигаций.

3. Порядок эмиссии, обращения, погашения и отмены регистрации выпуска конвертируемых облигаций предприятий устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Регистрацию выпуска конвертируемых облигаций предприятий осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.



Статья 9. Облигации местных займов

1. В облигаций местных займов относятся облигации внутренних и внешних местных займов.

Решение о размещении облигаций местных займов принимает Верховная Рада Автономной Республики Крым или городской совет в соответствии с требованиями, установленными бюджетным законодательством.

2. Регистрацию выпуска облигаций местных займов осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

3. Особенности погашения и реализации прав по облигациям местных займов определяются проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг.



Статья 10. Государственные облигации Украины

1. Государственные облигации Украины могут быть:

долгосрочные - свыше пяти лет;

среднесрочные - от одного до пяти лет

краткосрочные - до одного года.

2. Государственные облигации Украины делятся на облигации внутренних государственных займов Украины, облигации внешних государственных займов Украины и целевые облигации внутренних государственных займов Украины.

3. Облигации внутренних государственных займов Украины - государственные ценные бумаги, размещаемые исключительно на внутреннем фондовом рынке и подтверждают обязательство Украины относительно возмещения предъявителям этих облигаций их номинальной стоимости с выплатой дохода в соответствии с условиями размещения облигаций. Номинальная стоимость облигаций внутренних государственных займов Украины может быть определена в иностранной валюте.

4. Целевые облигации внутренних государственных займов Украины - облигации внутренних государственных займов, эмиссия которых является источником финансирования дефицита государственного бюджета в объемах, предусмотренных на эти цели законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий год, и в пределах предельного размера государственного долга.

Основным реквизитом целевых облигаций внутренних государственных займов Украины является указание предусмотренного законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий год направления использования привлеченных от размещения таких облигаций средств.

Средства, привлеченные в Государственный бюджет Украины от размещения целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, используются исключительно для финансирования государственных или региональных программ и проектов на условиях их возврата в объемах, предусмотренных на эти цели законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий год. Финансирование осуществляется в соответствии с кредитными договорами, которые заключаются между государством в лице Министерства финансов Украины и получателем средств. Условия кредитных договоров должны отвечать условиям размещения целевых облигаций внутренних государственных займов Украины с обязательным установлением даты обслуживания и погашения кредита за пять дней до даты обслуживания и погашения целевых облигаций внутренних государственных займов Украины.

5. Облигации внешних государственных займов Украины - государственные долговые ценные бумаги, размещаемые на международных фондовых рынках и подтверждают обязательство Украины возместить предъявлявшим этих облигаций их номинальную стоимость с выплатой дохода в соответствии с условиями размещения облигаций.

6. Эмиссия государственных облигаций Украины является частью бюджетного процесса и не подлежит регулированию Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Эмиссия государственных облигаций Украины регулируется законом Украины о Государственном бюджете Украины на соответствующий год, которым устанавливаются предельные размеры государственного внешнего и внутреннего долга.

Решение о размещении облигаций внешних и внутренних государственных займов Украины и условия их размещения принимается в соответствии с Бюджетным кодексом Украины.

Размещение государственных облигаций Украины осуществляется при соблюдении на конец года предельных размеров государственного внешнего и внутреннего долга, предусмотренных Верховной Радой Украины в законе о Государственном бюджете Украины на соответствующий год.

8. Условия размещения и погашения облигаций внутренних государственных займов Украины и целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, не определены условиями размещения, устанавливаются Министерством финансов Украины в соответствии с законодательством.

9. Национальный банк Украины выполняет операции по обслуживанию государственного долга, связанные с размещением облигаций внутренних государственных займов и целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, их погашением и выплатой доходов по ним, а также осуществляет депозитарную деятельность относительно этих ценных бумаг. Порядок проведения операций, связанных с размещением этих облигаций, устанавливается Национальным банком Украины по согласованию с Министерством финансов Украины. Особенности осуществления депозитарной деятельности с государственными облигациями Украины определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку совместно с Национальным банком Украины.

10. Размещение, обслуживание и погашение облигаций внешних государственных займов Украины осуществляет Министерство финансов Украины, которое может привлекать для этого банки, инвестиционные компании и тому подобное. Отношения между Министерством финансов Украины и этими организациями регулируются соответствующими договорами.

11. Расходы на подготовку размещения, а также на размещение, погашение государственных облигаций Украины, выплату доходов осуществляются в соответствии с условиями размещения государственных облигаций Украины за счет средств, предусмотренных на эти цели в Государственном бюджете Украины.

12. Государственные облигации Украины могут быть именными или на предъявителя.

Государственные облигации Украины могут существовать исключительно в бездокументарной форме.

13. Продажа облигаций внутренних государственных займов Украины осуществляется в национальной или иностранной валюте, а облигаций внешних государственных займов Украины - в валюте заимствования.

14. Выплата доходов и погашение государственных облигаций Украины осуществляется средствами или в иной форме по соглашению сторон.



Статья 10-1. Облигации международных финансовых организаций

1. Международная финансовая организация - международная организация, которая на условиях, определенных своим учредительным актом, и / или в соответствии с международным договором Украины осуществляет эмиссию облигаций на территории Украины.

Международные финансовые организации могут осуществлять в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, эмиссию процентных или дисконтных облигаций, в том числе путем осуществления публичного предложения.

Эмиссии облигаций международных финансовых организаций обслуживаются в депозитарной системе Украины.

2. Центральный орган исполнительной власти, обеспечивающий формирование государственной финансовой политики, по согласованию с Национальным банком Украины предоставляет разрешение на осуществление международной финансовой организацией эмиссии облигаций. Решение о предоставлении указанного согласования или по обоснованного отказа в таком предоставлении принимается в установленном порядке в течение пяти рабочих дней со дня получения соответствующего обращения от международной финансовой организации.

3. Средства, полученные международными финансовыми организациями, членом которых является Украина, от размещения облигаций, используемых для осуществления такими организациями операций в соответствии с учредительными актов таких организаций и / или международных договоров Украины согласно Конституции Украины и Закона Украины "О международных договорах Украины".

В случае если Украина не является членом международной финансовой организации и / или с такой организацией не заключен международный договор Украины, средства, полученные этой организацией от размещения облигаций, используются по согласованию с Кабинетом Министров Украины в определенном им порядке.

Особенности эмиссии и обращения облигаций международных финансовых организаций, в том числе перечень документов, представляемых для регистрации выпуска таких облигаций, и требования к их оформлению, а также сроки регистрации выпуска и отчета о результатах размещения ценных бумаг определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку .

4. Облигация международной финансовой организации имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте.

Размещение, продажа и погашение указанных облигаций осуществляются в национальной валюте.

5. Требования к раскрытию информации международными финансовыми организациями как эмитентами облигаций, в частности порядок, содержание и сроки представления ими регулярной и особой информации, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если иное не предусмотрено международными договорами Украины.

Особенности допуска облигаций международных финансовых организаций к торгам на фондовых биржах устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Положение разделов IV и V настоящего Закона не применяются к международным финансовым организациям и облигаций международных финансовых организаций, кроме случаев, если это прямо предусмотрено проспектом таких облигаций, с учетом особенностей, определенных таким проспектом. Международные финансовые организации могут оформлять проспект при осуществлении любой эмиссии процентных или дисконтных облигаций, в том числе путем осуществления публичного предложения.

7. После начала размещения облигаций международных финансовых организаций изменения в проспекта таких облигаций в части условий размещения, обращения, выплаты дохода, погашение и объема прав владельцев по ценным бумагам вносятся эмитентом по соглашению всех собственников облигаций соответствующего выпуска. Изменения к проспекту, не касаются таких условий и объема прав владельцев по ценным бумагам, вносятся эмитентом самостоятельно.



Статья 11. Казначейские обязательства Украины

1. Казначейское обязательство Украины - государственная ценная бумага, размещается исключительно на добровольных началах среди физических лиц, удостоверяет факт задолженности Государственного бюджета Украины перед владельцем казначейского обязательства Украины, дает владельцу право на получение денежного дохода и погашается в соответствии с условиями размещения казначейских обязательств Украины. Номинальная стоимость казначейских обязательств Украины может быть определена в национальной или иностранной валюте.

Объем эмиссии казначейских обязательств Украины в совокупности с эмиссией государственных облигаций внутренних государственных займов Украины не может превышать предельного объема внутреннего государственного долга и объема связанных с обслуживанием государственного долга расходов, определенных законом о Государственном бюджете Украины на соответствующий год.

Эмиссия казначейских обязательств Украины является частью бюджетного процесса и не подлежит регулированию Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Погашение и уплата дохода по казначейским обязательствам Украины гарантируется доходами Государственного бюджета Украины.

2. Казначейские обязательства Украины могут быть:

долгосрочные - свыше пяти лет;

среднесрочные - от одного до пяти лет

краткосрочные - до одного года.

3. Эмитентом казначейских обязательств Украины выступает государство в лице Министерства финансов Украины по поручению Кабинета Министров Украины.

4. Казначейские обязательства Украины могут быть именными или на предъявителя.

Казначейские обязательства Украины размещаются в документарной или бездокументарной форме.

В случае размещения казначейских обязательств Украины в документарной форме выдается сертификат.

В сертификате казначейского обязательства Украины указываются вид ценной бумаги, наименование и местонахождение эмитента, сумма платежа, дата выплаты денежного дохода, дата погашения, указание места, в котором должно быть осуществлено погашение, дата и место выдачи казначейского обязательства Украины, серия и номер сертификата казначейского обязательства Украины, подпись руководителя эмитента или другого уполномоченного лица. В сертификате именного казначейского обязательства Украины также отмечается имя владельца.

Особенности погашения и реализации прав по казначейским обязательствам Украины определяются условиями их размещения, которые утверждаются Министерством финансов Украины в соответствии с законодательством.

Продажа, выплата денежного дохода и погашения казначейских обязательств Украины осуществляется в национальной или иностранной валюте в соответствии с условиями их размещения.

5. Решение о размещении казначейских обязательств Украины принимается согласно Бюджетному кодексу Украины. В решении предусматриваются условия размещения и погашения казначейских обязательств Украины.

6. Условия размещения казначейских обязательств Украины могут предусматривать их погашение путем уменьшения обязательств перед Государственным бюджетом Украины владельца казначейского обязательства Украины на стоимость этого обязательства.

7. Порядок определения стоимости продажи казначейских обязательств Украины, во время их размещения устанавливается Министерством финансов Украины.

8. Особенности осуществления депозитарной деятельности с казначейскими обязательствами Украины определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку совместно с Национальным банком Украины.



Статья 12. Инвестиционные сертификаты

1. Инвестиционный сертификат - ценная бумага, которая размещается инвестиционным фондом, инвестиционной компанией, компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет право собственности инвестора на долю в инвестиционном фонде, взаимном фонде инвестиционной компании и паевом инвестиционном фонде.

2. Эмитентом инвестиционных сертификатов выступает инвестиционный фонд, инвестиционная компания или компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда.

3. Количество провозглашенных инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда отмечается в проспекте эмиссии.

Срок, в течение которого осуществляется заключение договоров с первыми владельцами об отчуждении инвестиционных сертификатов открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, не ограничивается.

4. Инвестиционные сертификаты могут предоставлять его владельцу право на получение дохода в виде дивидендов. Дивиденды по инвестиционным сертификатам открытого и интервального паевого инвестиционных фондов не начисляются и не уплачиваются.

5. Размещение производных (деривативов), базовым активом которых является право на получение инвестиционных сертификатов, не допускается.

6. Особенности эмиссии, обращения, учета и погашения инвестиционных сертификатов определяются соответствующим законодательством.



Статья 13. Сберегательные (депозитные) сертификаты

1. Сберегательный (депозитный) сертификат - ценная бумага, которая подтверждает сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и процентов, установленных сертификатом, в банке, который его выдал.

2. Сберегательный (депозитный) сертификат является неэмиссионным ценной бумагой, выдается на определенный срок (под проценты, предусмотренные условиями его выдачи).

Сберегательные (депозитные) сертификаты могут быть именными или на предъявителя и существуют исключительно в документарной форме.

3. В сберегательном (депозитном) сертификате указываются вид ценной бумаги, наименование и местонахождение банка, выпустившего сертификат, серия и номер сертификата, дата выпуска, сумма депозита, процентная ставка, срок получения вклада, подпись руководителя банка или другого уполномоченного лица, заверенный печатью банка.

4. Права по именным сберегательным (депозитным) сертификатом передаются в порядке, установленном для уступки требования. Передача прав по сберегательным (депозитным) сертификатом на предъявителя осуществляется путем передачи сберегательного (депозитного) сертификата.

5. Доход по сберегательным (депозитным) сертификатам выплачивается при предъявлении их для оплаты в банк, разместивший эти сертификаты.

{Абзац второй части пятой статьи 13 исключен на основании Закона № 424-VIII от 14.05.2015}



Статья 14. Вексель

1. Вексель - ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное обязательство векселедателя или его приказ третьему лицу уплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю).

2. Векселя могут быть простые или переводные и существуют исключительно в документарной форме.

3. Особенности выдачи и обращения векселей, осуществления операций с векселями, погашение вексельных обязательств и взыскания по векселям определяются законом.

{Абзац второй части третьей статьи 14 исключен на основании Закона № 407-VII от 04.07.2013}

{Абзац третий части третьей статьи 14 исключен на основании Закона № 407-VII от 04.07.2013}

{Абзац четвертый части третьей статьи 14 исключен на основании Закона № 407-VII от 04.07.2013}

{Абзац пятый части третьей статьи 14 исключен на основании Закона № 407-VII от 04.07.2013}



Статья 15. Ипотечные, приватизационные, производные и товарораспорядительные ценные бумаги

1. Особенности эмиссии, обращения и учета залоговых, ипотечных сертификатов, ипотечных облигаций, сертификатов ФОН, приватизационных, производных, товарораспорядительных ценных бумаг и порядок раскрытия информации о них определяются законодательством.

Статья 15-1. Государственный дериватив

1. Государственный дериватив - ценная бумага, размещается государством на международных фондовых рынках и подтверждает обязательства Украины в соответствии с условиями размещения этой ценной бумаги осуществить выплаты владельцу этой ценной бумаги в случае достижения определенных показателей валового внутреннего продукта Украины, а также осуществить другие выплаты.

2. Эмиссия государственных деривативов является частью бюджетного процесса и не подлежит регулированию Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Решение о размещении государственных деривативов и условия их размещения принимается в соответствии с Бюджетным кодексом Украины и законами Украины.



Раздел III ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ деятельность на фондовом рынке
Статья 16. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, управление активами институциональных инвесторов, соответствует требованиям, установленным к такой деятельности этим Законом и законодательством.

Сочетание профессиональной деятельности на фондовом рынке с другими видами деятельности запрещается, кроме:

производства банком деятельности по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

предоставление профессиональным участником фондового рынка консультационных услуг по эмиссии, обращения и учета ценных бумаг, в отношении прав и обязанностей эмитента, инвестора и / или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, по обращения и учета других финансовых инструментов, а также по осуществлению финансовых инвестиций в указанные ценные бумаги и другие финансовые инструменты;

осуществление компанией по управлению активами деятельности по администрированию пенсионных фондов и / или деятельности по управлению ипотечным покрытием;

производства профессиональным участником фондового рынка деятельности по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, отличное от предоставления рекламных услуг.

2. На фондовом рынке осуществляются такие виды профессиональной деятельности:

деятельность по торговле ценными бумагами;

деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;

депозитарная деятельность;

деятельность по организации торговли на фондовом рынке;

клиринговая деятельность.

3. Профессиональная деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (кроме профессиональной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг и депозитарной деятельности Национального банка Украины). Перечень документов, необходимых для получения лицензии, порядок ее выдачи и аннулирования устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональная деятельность Центрального депозитария ценных бумаг производится на основании правил Центрального депозитария ценных бумаг, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном законодательством порядке.

Депозитарная деятельность Национального банка Украины производится с учетом особенностей депозитарной и клиринговой деятельности с ценными бумагами в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины".

4. Профессиональная деятельность участников фондового рынка, кроме фондовых бирж и депозитариев, осуществляется при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности.

5. Профессиональные участники фондового рынка могут образовывать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и в установленном ею порядке.

Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в том числе, образованные и действующие в иностранных государствах, должны соблюдать требования по организации финансового мониторинга, установленных законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В случае если требования по организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого создано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан сообщить специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.

6. Профессиональный участник фондового рынка в установленном законодательством порядке принимает меры по ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.



Статья 17. Деятельность по торговле ценными бумагами

1. Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке производится торговцами ценными бумагами, создаются в форме хозяйственного общества и для которых операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами является исключительным видом деятельности, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом, а также банками.

Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами включает:

брокерскую деятельность;

дилерскую деятельность;

андеррайтинг;

деятельность по управлению ценными бумагами.

Торговец ценными бумагами может осуществлять дилерскую деятельность, если имеет оплаченный средствами уставный капитал в размере не менее 500 000 гривен, брокерскую деятельность - не менее 1000000 гривен, андеррайтинг или деятельность по управлению ценными бумагами - не менее 7000000 гривен.

В уставном капитале торговца ценными бумагами доля другого торговца не может превышать 10 процентов.

Лицензия на осуществление андеррайтинга выдается только при условии наличия у торговца ценными бумагами лицензии на осуществление дилерской деятельности.

2. Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица.

Торговец ценными бумагами может выступать поручителем или гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, заключаемых от имени клиента такого торговца, получая за это вознаграждение, которое определяется договором торговца ценными бумагами с клиентом.

Торговец ценными бумагами, осуществляющий брокерскую деятельность, может оказывать своим клиентам консультации по купле-продаже ценных бумаг и других финансовых инструментов.

На средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются торговцам ценными бумагами или находятся в них по договорам на осуществление брокерской деятельности, не может быть обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не связанным с осуществлением им функций брокера.

3. Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.

4. Андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров об отчуждении ценных бумаг и / или осуществления действий или оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом .

Андеррайтер может давать консультации эмитенту по размещению ценных бумаг этого эмитента.

Андеррайтер согласно договору с эмитентом может осуществлять:

покупку ценных бумаг у эмитента с последующей их перепродажей инвесторам;

обеспечение полной или частичной продажи ценных бумаг эмитента инвесторам, полный или частичный их выкуп по фиксированной цене с последующей перепродажей;

продажи как можно большего количества ценных бумаг, без обязательства приобрести любые ценные бумаги, которые не были проданы.

С целью организации публичного размещения ценных бумаг андеррайтеры могут заключать между собой договор о совместной деятельности.

5. Деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами в интересах учредителя управления или определенных им третьих лиц.

Договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, может предвидеть возникновение в торговца ценными бумагами права доверительной собственности на переданные ему в управление ценные бумаги, другие финансовые инструменты и средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также возникновения права доверительной собственности на средства, ценные бумаги, другие финансовые инструменты, полученные торговцем ценными бумагами от управ ния ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

Торговец ценными бумагами, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, может оказывать консультации, связанные с обслуживанием учредителя управления.

Торговец ценными бумагами имеет право заключать договоры об управлении ценными бумагами с физическими и юридическими лицами.

Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним клиентом - физическим лицом должен составлять не менее суммы, эквивалентной 100 минимальным заработным платам.

Существенные условия договора об управлении ценными бумагами устанавливаются законом и по договоренности сторон.

Договор об управлении ценными бумагами не может заключаться торговцем ценными бумагами с компанией по управлению активами.

Торговец ценными бумагами осуществляет управление ценными бумагами в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Украины, настоящего Закона, других законов, нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Договор поручения, договор комиссии или договор об управлении ценными бумагами заключается с торговцем ценными бумагами в письменной форме. Права и обязанности торговца ценными бумагами относительно его клиента, условия заключения договоров относительно ценных бумаг, порядок отчетности торговца перед его клиентом, порядок и условия выплаты торговцу вознаграждения определяются в договоре, заключаемом между ними.

Торговец ценными бумагами обязан выполнять поручения клиентов по договорам поручения, договорам комиссии и договорам об управлении ценными бумагами на самых выгодных для клиента условиях. Поручения клиентов выполняются торговцем ценными бумагами в порядке их поступления, если иное не предусмотрено договором или поручением клиентов. В случае заключения торговцем ценными бумагами договоров за собственный счет вместе с заключением им договоров за счет клиента выполнения договоров для клиента является приоритетным.

7. Торговец ценными бумагами ведет учет ценных бумаг, средств отдельно для каждого клиента и отдельно от ценных бумаг, средств и имущества, находящихся в собственности торговца ценными бумагами, в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Министерством финансов Украины, а в случаях, установленных законодательством, - также с Национальным банком Украины. На средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются торговцам ценными бумагами в управление, не может быть обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не связанные с осуществлением им функций управляющего.

Для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами средства клиента (клиентов), в случае если это предусмотрено договором управления, зачисляются на отдельный текущий счет торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств торговца ценными бумагами и в соответствии с условиями договора (договоров) об управлении ценными бумагами , другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты. Торговец ценными бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их средств.

Торговец ценными бумагами вправе использовать средства клиентов, если это предусмотрено договором об управлении ценными бумагами.

Договором об управлении ценными бумагами может быть предусмотрено распределение между сторонами прибыли, полученной торговцем ценными бумагами от использования средств клиента.

{Абзац пятый части седьмой статьи 17 исключен на основании Закона № 5042-VI от 04.07.2012}

8. Сделки с ценными бумагами должны совершаться с участием или посредством торговца ценными бумагами, кроме случаев:

размещение эмитентом собственных ценных бумаг;

выкупа и продажи эмитентом собственных ценных бумаг;

проведение расчетов с использованием неэмиссионных ценных бумаг;

размещение казначейских обязательств Украины;

внесение ценных бумаг в уставный (складочный) капитал юридических лиц;

деревянные ценных бумаг;

наследования и правопреемства ценных бумаг;

совершение сделок, связанных с исполнением судебных решений;

совершение сделок в процессе приватизации;

совершение сделок между нерезидентами за пределами Украины.

9. Сделки с ценными бумагами, совершенные без участия (посредничества) торговца ценными бумагами, кроме случаев, предусмотренных частью восьмой настоящей статьи, являются ничтожными.

Сделки с ценными бумагами, совершенные с участием, от имени и / или в пользу лиц, к которым применены санкции в соответствии с Законом Украины "О санкциях", предусматривающие запрет или ограничения совершение соответствующих сделок и / или проведения соответствующих финансовых операций, являются ничтожными.

Сделки, совершаемые между торговцами ценными бумагами, для каждого из них осуществлением профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами.

10. Торговец ценными бумагами обязан представлять в общедоступной информационной базы данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для дальнейшего размещения такую ​​информацию обо всех совершенных вне фондовой биржей ним или с его участием сделки по эмиссионных ценных бумаг:

наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный код согласно ЕГРПОУ;

вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных бумаг;

международный идентификационный номер ценных бумаг;

количество ценных бумаг по каждому сделке;

цена ценных бумаг;

дата совершения сделки;

другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К указанной информации не включаются сведения о сторонах сделок.

Порядок и сроки представления торговцем ценными бумагами указанной информации, а также порядок дальнейшего размещения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.



Статья 18. Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов

1. Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, осуществляется ею за вознаграждение от своего имени или на основании соответствующего договора об управлении активами институциональных инвесторов.

2. Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов регулируется специальным законодательством.



Статья 19. Депозитарная деятельность

1. Депозитарная деятельность осуществляется участниками фондового рынка в соответствии с законодательством о депозитарной системе Украины.

Статья 19-1. Клиринговая деятельность

1. Клиринговая деятельность - деятельность по определению обязательств, подлежащих исполнению по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, подготовка документов (информации) для проведения расчетов, а также создание системы гарантий по выполнению обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов.

2. Лицами, осуществляющими клиринговую деятельность, является клиринговые учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках. Центральный депозитарий ценных бумаг и Национальный банк Украины могут осуществлять клиринговую деятельность с учетом требований, установленных законодательством.

3. Требования к минимальному размеру регулятивного капитала лица, производящего клиринговую деятельность, а также другие ограничения ее деятельности определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.



Статья 19-2. Образование клирингового учреждения

1. Клиринговая организация создается и функционирует в форме акционерного общества. Лицо приобретает статус клирингового учреждения со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности и лицензии Национального банка Украины на осуществление отдельных банковских операций в порядке, установленном Национальным банком Украины.

2. Уставный капитал клиринговой организации должен быть оплачен денежными средствами.

3. Клиринговая организация для осуществления клиринговой деятельности должна иметь надлежащее оборудование, в том числе компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи и помещения, соответствующие требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальным банком Украины.

4. Клиринговая организация обязана в течение трех месяцев со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности заключить:

1) договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины в соответствии с компетенцией, определенной законом;

2) договор о проведении денежных расчетов по результатам клиринга с Расчетным центром по обслуживанию договоров на финансовых рынках;

3) договор о предоставлении клиринговых услуг по меньшей мере одной фондовой биржи.

Требования к указанным в этой части договоров устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К моменту заключения указанных договоров клиринговая организация не имеет права осуществлять клиринговую деятельность по ценным бумагам.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать дополнительные требования к клиринговых учреждений, ограничивающие риски профессиональной деятельности на фондовом рынке.

6. Слова "клиринговая организация" и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, образованные и функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.



Статья 19-3. Производство клиринговой деятельности

1. Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках осуществляют клиринговую деятельность на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке и могут осуществлять отдельные виды банковских услуг на основании лицензии национального банка Украины.

Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках до начала осуществления клиринговой деятельности должны в установленном порядке зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Правила производства клиринговой деятельности, которые определяют общий порядок осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на определенной фондовой бирже, может вести только один человек, который имеет лицензию на осуществление клиринговой деятельности.

2. Клиринговая деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме ее сочетание в установленном законом случае при производстве таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями.

3. Для производства клиринговой деятельности клиринговая организация, Центральный депозитарий ценных бумаг или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках обязаны зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в порядке и сроки, установленные ею, такие внутренние документы:

1) правила клиринга, согласованные Национальным банком Украины;

2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита (контроля);

3) документ, определяющий систему управления рисками и гарантий с указанием видов рисков, методики их расчета, меры снижения рисков, порядок и условия их применения.

4. Основаниями для отказа в регистрации внутренних документов лица, производящего клиринговую деятельность, и изменений в них являются:

1) несоответствие документов, поданных на регистрацию, требованиям законодательства, в том числе нормативно-правовым актам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) представление документов не в полном объеме, наличие в них неполной или недостоверной информации;

3) несоответствие размера уставного капитала требованиям закона.



Статья 19-4. Правила клиринга

1. Правила клиринга должны содержать:

1) требования к участникам клиринга;

2) порядок осуществления клиринга с участием и / или без участия центрального контрагента

3) порядок, условия допуска обязательств в клиринг и требования к таким обязательствам;

4) права и обязанности лица, производящего клиринговую деятельность, и участников клиринга;

5) порядок учета прав и обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов и их прекращения;

6) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность, участникам клиринга отчетов по результатам клиринга и по результатам расчетов;

7) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность, Центральному депозитарию ценных бумаг и Национальному банку Украины в соответствии с установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" компетенции информации в разрезе клиентов Центрального депозитария ценных бумаг и / или Национального банка Украины и их депонентов по осуществлению перевода ценных бумаг по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи т а вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" (кроме случая проведения клиринговой деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины);

8) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках информации в разрезе клиентов по осуществлению перевода средств по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты";

9) описание мероприятий, направленных на снижение рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, возникающих по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, на основе одного из механизмов снижения рисков, определенных частью второй настоящей статьи;

10) описание о системе защиты информации;

11) иные положения в соответствии с настоящим Законом и другими законами.

Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку могут устанавливаться дополнительные требования к правилам клиринга.

2. Механизмами снижения рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, предусмотренных договорами, заключенными на фондовой бирже, являются:

обязательное стопроцентное предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины;

частичное (или такое, что отсутствует) предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов с обязательным созданием системы управления рисками и гарантий, какой может быть предусмотрено создание гарантийного фонда за счет взносов участников клиринга и других участников депозитарной системы, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Порядок создания и использования гарантийного фонда в виде ценных бумаг и других финансовых инструментов устанавливается Комиссией, а в виде средств - Национальным банком Украины.

3. Дополнительные требования к правилам клиринга устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.



Статья 19-5. Организация клиринга

1. Лицо, производящее клиринговую деятельность, осуществляет клиринг только тех обязательств, которые допущены для осуществления клиринга в порядке и на условиях, установленных правилами клиринга.

2. Порядок осуществления клиринга по договорам относительно ценных бумаг, а также порядок контроля за осуществлением клиринговой деятельности устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Недействительность сделки, обязательства по которым прекращено по результатам клиринга, не влечет за собой недействительность сделок, выполненных в процессе клиринга, и результатов клиринга.



Статья 19-6. Центральный контрагент

1. Центральный контрагент - юридическое лицо, осуществляющее клиринговую деятельность, приобретает взаимные права и обязанности сторон сделок по ценным бумагам, обязательства по которым допущены к клирингу, и становится покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя.

Лицами, которые выполняют функции центрального контрагента, является клиринговые учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках.

Для обеспечения выполнения обязательств, допущенных к клирингу, центральный контрагент имеет право выступать участником биржевых торгов без лицензии на осуществление деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Требования к достаточности собственных средств лица, производящего клиринговую деятельность и осуществляет функции центрального контрагента, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Слова "центральный контрагент" и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, образованные и функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.

3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать дополнительные требования к лицу, которое осуществляет клиринговую деятельность и осуществляет функции центрального контрагента.



Статья 19-7. Гарантии невмешательства в деятельность лица, осуществляющего клиринговую деятельность

1. Вмешательство государственных органов или их должностных лиц в выполнение функций и осуществления полномочий клиринговых учреждений и Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках запрещается, кроме определенных законом случаях.



Статья 20. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке

1. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность фондовой биржи по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации о предложениях ценных бумаг и других финансовых инструментов и спроса на них, проведение регулярных биржевых торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, централизованного заключения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов в соответствии с правилами, установленными такой фондовой биржей, зареестров ими в установленном законом порядке. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществления клиринга и расчетов по финансовым инструментам, то, чем ценные бумаги.

2. Размер уставного капитала фондовой биржи должен составлять не менее 15000000 гривен. Размер собственного капитала фондовой биржи, осуществляющей клиринг и расчеты, должен составлять не менее 25000000 гривен.



Статья 21. Образование фондовой биржи и права ее членов

1. Фондовая биржа образуется и действует в организационно-правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, и осуществляет свою деятельность в соответствии с Гражданским кодексом Украины, законами, регулирующими вопросы создания, деятельности и прекращения юридических лиц, с особенностями, определенными этим Законом.

Прибыль фондовой биржи направляется на ее развитие и не подлежит распределению между ее учредителями (участниками).

2. Фондовая биржа образуется не менее чем двадцатью учредителями - торговцами ценными бумагами, которые имеют лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке. Доля одного торговца ценными бумагами не может быть больше 5 процентов уставного капитала фондовой биржи.

3. Фондовая биржа приобретает статус юридического лица с момента государственной регистрации. Государственная регистрация фондовой биржи осуществляется в порядке, установленном Законом Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей".

Фондовая биржа вправе осуществлять деятельность по организации торговли на фондовом рынке с момента получения лицензии Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Слова "фондовая биржа" и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, которые созданы и функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.

4. Деятельность фондовой биржи останавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если количество ее членов стало менее 20. Если в течение шести месяцев принятие новых членов не произошло, деятельность фондовой биржи прекращается.

5. Членами фондовой биржи могут быть исключительно торговцы ценными бумагами, которые имеют лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке и взяли на себя обязательства выполнять все правила, положения и стандарты фондовой бирже.

В случае аннулирования полученной торговцем ценными бумагами лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке его членство в фондовой бирже временно останавливается к возобновлению им лицензии или предоставления на биржу письма об исключении его из членов биржи. Другие основания прекращения или временной остановки членства в фондовой бирже определяются правилами фондовой биржи.

Членство в фондовой бирже прекращается в случае аннулирования лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, выданной торговцу ценными бумагами.

6. Каждый член фондовой биржи имеет равные права по организации деятельности фондовой биржи как профессионального участника фондового рынка.



Статья 22. Устав фондовой биржи

1. Устав фондовой биржи утверждается высшим органом фондовой биржи.

2. В уставе фондовой биржи указываются наименование и местонахождение фондовой биржи, порядок управления и формирования ее органов и их компетенция, цель деятельности, основания и порядок прекращения деятельности фондовой биржи, распределения имущества фондовой биржи в случае ее ликвидации.



Статья 23. Требования к фондовой бирже

1. Фондовая биржа обязана обнародовать и предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию, предусмотренную законом и / или нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в том числе о:

перечень торговцев ценными бумагами, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на фондовой бирже;

перечень ценных бумаг, прошедших процедуру листинга / делистинга;

объем торговли ценными бумагами и другими финансовыми инструментами (количество ценных бумаг и других финансовых инструментов, их общая стоимость согласно заключенным договорам, биржевой курс ценных бумаг по каждой ценной бумаги, находящейся в обращении на фондовой бирже) за период, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает порядок и формы представления информации, указанной в части первой настоящей статьи, и осуществляет контроль за раскрытием информации фондовыми биржами.

3. Фондовая биржа обязана подавать в общедоступной информационной базы данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для дальнейшего размещения такую ​​информацию обо всех совершенных на ней сделки по эмиссионных ценных бумаг:

наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный код согласно ЕГРПОУ;

вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных бумаг;

международный идентификационный номер ценных бумаг;

количество ценных бумаг по каждому сделке;

цена ценных бумаг;

дата совершения сделки;

другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К указанной информации не включаются сведения о сторонах сделок.

Порядок и сроки подачи фондовой биржей указанной информации, а также порядок дальнейшего размещения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Фондовая биржа обязана безвозмездно предоставлять акционерному обществу, ценные бумаги которого включены в ее биржевой список, по его требованию справку о биржевой курс ценных бумаг такого общества и другую информацию, предусмотренную законом.



Статья 24. Организация торговли на фондовой бирже

1. Фондовая биржа создает организационные условия для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов путем проведения биржевых торгов и обеспечивает контроль за их выполнением с применением соответствующих мер воздействия.

В торгах на фондовой бирже имеют право участвовать члены фондовой биржи и другие лица в соответствии с законодательством.

2. Торговля на фондовой бирже осуществляется по правилам фондовой биржи, утверждаются биржевым советом и регистрируются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Фондовая биржа обязана до представления правил фондовой биржи на регистрацию в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заключить договор о клиринге и расчетах по сделкам с ценными бумагами с лицом, производящим клиринговую деятельность.

Требования к указанному договору устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К моменту заключения указанного договора фондовая биржа не вправе осуществлять деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовом рынке.



Статья 25. Правила фондовой биржи

1. Правила фондовой биржи состоят из порядка:

организации и проведения биржевых торгов;

листинга и делистинга ценных бумаг;

допуска членов фондовой биржи и других лиц, определенных законодательством, к биржевым торгам;

котировки ценных бумаг и других финансовых инструментов, обнародование их биржевого курса;

раскрытие информации о деятельности фондовой биржи и ее обнародования;

решения споров между членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству;

осуществление контроля за соблюдением членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству, правил фондовой биржи;

наложение санкций за нарушение правил фондовой биржи;

взаимодействия с лицом, производящим клиринговую деятельность, относительно осуществления клиринга по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов;

взаимодействия с Центральным депозитарием ценных бумаг относительно обмена информацией о совершенных на фондовой бирже сделки с ценными бумагами в определенных законом полномочий по результатам каждой торговой сессии биржи;

взаимодействия с Национальным банком Украины относительно обмена информацией о совершенных на фондовой бирже сделки с ценными бумагами в определенных законом полномочий по результатам каждой торговой сессии биржи.

2. Правила фондовой биржи могут также содержать порядок:

осуществления клиринга и расчетов по заключенным на фондовой бирже договорам финансовых инструментов (кроме ценных бумаг);

взаимодействия с депозитариями ценных бумаг по обеспечению централизованного выполнения заключенных на фондовой бирже договоров купли-продажи ценных бумаг;

осуществление мероприятий по снижению рисков неисполнения заключенных на фондовой бирже договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов.



Статья 26. Сочетание отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Сочетание отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке не допускается, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом и другими актами законодательства, регулирующих порядок осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

2. Фондовые биржи не могут осуществлять другие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, кроме деятельности по организации торговли на фондовом рынке, если иное не предусмотрено законом.

Фондовые биржи могут осуществлять деятельность по осуществлению клиринга и расчетов по договорам относительно финансовых инструментов (кроме ценных бумаг), которые заключаются на таких биржах, в соответствии с их правилами.

{Часть третья статьи 26 исключен на основании Закона № 5178-VI от 06.07.2012}

{Часть четвертая статьи 26 исключен на основании Закона № 5178-VI от 06.07.2012}

5. Сочетание деятельности по управлению активами институциональных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке запрещается.



Статья 27. Требования к профессиональным участникам фондового рынка и лиц, имеющих в них существенное участие

1. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке за ее отдельными видами, в том числе требования к размеру уставного и собственного капитала, порядка его определения, ликвидности, квалификационные требования к специалистам профессионального участника фондового рынка, необходимые условия договоров, заключаемых при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке, требования к помещению, технического и программного обеспечения, требования относительно источников происхождения средств, за счет которых формируется уставный капитал профессионального учас ика фондового рынка, другие требования и показатели, ограничивающие риски профессиональной деятельности на фондовом рынке, устанавливаются настоящим Законом, другими законами Украины, регулирующих осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку .

2. Условием получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового рынка) физического лица, имеющего непогашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и обладает прямо или косвенно пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала этого юридического лица.

Основанием для применения санкции в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах является установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или косвенного владения пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка физическим лицом, имеет не погашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, после 30 дней со дня такого установления, ле не ранее 120 дней со дня вступления в законную силу обвинительного приговора в отношении такого физического лица за указанные преступления.

Государственные органы по письменному запросу обязаны в пределах полномочий предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законом информацию о наличии или отсутствии у физического лица, прямо или косвенно владеет пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка, непогашенной или не снятой в установленном порядке судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности. В случае если запрос предусматривает предоставление информации с ограниченным доступом, такая информация предоставляется Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку способом, обеспечивающим сохранность правового режима доступа к такой информации.

3. Профессиональные участники фондового рынка обязаны:

соблюдать пруденциальных нормативов, перечень, размеры и методика расчета которых устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Перечень пруденциальных нормативов устанавливается по каждому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

подавать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку расчет показателей, подтверждающих выполнение установленных пруденциальных нормативов по соответствующего вида профессиональной деятельности в порядке и в сроки, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Кандидатуры руководителей фондовых бирж и депозитариев соглашаются с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

Кандидат на должность руководителя фондовой биржи и депозитария должен соответствовать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, в частности:

иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет;

не должен быть руководителем профессионального участника фондового рынка, ликвидированного по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

за последние два года производства кандидатом деятельности на фондовом рынке отсутствуют факты аннулирования сертификата на право осуществления таким лицом профессиональной деятельности с ценными бумагами.

5. Юридическое лицо, которое имеет существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, обязана сообщать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обо всех изменениях структуры ее собственности, а также подавать информацию о деловой репутации вновь назначенных руководителей в месячный срок со дня наступления соответствующих изменений в установленном Комиссией порядке.

Физическое лицо, которое имеет существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, обязана сообщать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обо всех изменениях в сведениях о своих ассоциированных лиц, а также подавать информацию о своей деловой репутации в порядке и в срок, установленные комиссией.

Юридическое или физическое лицо, имеющее намерение передать существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка другому лицу или уменьшить ее таким образом, что доля, которая принадлежит лицу в уставном (складочном) капитале профессионального участника фондового рынка, или право голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка окажутся ниже уровней 10, 25, 50 и 75 процентов, или передать контроль над профессиональным участником фондового рынка другому лицу, должна сообщить об этом такого профессионального участника фондового ры ку и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном Комиссией порядке.



Статья 27-1. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Юридическое лицо приобретает статус профессионального участника фондового рынка и права на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке исключительно после получения лицензии на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке без получения указанной лицензии запрещается.

2. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности подает Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке:

1) заявление о выдаче лицензии;

2) копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - с данными о юридическом лице (если иное не предусмотрено законом)

3) нотариально заверенную копию устава юридического лица с отметкой государственного регистратора о проведении ее государственной регистрации (если юридическое лицо образуется на основании модельного устава - информацию о размере уставного (составленного) капитала);

4) копии определенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документов, необходимых для идентификации участников (акционеров) и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль в отношении юридического лица;

5) сведения о структуре собственности юридического лица и участников (акционеров) с существенным участием в ней в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

6) информацию о финансовом состоянии юридического лица и участников (акционеров) с существенным участием в ней по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

7) информацию о деловой репутации участников (акционеров) с существенным участием, членов исполнительного органа и / или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное контроль за юридическим лицом, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) информацию о юридических лицах, в которых участник (акционер) с существенным участием - физическое лицо является руководителем и / или контроллером, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

9) информацию о ассоциированных лиц участников (акционеров) с существенным участием - физических лиц по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

10) информацию о персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии юридического лица по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

11) информацию о деловой репутации лица (лиц), осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа (в случае если такие лица назначены председателем и членами коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита (контроля), по форме, установленной Национальной комиссией по ценных бумаг и фондового рынка;

12) информацию о наличии организационной структуры и специалистов, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, а также оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения, помещений, отвечающих установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку требованиям, по определенной ею форме ;

13) копии внутренних положений юридического лица, определяющие порядок предоставления финансовых услуг, порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками.

3. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынка и основателем которого является иностранное юридическое лицо, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности, кроме документов, указанных в части второй настоящей статьи, представляет Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынка:

1) копию решения уполномоченного органа (лица) управления иностранного юридического лица об участии в профессиональном участнику фондового рынка в Украине;

2) письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в профессиональном участнику фондового рынка в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором зарегистрировано Главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такого государства требуется получения указанного разрешения, или письменное заверение иностранного юридического лица в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения;

3) выписка из торгового, банковского, судебного реестра или другой официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в государстве, в котором зарегистрировано ее главный офис;

4) копию аудиторского заключения аудитора иностранного государства о финансовом состоянии иностранного юридического лица на конец последнего полного календарного года.

4. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке и основателем которой является физическое лицо - иностранец, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности, кроме документов, указанных в части второй настоящей статьи, представляет Национальной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка письменное разрешение на участие физического лица - иностранца в профессиональном участнику фондового рынка в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором оно имеет постоянное место жительства, если законода ством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения.

5. Документы, представляемые иностранным юридическим лицом и физическим лицом - иностранцем соответствии с частями третьей и четвертой настоящей статьи, должны быть нотариально заверены по месту выдачи и легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины. При этом документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально заверенным переводом на украинский язык.

6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке или отказывает в ее выдаче в течение трех месяцев со дня поступления документов, указанных в части второй настоящей статьи. Для проверки информации об иностранных юридических лиц или физических лиц - иностранцев, включенных в структуру собственности юридического лица, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, срок рассмотрения документов составляет шесть месяцев.

Лицензия выдается после представления юридическим лицом копии платежного документа о внесении платы за выдачу лицензии.

В случае если документы поданы не в полном объеме или оформлено в нарушение требований, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, такие документы возвращаются без рассмотрения в месячный срок.

7. Срок действия лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке является неограниченным.

8. Профессиональный участник фондового рынка не имеет права передавать лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке третьим лицам, а также юридическим лицам, образовавшихся в результате прекращения такого участника, кроме случаев присоединения или слияния с другим лицензиатом.

9. Должностные лица профессионального участника фондового рынка и лица, имеющие существенное участие в таком участнику, обязаны в течение всего времени, когда они сохраняют свой статус или имеют существенное участие в профессиональном участнику фондового рынка, соответствовать требованиям, установленным законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

10. Лица, виновные в нарушении требований, указанных в части первой настоящей статьи, несут гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с законом.



Статья 27-2. Основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку отказывает в выдаче лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, если:

1) документы, представленные для выдачи лицензии, содержат недостоверную информацию и / или не соответствуют требованиям законодательства;

2) деловая репутация хотя бы одного должностного лица юридического лица, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, и / или руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и / или участников (акционеров) с существенным участием такого лица не соответствует требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

3) структура собственности юридического лица не соответствует требованиям закона и нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

4) организационная структура, специалисты, необходимые для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, или оборудование, компьютерная техника, программное обеспечение, помещения такого юридического лица не отвечают требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

{Раздел III дополнен статьей 27-2 в соответствии с Законом № 5042-VI от 04.07.2012}



Раздел III-1
деятельность, связанная с фондовым рынком
Статья 27-3. Деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, что требует авторизации

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке осуществляет авторизацию юридических лиц, которые намерены осуществлять следующие виды деятельности по оказанию информационных услуг на фондовом рынке:

1) деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников фондового рынка;

2) деятельность по распространению в режиме непрерывного обновления консолидированной информации о финансовых инструментах и ​​/ или участников фондового рынка;

3) деятельность по предоставлению отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Авторизация осуществляется путем включения юридических лиц в реестр лиц, уполномоченных предоставлять информационные услуги на фондовом рынке (далее - Реестр уполномоченных лиц).

Авторизации подлежит каждый вид деятельности, определенный частью первой этой статьи.

Порядок ведения Реестра уполномоченных лиц и обнародование информации по нему устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Надзор и контроль за осуществлением деятельности по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке осуществляются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке осуществляется на основании соответствующих договоров, требования к которым устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.



Статья 27-4. Лица, имеющие право осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке

1. Юридические лица, в том числе профессиональные участники фондового рынка, осуществляющих деятельность по оказанию информационных услуг на фондовом рынке, при условии включения их в Реестр уполномоченных лиц и получения свидетельства о включении в Реестр лиц, уполномоченных предоставлять информационные услуги на фондовом рынке (далее - свидетельство о включении в Реестр).

Юридическое лицо, зарегистрированное на временно оккупированной территории Украины или территории проведения антитеррористической операции, не может быть включена в Реестр уполномоченных лиц и не может осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке.

Требования к свидетельству о включении в Реестр устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Требования к лицу, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, для включения его в Реестр уполномоченных лиц устанавливаются настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лица, осуществляющие деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, обязаны соблюдать указанных требований в течение всего периода осуществления ими такой деятельности.

3. Юридическое лицо имеет право осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке исключительно после получения свидетельства о включении в Реестр.

Осуществление деятельности по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке без получения свидетельства о включении в Реестр запрещается.



Статья 27-5. Порядок авторизации

1. Лицо, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, для включения его в Реестр уполномоченных лиц и получения свидетельства о включении в Реестр представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке:

1) заявление о включении в Реестр уполномоченных лиц;

2) копию устава лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, кроме случае наличия доступа к сведениям такого устава в достаточном объеме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований;

3) сведения о структуре собственности лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, и участников (акционеров) с существенным участием в ней в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

4) копии определенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документов, необходимых для идентификации акционеров (участников) и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в лице, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке;

5) информацию о финансовом состоянии лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, и участников (акционеров) с существенным участием в ней по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

6) информацию о наличии средств и других активов, необходимых для осуществления деятельности по оказанию информационных услуг на фондовом рынке;

7) информацию о наличии оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения, помещений, отвечающих требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, по определенной им форме;

8) информацию о персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания) и исполнительного органа лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

9) информацию о деловой репутации участников (акционеров) с существенным участием, членов исполнительного органа и / или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в лице, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

10) информацию о юридических лицах, в которых участник (акционер) с существенным участием - физическое лицо является руководителем и / или контроллером, по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

11) информацию о ассоциированных лиц участников (акционеров) с существенным участием - физических лиц по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

12) информацию о деловой репутации и квалификации лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих) полномочия единоличного исполнительного органа (или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и руководителя подразделения внутреннего аудита (контроля) в соответствии с требованиями и по форме, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

13) копии внутренних положений лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, определяющие порядок предоставления информационных услуг на фондовом рынке, порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками;

14) внутренние правила и информацию о создании и обеспечении функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов;

15) внутренние правила и информацию о соответствующих средства обеспечения безопасности информации, ее передачи, минимизации рисков искажения, неправомерного вмешательства и / или утечки информации;

16) информацию о средствах обеспечения сохранности информации и непрерывности осуществления деятельности.

2. В случае внесения изменений в информации и / или документов, представленных в соответствии с частью первой настоящей статьи, лицо, осуществляющее деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, обязана сообщить об этом Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в установленные ею порядке и сроки.

3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о включении или об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц в течение шести месяцев с даты получения всех документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи.

4. В случае принятия решения о включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку выдает свидетельство о включении в Реестр.

В случае принятия решения об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку сообщает такое юридическое лицо о причинах отказа.



Статья 27-6. Аннулирование свидетельства о включении в Реестр

1. Основанием для аннулирования свидетельства о включении в Реестр являются:

1) заявление лица, осуществляющего деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке;

2) установление факта неведении деятельности по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке в течение 12 месяцев подряд;

3) установление факта предоставления недостоверной, ложной и / или ложной информации лицом, осуществляет деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, для включения его в Реестр уполномоченных лиц;

4) установление факта несоответствия лица, осуществляющего деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, требованиям законодательства к лицу для включения его в Реестр уполномоченных лиц;

5) установление факта грубого нарушения лицом, осуществляющим деятельность по оказанию информационных услуг на фондовом рынке, или повторного в течение одного календарного года требований законодательства на фондовом рынке.



Статья 27-7. Требования к деятельности по обнародованию регулируемой информации от лица участников фондового рынка

1. Лица, осуществляющие деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников фондового рынка, должны иметь согласованные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку внутренние правила и соответствующие средства, которые обеспечивают предоставление такой регулируемой информации в режиме, максимально технически приближенном к реальному времени, на коммерческой основе, с учетом требований абзаца второго этой части.

Регулируемая информация должна быть доступной для любых юридических и физических лиц на безвозмездной основе не позднее чем через 15 минут после ее обнародования.

2. Программно-технические комплексы, используемые при осуществлении деятельности по обнародованию регулируемой информации от имени участников фондового рынка, должны соответствовать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и обеспечивать эффективное и непрерывное распространение такой информации путем обеспечения быстрого доступа к этой информации на недискриминационной основе в форме, пригодной для обработки и консолидации.

Такие программно-технические комплексы должны обеспечивать возможность обнародования информации в форме открытых данных. При этом требования абзаца второго части первой статьи 10-1 Закона Украины "О доступе к публичной информации" не применяются к лицам, которые осуществляют деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников фондового рынка.

Лица, осуществляющие деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников фондового рынка, не имеют права ограничивать доступ других лиц к информации, публикуется в соответствии с настоящей статьей.

3. Программно-технические комплексы, используемые лицами, осуществляющими деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников фондового рынка, должны обеспечивать функционирование эффективных механизмов проверки представленной участниками фондового рынка для обнародования информации на предмет ее полноты, идентификации описок и очевидных технических ошибок, а также механизмов возврата такой информации участникам фондового рынка для ее исправления и повторного представления.



Статья 27-8. Требования к деятельности по распространению в режиме непрерывного обновления консолидированной информации о финансовых инструментах и / или участников фондового рынка

1. Лица, осуществляющие деятельность по распространению в режиме непрерывного обновления консолидированной информации о финансовых инструментах и ​​/ или участников фондового рынка, должны иметь согласованные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку внутренние правила и соответствующие средства, которые обеспечивают сбор всей обнародованной в соответствии со статьей 27-7 настоящего Закона регулируемой информации, ее консолидации в непрерывный обновляемый электронный поток информации и обеспечения обнародования такой информации в режиме максималь но технически приближенном к реальному времени, на коммерческой основе, с учетом требований абзаца второго этой части.

Консолидированная в непрерывный обновляемый электронный поток информация должна быть доступной для всех юридических и физических лиц на безвозмездной основе не позднее чем через 15 минут после ее обнародования.

Требования к содержанию потока такой информации устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Программно-технические комплексы, используемые при осуществлении деятельности по распространению в режиме непрерывного обновления консолидированной информации о финансовых инструментах и ​​/ или участников фондового рынка, должны соответствовать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, обеспечивать эффективное и непрерывное распространение информации через быстрый доступ к этой информации на недискриминационной основе и беспрепятственное использование этой информации участниками фондового рынка.

Такие программно-технические комплексы должны обеспечивать возможность обнародования информации в форме открытых данных. При этом требования абзаца второго части первой статьи 10-1 Закона Украины "О доступе к публичной информации" не применяются к лицам, которые осуществляют деятельность по распространению в режиме непрерывного обновления консолидированной информации о финансовых инструментах и ​​/ или участников фондового рынка.

3. Лица, осуществляющие деятельность по распространению в режиме непрерывного обновления консолидированной информации о финансовых инструментах и ​​/ или участников фондового рынка, кроме консолидации регулируемой информации, должны также обеспечивать консолидацию со всех фондовых бирж информации, имеющей раскрываться фондовыми биржами в соответствии с требованиями законодательства.



Статья 27-9. Требования к деятельности по предоставлению отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

1. Лица, осуществляющие деятельность по предоставлению отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, должны иметь согласованные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку внутренние правила и соответствующие средства, которые обеспечивают представление соответствующей информации как можно скорее, но в любом случае не позднее завершения рабочего дня, в течение которого возникла такая информация.

Порядок представления информации лицами, осуществляющими деятельность по предоставлению отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Программно-технические комплексы, используемые лицами, осуществляющими деятельность по предоставлению отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, должны обеспечивать эффективную проверку полноты представленной участниками фондового рынка отчетности и / или административных данных, выявления описок и / или очевидных технических ошибок, а также обеспечивать возврат такой отчетности и / или данных участникам фондового рынка для исправления и повторного представления.

3. Программно-технические комплексы, используемые лицами, осуществляющими деятельность по предоставлению отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, должны обеспечивать выявление ошибок, допущенных в результате действий лица, производящего указанную деятельность, обеспечивать исправление таких ошибок и повторное представление отчетности и / или административных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.



Раздел IV Эмиссии и обращения ценных бумаг
Статья 28. Эмиссия ценных бумаг

1. Эмиссия ценных бумаг - совокупность действий эмитента, направленные на регистрацию выпуска ценных бумаг в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, их размещение среди инвесторов в ценные бумаги и осуществляются в последовательности, установленной статьей 29 настоящего Закона.

2. В случае эмиссии ценных бумаг эмитент оформляет соответствующее решение об эмиссии, требования к которому устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Эмитент должен предоставлять инвестору заверенную копию решения об эмиссии на его запрос.

3. Эмиссия ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера, что заключил с эмитентом договор о андеррайтинг.

Договор об андеррайтинге должен соответствовать требованиям типового договора, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. В процессе эмиссии ценных бумаг договора с первыми владельцами об отчуждении ценных бумаг заключаются до даты, определенной решением об эмиссии ценных бумаг, но не позднее двух месяцев с даты начала размещения ценных бумаг, определенной решением об эмиссии таких ценных бумаг, если иной срок не предусмотренный настоящим Законом.

Каждый инвестор в ценные бумаги должен оплатить стоимость ценных бумаг в полном объеме до даты утверждения результатов эмиссии соответствующего выпуска ценных бумаг.

5. Преимущественное право на приобретение ценных бумаг одними инвесторами относительно других устанавливается законом.

Срок реализации преимущественного права определяется решением об эмиссии ценных бумаг и не может составлять менее 15 рабочих дней.

6. Количество размещенных ценных бумаг не должно превышать количества ценных бумаг, определенной в решении об эмиссии таких ценных бумаг.

7. Размещение ценных бумаг осуществляется среди заранее определенного круга лиц, количество неквалифицированных инвесторов среди которых не может равняться или превышать 150 человек, кроме случая осуществления публичного предложения эмитентом в процессе эмиссии.



Статья 29. Этапы эмиссии ценных бумаг

1. Эмиссия акций осуществляется по следующим этапам:

1) принятие решения об эмиссии ценных бумаг органом (лицом) эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

2) заключение в случае необходимости договора с андеррайтером;

3) представление в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления, решения об эмиссии ценных бумаг и всех необходимых документов для регистрации выпуска ценных бумаг;

4) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;

5) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины договора об обслуживании выпусков ценных бумаг (при отсутствии такого договора);

6) присвоение ценным бумагам международного идентификационного номера;

7) реализация акционерами своего преимущественного права на приобретение акций дополнительной эмиссии в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) размещение ценных бумаг;

9) утверждение результатов эмиссии ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

10) внесение в устав акционерного общества изменений, связанных с увеличением уставного капитала общества, с учетом результатов эмиссии акций;

11) регистрация изменений в устав акционерного общества в органах государственной регистрации;

12) представление в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления и всех необходимых документов для регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;

13) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах эмиссии ценных бумаг и выдача свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг.

Эмиссия других ценных бумаг (кроме государственных ценных бумаг) осуществляется по этапам, определенным пунктами 1-6, 8, 9, 12, 13 этой части.

2. Порядок сочетание эмиссии ценных бумаг с осуществлением публичного предложения таких ценных бумаг в процессе их эмиссии устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.



Статья 30. Регистрация и отказ в регистрации выпуска ценных бумаг

1. Эмитент подает в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявление, решение об эмиссии ценных бумаг и все необходимые документы для регистрации выпуска ценных бумаг в течение 60 дней после принятия решения об эмиссии ценных бумаг органом (лицом) эмитента, уполномоченным принимать такое решение.

2. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение 25 рабочих дней:

1) после поступления заявления, решения об эмиссии ценных бумаг и всех необходимых документов для регистрации выпуска ценных бумаг осуществляет регистрацию выпуска ценных бумаг или отказывает в регистрации;

2) возвращает документы эмитенту без рассмотрения в случае их представления не в полном объеме или с нарушением установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку требований к их оформлению.

Принцип молчаливого согласия не применяется к процессу регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг.

3. Регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг не может рассматриваться как гарантия их стоимости. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку отвечает лишь за полноту информации, содержащейся в решении об эмиссии ценных бумаг, и за ее соответствие требованиям законодательства.

Ответственность за достоверность сведений, указанных в документах, представляемых в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку для регистрации выпуска ценных бумаг, несет эмитент.

4. Перечень документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг, и порядок их регистрации устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке отказывает в регистрации выпуска ценных бумаг в срок, установленный частью второй настоящей статьи, в случае:

1) несоответствия представленных документов требованиям законодательства;

2) наличия разногласий между различными положениями поданных документов, недостоверности и / или неполноты информации в представленных документах;

3) нарушение установленного законодательством порядка принятия решения об эмиссии ценных бумаг;

4) признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной;

5) если местонахождению эмитента в соответствии с Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований является временно оккупированная территория Украины или территория проведения антитеррористической операции.



Статья 31. Учет зарегистрированных выпусков ценных бумаг

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку ведет Государственный реестр выпусков ценных бумаг в установленном им порядке.

2. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает порядок доступа участников рынка ценных бумаг к информации, содержащейся в Государственном реестре выпусков ценных бумаг. Такой доступ является бесплатным.



Статья 32. Отчет о результатах эмиссии ценных бумаг

1. Эмитент акций подает в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в 30-дневный срок со дня принятия на общем собрании акционеров решения о внесении изменений в устав общества (в случаях, определенных законом об обязательном согласовании изменений в устав с соответствующими государственными органами в 60-дневный срок) отчет о результатах эмиссии акций и другие определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документы, необходимые для регистрации отчета.

Эмитент ценных бумаг (кроме акций) представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в 15-дневный срок со дня утверждения результатов эмиссии ценных бумаг (кроме акций) органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение, отчет о результатах эмиссии ценных бумаг (кроме акций ) и другие определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документы, необходимые для регистрации отчета.

2. Количество фактически размещенных ценных бумаг указывается в отчете о результатах эмиссии ценных бумаг, составляется на основании утвержденных результатов эмиссии.

Утверждение результатов эмиссии (в случае эмиссии акций - также внесение соответствующих изменений в устав) органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение, осуществляется в течение 60 дней со дня окончания срока размещения ценных бумаг.

3. В случае дополнительной эмиссии акций в отчете о результатах эмиссии ценных бумаг также указывается количество фактически приобретенных акций при реализации преимущественного права.

4. Отчет о результатах эмиссии ценных бумаг подлежит обнародованию в случаях, установленных настоящим Законом.

Отчет о результатах эмиссии ценных бумаг подлежит обнародованию в порядке, предусмотренном частью второй статьи 38-1 настоящего Закона, и сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает требования к раскрытию информации, содержащейся в отчете о результатах эмиссии ценных бумаг.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку после получения необходимых документов обязана принять решение о регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг или об отказе в регистрации.

6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке отказывает в регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг в сроки, установленные частью второй статьи 30 настоящего Закона, исключительно в случае, если:

1) нарушены требования законодательства по эмиссии ценных бумаг, в частности нарушен установленный порядок принятия решения об утверждении результатов эмиссии;

2) эмиссии ценных бумаг признан недобросовестной;

3) установлено несоответствие представленных документов требованиям законодательства.



Статья 33. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг

1. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг - действия, нарушающие установленный настоящим Законом процедуру эмиссии и является основанием для принятия решения об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг, отчета о результатах эмиссии ценных бумаг и отказ в утверждении проспекта, а также остановки размещения ценных бумаг.

2. Основанием для признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной являются:

1) нарушение эмитентом требований этого Закона, несоответствие поданных эмитентом документов требованиям законодательства и / или неполнота информации в представленных документах;

2) нарушение установленного законодательством порядка принятия решения об эмиссии ценных бумаг;

3) внесение недостоверных, с разногласиями между различными положениями и / или неполных сведений в документы, которые подаются для регистрации выпуска ценных бумаг, отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;

4) неоднократное грубое нарушение эмитентом прав инвесторов во время эмиссии ценных бумаг.

3. В случае недобросовестной эмиссии Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право временно остановить размещения ценных бумаг.

Порядок принятия решения о приостановлении размещения ценных бумаг устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Остановлено размещения ценных бумаг возобновляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку только до окончания срока заключения договоров с первыми владельцами, определенного решением об эмиссии ценных бумаг, при условии устранения нарушений, послуживших основанием для приостановления размещения.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о признании эмиссии ценных бумаг недействительной в случае, если:

1) нарушения, послужившие основанием для приостановления размещения ценных бумаг, не устранены в течение 15 дней после принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку соответствующего решения;

2) Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку не направлены документы, подтверждающие устранение нарушений.

6. В случае признания эмиссии недействительной или неутверждения в установленные законодательством сроки результатов эмиссии ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение, или невнесение в установленные законодательством сроки изменений в устав, связанных с увеличением уставного капитала акционерного общества с учетом результатов размещения акций, эмитент таких ценных бумаг обязан вернуть инвесторам средства (имущество, имущественные права), поступившие в качестве платы за размещенные ценные бумаги, в сроки, определенные решением о ем сею ценных бумаг, но не более шести месяцев в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Центральный депозитарий ценных бумаг в течение трех рабочих дней после получения от эмитента информации о возвращении инвесторам средств (имущества, имущественных прав), поступившие в качестве платы за размещенные ценные бумаги, обеспечивает в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе, списание депозитарными учреждениями прав на соответствующие ценные бумаги со счетов инвесторов (депонентов) и перевода соответствующих ценных бумаг со счетов депозитарных учреждений на счет такого эмитента.

За каждый день нарушения срока, предусмотренного абзацем первым настоящей части, эмитент уплачивает пеню в размере двойной учетной ставки Национального банка Украины.



Статья 34. Публичное предложение ценных бумаг

1. Публичное предложение ценных бумаг (далее - публичное предложение) - предложение (оферта), обращенная к неопределенному кругу лиц о приобретении ценных бумаг по цене и на условиях, определенных таким предложением, осуществляется с учетом требований, установленных настоящим Законом.

Публичное предложение должно содержать условия и порядок приобретения ценных бумаг, в отношении которых осуществляется такая публичное предложение, срок действия такого предложения и отвечать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Публичное предложение может осуществляться:

1) эмитентом в процессе эмиссии ценных бумаг;

2) эмитентом по выкупленных ценных бумаг;

3) оферентом о продаже принадлежащих ему ценных бумаг.

Подача заявки о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр считается осуществлением публичного предложения. Подача заявки о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже без включения в биржевой реестр не считается публичным предложением.

3. Публичное предложение осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, кроме случаев, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи.

Осуществление публичного предложения возможно лишь при условии действительности проспекта в соответствии со статьей 37 настоящего Закона.

4. Требования о необходимости оформления проспекта не распространяются на следующие случаи:

1) публичное предложение осуществляется среди квалифицированных инвесторов;

2) публичное предложение осуществляется среди неквалифицированных инвесторов, общее количество которых составляет менее 150 человек;

3) публичное предложение осуществляется в процессе слияния или разделения юридического лица, если только документ, предусматривающий такое разделение или слияние, обнародованный в соответствии с требованиями части второй статьи 38-1 настоящего Закона;

4) публичное предложение осуществляется среди инвесторов при условии, что каждый из этих инвесторов приобретает ценные бумаги на сумму, не превышающую размер, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

5) эмиссия акций осуществляется с целью их конвертации в акции другого типа и / или класса этого же эмитента;

6) осуществляется эмиссия ценных бумаг, подлежащих распределению исключительно между нынешними или бывшими руководителями или работниками эмитента или юридических лиц, находящихся под контролем эмитента, при условии наличия документа, содержащего информацию о количестве и типе ценных бумаг, а также об условиях и детали такого распределения;

7) общая номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, не превышает объем, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) осуществляется эмиссия государственных ценных бумаг и облигаций местных займов;

9) осуществляется эмиссия ценных бумаг, выполнение обязательств по которым гарантированы государством или органами местного самоуправления;

10) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, при условии что:

а) ценные бумаги этого выпуска уже включены в биржевой реестр этой фондовой биржи;

б) количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, меньше 20 процентов от количества ценных бумаг этого выпуска, находящихся в биржевом реестре в течение последних 12 месяцев;

11) подана заявка о допуске акций к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, при условии что:

а) акции конвертируются из других ценных бумаг;

б) акции, в которые конвертируются другие ценные бумаги, уже включены в биржевой реестр этой фондовой биржи;

в) общее количество акций, конвертируемых из других ценных бумаг, не превышает 20 процентов общего количества акций тех же вида и класса, находящихся в биржевом реестре этой фондовой бирже в течение последних 12 месяцев;

12) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр по результатам конвертации ценных бумаг, при условии что конвертация осуществлена ​​в процессе восстановления платежеспособности финансового учреждения в установленном законодательством порядке;

13) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр по ценным бумагам, уже включенных в биржевой реестр другой фондовой бирже, при условии соблюдения всех следующих требований:

а) такие ценные бумаги находятся в биржевом реестре другой фондовой бирже более 18 месяцев;

б) такие ценные бумаги включены в биржевой реестр другой фондовой бирже на основании проспекта, обнародованного в соответствии с требованиями части пятой статьи 38-5 настоящего Закона;

в) проведение регулярных торгов такими ценными бумагами на другой фондовой бирже;

г) обнародования лицом, подавшим заявку о допуске таких ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, на государственном языке Украины и в соответствии с требованиями части пятой статьи 38-5 настоящего Закона документа о таких ценные бумаги, составленного в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно его содержания и размера.

Требования подпункта "в" пункта 10 настоящей части не применяются в любом из следующих случаев:

относительно ценных бумаг, конвертируемых в акции, оформлено и обнародовано проспект соответствии с требованиями настоящего Закона;

эмитентом акций является финансовое учреждение, если только акции конвертируемые ней с других ценных бумаг или других обязательств в порядке и в случаях, установленных органом, осуществляющим государственное регулирование рынков финансовых услуг, в соответствии с полномочиями, установленными статьей 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

5. Публичное предложение ценных бумаг подлежит обнародованию в порядке, предусмотренном частью второй статьи 38-1 настоящего Закона, и сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.



Статья 35. Проспект ценных бумаг

1. Проспект оформляется лицом, осуществляющим публичное предложение (далее - лицо, оформляет проспект).

Проспект должен содержать всю информацию, которая, учитывая особенности эмитента и ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, необходимая для предоставления инвесторам возможности сделать обоснованный оценку финансового положения активов и пассивов и перспектив эмитента и любого лица, которая обеспечивает выполнение обязательства " Обязательства эмитента по такому выпуском, а также прав по таким ценным бумагам, и которая подается в форме, которую легко понять и проанализировать.

2. Проспект должен включать:

1) аннотацию;

2) регистрационный документ;

3) документ о ценных бумагах.

3. Требования к сведениям, должен включать проспект и отдельные его части, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Проспект может состоять из одного или нескольких различных документов, которые также могут содержать ссылки на другие документы, которые есть в публичном доступе в результате их обнародования в соответствии с требованиями статьи 38-1 или раздела V настоящего Закона.

В проспекте, состоящий из нескольких документов, информация должна быть разделена на три документа: регистрационный документ, документ о ценных бумагах и аннотация.

В регистрационном документе должна содержаться информация об эмитенте.

В документе о ценных бумагах должна содержаться информация о ценных бумагах, в отношении которых осуществляется публичное предложение.

5. Аннотация должна содержать информацию о существенных характерные признаки и риски, связанные с эмитентом, его ценными бумагами или любым лицом, которое обеспечивает выполнение обязательств эмитента по такому выпуском. Аннотация излагается кратко и общепонятный с целью содействия принятию инвесторами решения о возможной инвестиции в такие ценные бумаги, языке в соответствии с требованиями статьи 38 настоящего Закона. Аннотация должна содержать информацию о существенных характеристик ценных бумаг и рисков, связанных с эмитентом, любой лицом, предоставляющим обеспечение по соответствующему выпуску ценных бумаг, а также не должна противоречить другим частям проспекта.

Аннотация также должна содержать оговорку, что:

1) ее следует рассматривать как вступление в проспекта;

2) любое решение инвестора по инвестированию в ценные бумаги должно основываться на результатах анализа проспекта в целом;

3) лица, которые подписали инструкцию, несут ответственность, только если такая аннотация содержит неправильную, неточную или противоречивую информацию по сравнению с другими частями проспекта.

Аннотация не может содержать ссылки на другие документы.

6. В случае эмиссии ценных бумаг, других чем паевые ценные бумаги, в случаях, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проспект может по выбору эмитента состоять из базового проспекта, содержащий всю важную информацию об эмитенте и ценные бумаги, по которым осуществляется публичное предложение.

Информация, содержащаяся в базовом проспекте, обновляется в случаях, установленных законодательством.

7. В случае если в проспекте не указывается окончательная цена, по которой отчуждаются ценные бумаги, в проспекте должны быть указаны критерии и / или условия, согласно которым определяется такая цена. Такие критерии и / или условия, согласно которым определяется окончательная цена, по которой отчуждаются ценные бумаги, устанавливаются с учетом ограничений, установленных законом.

Информация об окончательной цене, по которой отчуждаются ценные бумаги, должна:

1) публиковаться в соответствии с требованиями частей первой и второй статьи 38-1 настоящего Закона;

2) подаваться в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку одновременно с отчетом о результатах их размещения.

8. В случае если проспект оформляется юридическим лицом, он подписывается лицом, осуществляющим управленческие функции в такой лицу. В случае если проспект состоит из нескольких документов, эти документы могут быть подписаны разными лицами, осуществляющими управленческие функции в лице, оформляющий проспект.

В случае оформления проспекта физическим лицом он подписывается таким физическим лицом.

Лица, подписавшие проспект, тем самым подтверждают достоверность сведений, которые в нем содержатся.

Лицо, оформляет проспект, за включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений несет ответственность, определенную законом.

9. Лицо, предоставляющее обеспечение по соответствующему выпуску ценных бумаг, за включение в проспекта недостоверных сведений, касающихся предоставленного обеспечения, несет ответственность, определенную законом.

Лица, оказывающие обеспечения по соответствующему выпуску ценных бумаг, подписывают проспект таких ценных бумаг.

10. Финансовая отчетность, включается в проспекта, должна быть подтверждена аудитором (аудиторской фирмой).

11. Лицо, оформляет проспект, за невыполнение условий проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, несет ответственность, определенную законом.



Статья 36. Утверждение проспекта ценных бумаг

1. Лицо, оформляет проспект, подает в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проспект и все необходимые документы для его утверждения.

2. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку после поступления проспекта и всех необходимых документов для его утверждения утверждает проспект или отказывает в утверждении проспекта течение:

20 рабочих дней

10 рабочих дней - в случае, если у эмитента имеющиеся ценные бумаги, допущенные к торгам на фондовой бирже, и / или осуществлялась публичное предложение таких ценных бумаг.

3. В случае если проспект и / или другие представленные документы не соответствуют требованиям законодательства и / или содержащие неполную или недостоверную информацию, и / или содержат расхождения между своими положениями, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку безотлагательно, но не позднее завершения предусмотренных частью второй настоящей статьи сроков, информирует заявителя о указанные выводы и четко определяет изменения, дополнения и / или объяснения, которые необходимо подать в связи с этим. В таком случае расчет сроков, предусмотренных частью второй настоящей статьи, начинается сначала со дня получения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку запрашиваемых в соответствии с этой части документов и / или объяснений.

4. Принцип молчаливого согласия не применяется к процессу утверждения проспекта Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Утверждение проспекта Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку не может рассматриваться как гарантия стоимости таких ценных бумаг. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку отвечает лишь за полноту информации, содержащейся в документах, представляемых для утверждения проспекта, и за ее соответствие требованиям законодательства.

Ответственность за достоверность сведений, указанных в документах, представляемых для утверждения проспекта, несет лицо, оформила проспект.

6. Перечень документов, необходимых для утверждения проспекта и порядок утверждения проспекта устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке отказывает в утверждении проспекта в сроки, установленные частью второй настоящей статьи, исключительно в случае:

1) несоответствия представленных документов требованиям законодательства;

2) наличия разногласий между различными положениями поданных документов, недостоверности и / или неполноты информации в представленных документах;

3) признание эмиссии ценных бумаг недобросовестной.

8. Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или ее уполномоченного лица об утверждении проспекта обнародуется на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в течение одного рабочего дня после его принятия.



Статья 37. Действительность проспекта ценных бумаг и внесения в него изменений

1. Проспект, который состоит из единого документа, является действительным для осуществления публичного предложения в течение 12 месяцев с даты его утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Если проспект состоит из нескольких документов, такой срок рассчитывается с даты утверждения последнего из них.

Проспект теряет действительность для осуществления публичного предложения, если существенные изменения, указанные в части второй настоящей статьи, состоялись но не были оформлены в соответствии с требованиями настоящей статьи путем внесения изменений и / или дополнений к такому проспекта.

2. Лицо, оформила проспект в порядке и сроки, установленные частью третьей настоящей статьи, в случае возникновения каких-либо важных изменений, существенных ошибок или выявления неточностей, касающихся информации, содержащейся в проспекте и может повлиять на оценку ценных бумаг (далее - существенные изменения), обязано внести соответствующие изменения и / или дополнения к такому проспекта, при условии что такие изменения возникли до истечения срока действия публичного предложения, определенного в соответствии с частью первой статьи 34 настоящего Закона, или до даты начала торгов так ими ценными бумагами на фондовой бирже (в зависимости от того, какое событие произошло позже).

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разрабатывает и публикует на своем официальном сайте ориентировочный перечень существенных изменений, появление (обнаружения) которых может быть основанием для оформления соответствующих изменений и / или дополнений к проспекту.

3. Изменения и / или дополнения к проспекту должны быть оформлены в виде соответствующего приложения к проспекту и представлены в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку для утверждения в течение пяти рабочих дней с даты возникновения соответствующих существенных изменений.

В случае если проспект оформляется юридическим лицом, приложения к проспекту подписываются лицом, осуществляющим управленческие функции в такой лицу.

В случае оформления проспекта физическим лицом приложения к нему подписываются таким физическим лицом.

4. Приложения к проспекту должны быть утверждены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и подлежат обнародованию в соответствии с установленными для обнародования проспекта частью второй статьи 38-1 настоящего Закона, и сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Приложение к проспекту утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в течение семи рабочих дней в порядке, установленном для утверждения проспекта частями третьей и четвертой статьи 36 настоящего Закона.

В случае если приложения к регистрационного документа или документа о ценных бумагах касаются информации, содержащейся в аннотации, в аннотации должны быть внесены изменения, которые оформляются отдельным приложением. В приложения к аннотаций применяются положения части третьей статьи 38 настоящего Закона.

5. В случае внесения изменений и / или дополнений к проспекту при осуществлении публичного предложения, предусмотренной пунктами 1-3 части второй статьи 34, инвесторы, которые уже согласились приобрести соответствующие ценные бумаги до обнародования утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку приложения к проспекту имеют право отказаться от такого приобретения в течение двух рабочих дней с даты опубликования такого приложения, при условии что срок действия публичного предложения не завершен и договор о приобретении таких ценных бумаг не выполнен.

Срок реализации права инвестора на отказ от приобретения ценных бумаг может быть увеличен эмитентом или оферентом.

В случае внесения изменений и / или дополнений к проспекту во время эмиссии ценных бумаг дополнение к проспекту также должен содержать дату реализации права инвестора на отказ от приобретения ценных бумаг.



Статья 38. Язык проспекта ценных бумаг

1. Проспект ценных бумаг эмитента оформляется на государственном языке Украины.

2. Проспект ценных бумаг иностранного эмитента оформляется на государственном языке Украины, а также по желанию лица, оформляет такой проспект, на английском языке или на государственном языке страны Европейского Союза, в которой ценные бумаги предлагаются к размещению или публичного предложения или допущены к торгам на фондовой бирже.



Статья 38-1. Раскрытие информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

1. После утверждения проспекта Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку он должен быть обнародован лицом, осуществляющим публичное предложение, в течение двух рабочих дней, но не позднее последнего рабочего дня, предшествующего дате начала продаж таких ценных бумаг, определенной соответствующим публичным предложением, кроме случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящей части.

В случае если эмитент не осуществлял публичное предложение таких ценных бумаг и / или публичное предложение таких ценных бумаг не осуществлялась оферентом, и / или такие ценные бумаги не допущены к торгам на фондовой бирже, проспект должен быть обнародован не позднее чем за пять рабочих дней до даты начала продаж таких ценных бумаг, определенной соответствующим публичным предложением.

2. Проспект считается обнародованным, если он размещен в электронной форме на одном из таких официальных сайтов:

1) веб-сайт лица, осуществляющего публичное предложение;

2) веб-сайт фондовой биржи в случае допуска ценных бумаг к торгам на такой фондовой биржи;

3) веб-сайт профессионального участника фондового рынка, который осуществляет операции, связанные с выполнением публичного предложения;

4) в электронной форме в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка.

3. Бумажная форма проспекта должна быть предоставлена ​​лицом, осуществляющим публичное предложение, безвозмездно потенциальному инвестору по его требованию.

В случае если проспект состоит из нескольких документов или содержит ссылки на другие документы, документы, из которых состоит проспект, могут публиковаться отдельно, если только эти документы предоставляются бесплатно потенциальному инвестору по его требованию. Каждый документ должен содержать указание, где можно получить другие документы - составные части проспекта.

Обнародован текст и формат проспекта и / или приложения к проспекту должны всегда быть тождественными с оригинальной версией, утвержденной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лицо, осуществляющее публичное предложение, обязана также обнародовать соответствии с требованиями части второй этой статьи сообщение о том, каким образом обнародован проспект и где с ним можно ознакомиться потенциальным инвесторам. Требования к содержанию уведомления устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на своем официальном сайте размещает утверждены ней проспекты и изменения к ним.



Статья 38-2. Осуществление публичного предложения эмитентом в процессе эмиссии

1. Публичное предложение ценных бумаг эмитентом в процессе их эмиссии осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии:

1) обнародование проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если иное не установлено настоящим Законом;

2) выполнение требований статьи 29 настоящего Закона;

3) регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с требованиями статьи 30 настоящего Закона.

Осуществление публичного предложения ценных бумаг эмитентом в процессе их эмиссии возможно лишь при условии действительности проспекта.

2. Перечень документов, необходимых для утверждения проспекта и регистрации выпуска ценных бумаг, а также порядок утверждения и регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта, подготовленного эмитентом, устанавливаются настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку .

3. За включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений эмитент несет ответственность, определенную законом.

4. При публичном предложении ценных бумаг эмитентом в процессе их эмиссии регистрация выпуска ценных бумаг и утверждение проспекта осуществляются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в сроки, установленные частью второй статьи 36, и с учетом положений частей третьей и четвертой статьи 36 настоящего Закона.

5. После утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта он должен быть обнародован эмитентом путем и в сроки, определенные частями первой и второй статьи 38-1 настоящего Закона.

6. Изменения или дополнения к проспекту оформляются эмитентом в порядке, установленном статьей 37 настоящего Закона.



Статья 38-3. Проспект ценных бумаг при публичном предложении выкупленных эмитентом ценных бумаг

1. Публичное предложение выкупленных эмитентом акций осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если иное не установлено настоящим Законом и / или нормативно-правовыми актами национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также при условии выполнения требований статьи 66 Закона Украины "Об акционерных обществах". Осуществление публичного предложения выкупленных эмитентом акций возможно лишь при условии действительности проспекта.

2. Перечень документов, необходимых для утверждения проспекта и порядок утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта, подготовленного эмитентом для публичного предложения выкупленных им собственных акций, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. За включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений эмитент несет ответственность, определенную законом.

4. Проспект при публичном предложении выкупленных эмитентом акций утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в сроки, установленные частью второй статьи 36, и с учетом положений частей третьей и четвертой статьи 36 настоящего Закона.

5. После утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта он должен быть обнародован эмитентом путем и в сроки, определенные частями первой и второй статьи 38-1 настоящего Закона.

6. Изменения или дополнения к проспекту оформляются эмитентом в порядке, установленном статьей 37 настоящего Закона.



Статья 38-4. Проспект ценных бумаг при публичном предложении ценных бумаг оферентом

1. Публичное предложение ценных бумаг оферентом осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если иное не установлено настоящим Законом и / или нормативно-правовыми актами национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Осуществление публичного предложения ценных бумаг возможно только при условии действительности проспекта.

2. В случае отсутствия оформленного эмитентом или другим оферентом, или лицом, подавала заявку о допуске к торгам на фондовой бирже, проспекта или его недействительности оферент может самостоятельно оформить проспект в соответствии со статьей 35 настоящего Закона.

При публичном предложении ценных бумаг оферентом проспект, оформленный ним, должен быть согласован эмитентом.

Перечень документов, необходимых для утверждения проспекта, а также порядок утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта, подготовленного оферентом, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. В случае, предусмотренном частью второй настоящей статьи, проспект подписывается оферентом (лицом, осуществляющим управленческие функции в оферент, если оферент является юридическим лицом).

За включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений оферент несет ответственность, определенную законом.

4. Проспект при публичном предложении ценных бумаг оферентом утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в сроки, установленные частью второй статьи 36, и с учетом положений частей третьей и четвертой статьи 36 настоящего Закона.

5. После утверждения проспекта Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку он должен быть обнародован оферентом в течение двух рабочих дней, но не позднее последнего рабочего дня, предшествующего дате совершения публичного предложения ценных бумаг.

В случае если эмитент не осуществлял публичное предложение таких ценных бумаг и / или не осуществлялась публичное предложение таких ценных бумаг другим оферентом, и / или такие ценные бумаги не допущены к торгам на фондовой бирже, проспект должен быть обнародован не позднее чем за пять рабочих дней до даты осуществления публичного предложения ценных бумаг.

Обнародование проспекта оферентом осуществляется в порядке, установленном частью второй статьи 38-1 настоящего Закона.

6. Бумажная форма проспекта должна быть предоставлена ​​оферентом бесплатно потенциальному инвестору по его требованию.

Обнародованные текст и формат проспекта и / или приложения к проспекту должны быть всегда тождественными с оригинальной версией, утвержденной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Оферент обязан также обнародовать в соответствии с порядком, установленным частью пятой настоящей статьи, сообщения о том, каким образом был обнародован проспект и где с ним можно ознакомиться потенциальным инвесторам. Требования к содержанию уведомления устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Изменения или дополнения к проспекту оформляются оферентом в порядке, установленном статьей 37 настоящего Закона.



Статья 38-5. Проспект ценных бумаг при допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр

1. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если иное не установлено настоящим Законом. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения ценных бумаг в биржевой реестр возможно только при условии действительности проспекта.

2. В случае отсутствия оформленного эмитентом или оферентом проспекта или его недействительности лицо, подающее заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения ценных бумаг в биржевой реестр, может самостоятельно оформить проспект в соответствии со статьей 35 настоящего Закона. Перечень документов, необходимых для утверждения проспекта и порядок утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта, подготовленного лицом, подающим заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, устанавливаются настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. В случае, предусмотренном частью второй настоящей статьи, проспект подписывается лицом, подающим заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр (лицом, осуществляющим управленческие функции в лице, что подает заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, если таким лицом является юридическое лицо).

За включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений лицо, подающее заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, несет ответственность, определенную законом.

4. Проспект при допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в сроки, установленные частью второй статьи 36, и с учетом положений частей третьей и четвертой статьи 36 настоящего Закона.

5. После утверждения проспекта Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку он должен быть обнародован лицом, подающим заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, в течение двух рабочих дней и не позднее последнего рабочего дня предшествует дате начала торгов такими ценными бумагами на фондовой бирже.

В случае если эмитент и / или оферент не совершал публичное предложение таких ценных бумаг, проспект должен быть обнародован не позднее чем за пять рабочих дней до даты начала торгов такими ценными бумагами на фондовой бирже.

Обнародование проспекта лицом, подающим заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, осуществляется в порядке, установленном частью второй статьи 38-1 настоящего Закона.

6. Бумажная форма проспекта должна быть предоставлена ​​лицом, подающим заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, бесплатно потенциальному инвестору по его требованию.

Обнародованные текст и формат проспекта и / или приложения к проспекту должны быть всегда тождественными с оригинальной версией, утвержденной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лицо, подающее заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, обязана также обнародовать в соответствии с порядком, установленным частью пятой настоящей статьи, сообщения о том, каким образом был обнародован проспект и где ним можно ознакомиться потенциальным инвесторам. Требования к содержанию уведомления устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Изменения или дополнения к проспекту оформляются лицом, подающим заявку о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр в порядке, установленном статьей 37 настоящего Закона.



Статья 38-6. Эмиссия отдельных видов ценных бумаг

1. Эмиссия, обращение и выкуп ценных бумаг институтов совместного инвестирования определяются Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования".

2. Требования настоящего раздела не применяются к эмиссии государственных облигаций, казначейских обязательств и государственных деривативов.



Раздел V РАСКРЫТИЕ информации на фондовом рынке
Статья 39. Раскрытие регулируемой информации

1. Регулируемая информация раскрывается в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке путем ее размещения в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка, кроме случая, установленного частью четвертой этой статьи.

2. Если иное не предусмотрено законодательством, регулируемая информация также раскрывается путем:

1) размещения ее на своем сайте участника фондового рынка;

2) представление его к Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Участники фондового рынка обязаны раскрывать регулируемую информацию в соответствии с требованиями, в объеме и сроки, установленные настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Участники фондового рынка (кроме инвесторов в ценные бумаги) обязаны иметь собственный веб-сайт. Участник фондового рынка не может ограничивать доступ или устанавливать плату за доступ к информации, подлежащей обязательному раскрытию в таком сайте.

Дополнительные требования к раскрытию регулируемой информации эмитентами, ценные бумаги которых допущены к торгам на фондовой бирже, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Информация о владельцев голосующих акций публичных акционерных обществ, пакет которых составляет 5 и более процентов акций, подается эмитенту ценных бумаг владельцем таких акций в сроки, порядке и по форме, которые установлены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Информация о владельцев голосующих акций акционерных обществ, пакет которых составляет 5 и более процентов акций, подается эмитенту ценных бумаг Центральным депозитарием ценных бумаг на запрос эмитента в сроки, порядке и по форме, которые установлены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Такая информация обязательно должна содержать сведения о размере пакета такого владельца с указанием процента, количества, типа и / или класса принадлежащих такому владельцу акций и сведения о владельце с указанием имени (наименования) владельца, кода согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (для юридического лица - резидента) или кода / номера из торгового, банковского или судебного реестра, регистрационного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридич го лица (для юридического лица - нерезидента).

Указанная в абзацах первом и втором этой части информация обнародуется эмитентом в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке.

4. Регулируемая информация раскрывается частными акционерными обществами (в случае если по ценным бумагам такого общества не осуществлялась публичное предложение) исключительно путем ее размещения на своем сайте и путем подачи в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Частное акционерное общество (в случае если таким обществом не производилась публичное предложение ценных бумаг), 100 процентов акций которого прямо или косвенно принадлежат одному лицу, кроме общества, 100 процентов акций которого прямо или косвенно принадлежат государству, не раскрывает регулируемую информацию, если иное не установлено его уставом.

В таком случае частное акционерное общество должно раскрывать свою структуру собственности.



Статья 39-1. Язык раскрытия регулируемой информации

1. Регулируемая информация раскрывается эмитентом государственным языком Украины.

Регулируемая информация раскрывается иностранным эмитентом на государственном языке Украины, а также по желанию эмитента на английском языке или на государственном языке страны Европейского Союза, в которой ценные бумаги допущены к торгам на фондовой бирже.

2. Акционеры или физические или юридические лица, предусмотренные статьей 64-1 Закона Украины "Об акционерных обществах", имеют право предоставлять информацию эмитента и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на государственном языке Украины или английском языке.

3. Информация раскрывается профессиональными участниками и саморегулируемыми организациями профессиональных участников фондового рынка на государственном языке Украины.



Статья 40. Регулярная информация об эмитенте

1.Регулярна информация об эмитенте - годовая и промежуточная отчетная информация о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента, раскрывается на фондовом рынке, в том числе путем представления в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Отчетным периодом для составления годовой информации об эмитенте является календарный год.

Первый отчетный период эмитента может быть меньше, чем 12 месяцев, и вычисляется для эмитентов (кроме иностранных) со дня государственной регистрации такого эмитента как юридического лица до 31 декабря отчетного года включительно.

3.Рична информация об эмитенте должна содержать следующие сведения:

1) наименование и местонахождение эмитента, размер его уставного капитала;

2) информацию об органе управления эмитента, его должностных лиц и учредителей;

3) информацию о хозяйственной и финансовой деятельности эмитента;

4) информацию о ценных бумагах эмитента (вид, форма выпуска, тип, количество), наличие публичного предложения и / или допуска к торгам на фондовой бирже;

5) годовую финансовую отчетность, подтвержденную аудитором (аудиторской фирмой). При этом, если в соответствии с требованиями законодательства эмитент обязан подготовить консолидированную финансовую отчетность, то годовая финансовая отчетность должна содержать консолидированную финансовую отчетность, подтвержденную аудитором (аудиторской фирмой), и отдельно свою собственную финансовую отчетность, подтвержденную аудитором (аудиторской фирмой)

6) аудиторское заключение (отчет) независимого аудитора, предоставленный по результатам аудита финансовой отчетности эмитента аудитором (аудиторской фирмой)

7) информацию о совершении крупных сделок или сделок, совершения которых имеется заинтересованность, или о предварительном предоставлении согласия на совершение таких сделок;

8) сведения о лицах, заинтересованных в совершении обществом сделок с заинтересованностью, и обстоятельства, существование которых создает заинтересованность;

9) перечень владельцев пакетов 5 и более процентов акций с указанием процента, количества, типа и / или класса принадлежащих им акций и информацию о смене акционеров, которым принадлежат голосующие акции, размер пакета которых становится больше, меньше или равным пороговому значению пакета акций;

10) информацию об изменении лиц, которым принадлежит право голоса по акциям, суммарное количество прав по которым становится больше, меньше или равной пороговому значению пакета акций;

11) информацию об изменении лиц, являющихся собственниками финансовых инструментов, связанных с голосующими акциями акционерного общества, суммарное количество прав по которым становится больше, меньше или равной пороговому значению пакета акций;

12) отчет руководства;

13) утверждение по годовой информации, а именно - официальная позиция лиц, осуществляющих управленческие функции и подписывают годовую информацию эмитента, о том, что, насколько это им известно, годовая финансовая отчетность, подготовленная в соответствии со стандартами бухгалтерского учета, которые требуются по закону Украины "о бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", содержит достоверное и объективное представление информации о состоянии активов, пассивов, финансовое состояние, прибыли и убытки эмитента и юридических лиц, находящихся под его кон ролем, в рамках консолидированной финансовой отчетности, а также о том, что отчет руководства включает достоверное и объективное представление информации о развитии и осуществления хозяйственной деятельности и состояние эмитента и юридических лиц, находящихся под его контролем, в рамках консолидированной отчетности, вместе с описанием основных рисков и неопределенностей, с которыми они сталкиваются в своей хозяйственной деятельности;

14) сведения об участии эмитента в других юридических лицах;

15) информацию о структуре капитала, в том числе с указанием типов и классов акций, а также прав и обязанностей акционеров (участников);

16) информацию о какие-либо ограничения по обращению ценных бумаг эмитента, в том числе необходимость получения от эмитента или других владельцев ценных бумаг согласия на отчуждение таких ценных бумаг;

17) информацию о наличии в собственности работников эмитента ценных бумаг (кроме акций) такого эмитента, а по акциям - у каждого в размере более 0,1 процента размера уставного капитала такого эмитента;

18) информацию о корпоративных договоры, заключенные акционерами (участниками) такого эмитента, имеющаяся у эмитента;

19) информацию о любых договора и / или сделки, условием действия которых является неизменность лиц, осуществляющих контроль над эмитентом;

20) информацию о любых вознаграждения или компенсации, которые должны быть выплачены должностным лицам эмитента в случае их увольнения;

21) информацию об общем количестве голосующих акций и количество голосующих акций, право голоса по которым ограничено, а также количество голосующих акций, право голоса по которым по результатам ограничения таких прав передано другому лицу;

22) информацию о выплате дивидендов и других доходов по ценным бумагам в отчетном периоде;

23) информацию о приобретении собственных акций эмитентом;

24) информацию о наличии филиалов или иных обособленных структурных подразделений эмитента.

Эмитент имеет право дополнительно раскрывать другие сведения в годовой информации.

Годовая информация должна быть утверждена наблюдательным советом эмитента к ее раскрытию в соответствии с требованиями настоящего Закона.

4. Годовая информация об эмитенте является регулируемой информации и подлежит раскрытию эмитентом не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным.

Годовая информация должна оставаться в публичном доступе на своем сайте эмитента в течение не менее 10 лет после ее раскрытия.

5. Отчетным периодом для составления промежуточной информации об эмитенте является квартал. Промежуточная информация об эмитенте составляется по состоянию на конец последнего дня квартала.

Промежуточная информация об эмитенте должна содержать следующие сведения:

1) наименование и местонахождение эмитента, размер его уставного капитала;

2) информацию об органе управления эмитента, его должностных лиц и учредителей;

3) информацию о хозяйственной и финансовой деятельности эмитента;

4) информацию о ценных бумагах эмитента (вид, форма выпуска, тип, количество);

5) промежуточную финансовую отчетность вместе с заключением об осмотре этой отчетности, подготовленным аудитором (аудиторской фирмой)

6) промежуточный отчет руководства;

7) утверждение по промежуточной информации, а именно - официальная позиция лиц, осуществляющих управленческие функции, о том, что, насколько это им известно, промежуточная финансовая отчетность, подготовленная в соответствии со стандартами бухгалтерского учета, в соответствии с Законом Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетность ", содержит достоверное и объективное представление информации о состоянии активов, пассивов, финансовое состояние, прибыли и убытки эмитента и юридических лиц, находящихся под его контролем, в рамках консолидированной финансовой отчетности, и п омижний отчет руководства включает достоверное и объективное представление информации в соответствии с частью четвертой статьи 40-1 настоящего Закона;

8) сведения об участии эмитента в других юридических лицах;

9) информацию о совершении крупных сделок или сделок, совершения которых имеется заинтересованность, лиц, заинтересованных в совершении обществом сделок с заинтересованностью, и обстоятельства, существование которых создает заинтересованность;

10) информацию об общем количестве голосующих акций и количество голосующих акций, право голоса по которым ограничено, а также количество голосующих акций, право голоса по которым по результатам ограничения таких прав передано другому лицу.

Эмитент имеет право дополнительно раскрывать другие сведения в промежуточной информации.

В случае если эмитент в соответствии с законодательством обязан составлять финансовую отчетность в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности, промежуточная финансовая отчетность эмитента составляется в соответствии с таких стандартов.

В случае если эмитент в соответствии с законодательством обязан составлять отдельную собственную финансовую отчетность в соответствии с национальными стандартами финансовой отчетности и не обязан готовить консолидированную финансовую отчетность, сокращенный перечень финансовых отчетов должен содержать по крайней мере краткий баланс, краткий отчет о прибылях и убытках и примечания к этих отчетов. Готовя сжатые баланс и краткий отчет о прибылях и убытках, эмитент должен следовать тем же принципам, как при подготовке годовой финансовой отчетности.

Если промежуточная финансовая отчетность в любой способ проверена аудитором (аудиторской фирмой), то соответствующие документы аудитора (аудиторской фирмы) должны быть включены в полном объеме в такой отчетности. Если промежуточная финансовая отчетность не была проверена аудитором (аудиторской фирмой), эмитент должен об этом отдельно отметить в своей промежуточной финансовой информации.

Особенности промежуточной финансовой отчетности эмитентов, ведущих бухгалтерский учет и составляют финансовую отчетность по национальным стандартам, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Министерством финансов Украины.

6. Сроки, порядок и формы раскрытия регулярной информации об эмитенте (годовой и промежуточной) и сведений, содержащихся в такой информации, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, которая принимает меры по раскрытию указанной информации.

7. Эмитенты, совершивших публичное предложение и / или ценные бумаги которых допущены к торгам на фондовой бирже, обязаны не позднее 31 января каждого года обнародовать на своем сайте календарный план размещения в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка, и на собственном веб-сайте информации, документов и сообщений, обнародование ких требуется в соответствии с законодательством, кроме особой информации (далее - календарный план).

Порядок и форма раскрытия календарного плана, а также требования по его содержанию устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Публичное акционерное общество, по акциям которого осуществлено публичное предложение и / или акции которого допущены к торгам на фондовой бирже, а также банк обязаны раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи.

Публичное акционерное общество (кроме банков), по акциям которого осуществлено публичное предложение, обязано раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи, кроме требований части пятой этой статьи.

Эмитент, по другим ценным бумагам, кроме акций, которого осуществлено публичное предложение и / или ценные бумаги которого допущены к торгам на фондовой бирже, обязан раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи, кроме требований пунктов 7-11 и 21 части третьей и пунктов 9, 10 части пятой этой статьи.

Частное акционерное общество (по другим ценным бумагам, кроме акций, которого не осуществлена ​​публичное предложение) обязано раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи, кроме требований пунктов 6, 7, 8, 10, 20 части третьей и пятой этой статьи . При этом для общества, указанного в настоящем абзаце, аудиторское заключение раскрывается в случае прохождения аудита.

Пункт 5 части третьей этой статьи не применяется к частному акционерному обществу (кроме того, совершившему публичное предложение других ценных бумаг, кроме акций) в части подтверждения аудитором (аудиторской фирмой) годовой финансовой отчетности.

Эмитент, который не является акционерным обществом и который не совершал публичное предложение других ценных бумаг, кроме акций, и ценные бумаги которого допущены к торгам на фондовой бирже, обязан раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи за исключением требований пунктов 6-21 части третьей и пятой настоящей статьи.

Требования настоящей статьи не применяются к эмитентам таких видов ценных бумаг:

1) государственные облигации;

2) казначейские обязательства;

3) облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц;

4) облигации местных займов.

Особенности представления и обнародования регулярной информации институтами совместного инвестирования устанавливаются законодательством.

9. Ответственность за полноту раскрытия информации, предусмотренной настоящей статьей, несет эмитент и / или лицо, осуществляющее управленческие функции в нем.



Статья 40-1. Отчет руководства

1. Годовой отчет руководства, включается в годовой информации об эмитенте в соответствии со статьей 40 настоящего Закона, должен содержать достоверный обзор развития эмитента и его деятельности за отчетный период, включая описанием рисков и неопределенностей, с которыми сталкивается эмитент в своей хозяйственной деятельности.

Годовой отчет руководства готовится в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Годовой отчет руководства должен содержать:

1) возможные перспективы дальнейшего развития эмитента;

2) информацию о развитии эмитента;

3) информацию о заключении деривативов или совершение сделок по производных ценных бумаг эмитентом, если это влияет на оценку его активов, обязательств, финансового состояния и доходов или расходов эмитента, включая информацию о:

а) задачи и политику эмитента по управлению финансовыми рисками, в том числе политику по страхованию каждого основного вида прогнозируемой операции, для которой используются операции хеджирования

б) склонность эмитента в ценовых рисков, кредитного риска, риска ликвидности и / или риска денежных потоков;

4) отчет о корпоративном управлении.

3. Если эмитент является финансовым учреждением, отчет о корпоративном управлении готовится в соответствии с требованиями настоящего Закона и Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг".

Если эмитент не является финансовым учреждением, отчет о корпоративном управлении готовится в соответствии с требованиями настоящего Закона.

Отчет о корпоративном управлении должен содержать:

1) ссылки на:

а) собственный кодекс корпоративного управления, которым руководствуется эмитент;

б) кодекс корпоративного управления фондовой биржи, объединения юридических лиц или другой кодекс корпоративного управления, эмитент добровольно решил применять;

в) всю необходимую информацию о практике корпоративного управления, применяемую более определенные законодательством требования.

Если делается ссылка на кодекс корпоративного управления, указанный в подпунктах "а" или "б", эмитент также предоставляет ссылки, где соответствующие тексты находятся в публичном доступе. Если делается ссылка на информацию, указанную в подпункте "в", эмитент предоставляет информацию о практике корпоративного управления;

2) если эмитент отклоняется от положений кодекса корпоративного управления, указанного в подпунктах "а" или "б" пункта 1 настоящей части, - объяснение с стороны эмитента, от каких частей кодекса корпоративного управления такой эмитент отклоняется и причины таких отклонений. Если эмитент принял решение не применять некоторые положения кодекса корпоративного управления, указанного в подпунктах "а" или "б" пункта 1 настоящей части, он обосновывает причины таких действий;

3) информацию о проведенных общее собрание акционеров (участников) и общее описание принятых на собрании решений;

4) персональный состав наблюдательного совета и коллегиального исполнительного органа (при наличии) эмитента, их комитетов (при наличии), сведения о проведенных заседаниях и общее описание принятых на них решений;

5) описание основных характеристик систем внутреннего контроля и управления рисками эмитента;

6) перечень лиц, которые прямо или косвенно являются собственниками значительного пакета акций эмитента;

7) информацию о какие-либо ограничения прав участия и голосования акционеров (участников) на общем собрании эмитента;

8) порядок назначения и освобождения должностных лиц эмитента;

9) полномочия должностных лиц эмитента.

Эмитент обязан привлечь аудитора (аудиторскую фирму), который должен выразить свое мнение относительно информации, указанной в пунктах 5-9 этой части, а также проверить информацию, указанную в пунктах 1-4 этой части. Такая информация включается в состав отчета о корпоративном управлении эмитента.

4. Промежуточный отчет руководства должен как минимум содержать указания на важные события, которые произошли в течение отчетного периода, и их влияние на промежуточную финансовую отчетность, а также описание основных рисков и неопределенностей.



Статья 41. Особая информация об эмитенте

1. Особая информация об эмитенте - информация, к которой относятся сведения о:

1) принятие решения о размещении ценных бумаг на сумму, превышающую 25 процентов уставного капитала;

2) принятие решения о выкупе собственных акций, кроме акций корпоративных инвестиционных фондов интервального и открытого типа;

3) наличие, срок действия и стороны акционерного договора;

4) факты включения / выключения ценных бумаг в биржевой реестр фондовой биржи;

5) принятие решения о предоставлении согласия на совершение крупных сделок или о предварительном предоставлении согласия на совершение таких сделок, или принятия решения о предоставлении согласия на совершение сделок, совершения которых имеется заинтересованность;

6) лиц, заинтересованных в совершении обществом сделок с заинтересованностью, и обстоятельства, существование которых создает заинтересованность;

7) изменении состава должностных лиц эмитента;

8) изменение акционеров, которым принадлежат голосующие акции, размер пакета которых становится больше, меньше или равным пороговому значению пакета акций;

9) изменение лиц, которым принадлежит право голоса по акциям, суммарное количество прав по которым становится больше, меньше или равной пороговому значению пакета акций;

10) изменение лиц, являющихся собственниками финансовых инструментов, связанных с голосующими акциями акционерного общества, в случае если суммарное количество прав по таким акциям становится больше, меньше или равной пороговому значению пакета акций. В случае изменения лиц, предусмотренной настоящим пунктом, лица, ведут учет прав собственности на указанные финансовые инструменты, обязаны предоставлять эмитенту информацию по его запросу;

11) решение эмитента об образовании, прекращении его филиалов, представительств;

12) решение вышестоящего органа эмитента об уменьшении уставного капитала;

13) производства по делу о возмещении эмитента убытков, причиненных должностным лицом такого эмитента;

14) возбуждение дела о банкротстве эмитента, вынесения решения о его санации;

15) решение вышестоящего органа эмитента или суда о прекращении или банкротстве эмитента;

16) сообщение о выкупе акций более пороговые значения пакета акций;

17) изменения в устав, связанные с изменением прав акционеров;

18) количество голосующих акций и размер уставного капитала по результатам его увеличение или уменьшение;

19) приобретение прямо или косвенно лицом (лицами, действующими совместно) с учетом количества акций, принадлежащих ему и его аффилированным лицам, контрольного пакета акций с указанием информации о наивысшую цену приобретения акций за последние 12 месяцев в процессе такого приобретения, имени (наименования ) собственника (собственников), кода согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (для юридического лица - резидента), кода / номера из торгового, банковского или судебного реестра, регистрационного посвя ния местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица (для юридического лица - нерезидента) владельца (владельцев)

20) приобретение прямо или косвенно лицом (лицами, действующими совместно) с учетом количества акций, принадлежащих ему и его аффилированным лицам, значительного контрольного пакета акций с указанием информации о наивысшую цену приобретения акций за последние 12 месяцев в процессе такого приобретения, имени ( наименование) владельца (владельцев), кода согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (для юридического лица - резидента), кода / номера из торгового, банковского или судебного реестра, регистрационный го удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица (для юридического лица - нерезидента) владельца (владельцев)

21) приобретение прямо или косвенно лицом (лицами, действующими совместно) с учетом количества акций, принадлежащих ему и его аффилированным лицам, доминирующего контрольного пакета акций с указанием информации о наивысшую цену приобретения акций за последние 12 месяцев в процессе такого приобретения, имени ( наименование) владельца (владельцев), кода согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (для юридического лица - резидента), кода / номера из торгового, банковского или судебного реестра, реестра ийного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица (для юридического лица - нерезидента) владельца (владельцев).

2. Сроки, порядок и формы раскрытия особой информации об эмитенте и дополнительных сведений, содержащихся в такой информации, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку ..

3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает дополнительные требования к раскрытию особой информации об эмитенте и принимает меры по ее раскрытию.

4. Публичное акционерное общество и банк обязаны раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи.

Частное акционерное общество обязано раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи, кроме требований пунктов 3, 9, 10, 16-18 и 20 части первой настоящей статьи.

Эмитент, который не является акционерным обществом и по другим ценным бумагам, кроме акций, которого осуществлено публичное предложение и / или ценные бумаги которого допущены к торгам на фондовой бирже, обязан раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи, кроме требований пунктов 2, 3, 5, 8-10, 16-21 части первой этой статьи.

Эмитент, который не является акционерным обществом и относительно ценных бумаг которого осуществлено публичное предложение, и ценные бумаги которого допущены к торгам на фондовой бирже, не обязан раскрывать информацию в соответствии с требованиями настоящей статьи.

Требования настоящей статьи не применяются к эмитентам таких видов ценных бумаг:

1) государственные облигации;

2) казначейские обязательства;

3) облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц;

4) облигации местных займов.



Статья 41-1. Особенности раскрытия информации иностранными эмитентами

1. Отчетным периодом для составления годовой информации о иностранного эмитента может быть календарный год или иной промежуток времени продолжительностью 12 месяцев, дата начала и окончания которого определяется по законодательству государства происхождения такого иностранного эмитента (далее - финансовый год иностранного эмитента).

2. Если финансовый год иностранного эмитента является отличным от календарного года, годовая информация о таком иностранного эмитента подлежит обнародованию им не позднее завершения четвертого месяца, следующего за отчетным, финансового года иностранного эмитента.

3. Финансовая отчетность иностранного эмитента должно быть составлена ​​в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

Иностранный эмитент, акции которого допущены к торгам на фондовой бирже в Украине, обязан обеспечить дополнительное раскрытие информации, предусмотренной статьей 64-1 Закона Украины "Об акционерных обществах", а также информации о созыве и проведении общего собрания акционеров в объеме не меньше установленного Законом Украины "Об акционерных обществах".



Статья 42. Раскрытие информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг

1. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета ценных бумаг, раскрывается в случаях и порядке, определенных Законом Украины "О депозитарной системе Украины".

2. Информация о владельцах пакетов голосующих акций (5 процентов и более) акционерных обществ подается Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку депозитарным учреждением, на счета в ценных бумагах которой в Центральном депозитарии учитываются акции акционерного общества, в сроки, порядке и по форме, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Информация о владельцах пакетов голосующих акций (5 процентов и более) акционерных обществ является открытой и обнародуется в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке путем размещения в общедоступной информационной базе данных о рынке ценных бумаг Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Такая информация обязательно должна содержать размер пакета такого владельца с указанием процента, количества, типа и / или класса принадлежащих такому владельцу акций и сведения о владельце с указанием имени (наименования) владельца, кода согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (для юридического лица - резидента) или кода / номера из торгового, банковского или судебного реестра, регистрационного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица (для ридичнои лица - нерезидента) владельца.



Статья 43. Раскрытие информации о профессиональных участниках фондового рынка

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обеспечивает обнародование информации о профессиональных участниках фондового рынка (номер, дата выдачи и срок действия лицензии, объем полномочий согласно лицензии, руководитель и уполномоченное лицо, действующее от его имени).



Статья 44. Инсайдерская информация

1. Инсайдерская информация - необнародованная информация об эмитенте, его ценных бумагах и производные, которые обращаются на фондовой бирже, или сделки по ним, в случае если разглашение такой информации может существенно повлиять на стоимость ценных бумаг и производных, и которая подлежит обнародованию в соответствии с требованиями , установленных настоящим Законом.

2. Информация относительно оценки стоимости ценных бумаг и / или финансово-хозяйственного состояния эмитента, если она получена исключительно на основе обнародованной информации или информации из других публичных источников, не запрещенных законодательством, не является инсайдерской информацией.

3. Информация не считается инсайдерской с момента его обнародования в соответствии с законом.

{Статья 44 в редакции Закона N 3306-VI от 22.04.2011}

Статья 45. Запрет использования инсайдерской информации

1. Лицу, владеет инсайдерской информацией, запрещается: {Абзац первый части первой статьи 45 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3306-VI от 22.04.2011}

совершать с использованием инсайдерской информации в свою пользу или в пользу других лиц сделки, направленные на приобретение или отчуждение ценных бумаг и производных, которых касается инсайдерская информация, к моменту предания огласке такой информации {Абзац второй части первой статьи 45 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3306-VI от 22.04.2011}

передавать инсайдерскую информацию или предоставлять доступ к ней другим лицам, кроме раскрытия информации в пределах выполнения профессиональных, трудовых или служебных обязанностей и в других случаях, предусмотренных законодательством;

давать любому лицу рекомендации относительно приобретения или отчуждения ценных бумаг и производных, в отношении которых он владеет инсайдерской информацией, до момента обнародования такой информации. {Абзац четвертый части первой статьи 45 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3306-VI от 22.04.2011}

2. Фондовая биржа должна сообщить Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку об операциях с ценными бумагами и / или производными, которые осуществляются на такой фондовой биржи, в случае, если существует подозрение в том, что при осуществлении таких операций используется или может быть использована инсайдерская информация.

{Часть вторая статьи 45 в редакции Закона N 3306-VI от 22.04.2011}

{Часть третья статьи 45 исключен на основании Закона N 3306-VI от 22.04.2011}

3. Ответственность за противоправное использование инсайдерской информации устанавливается законом.

Статья 46. Реклама ценных бумаг и фондового рынка

1. Реклама ценных бумаг и фондового рынка регулируется Законом Украины "О рекламе" с учетом норм этого Закона и Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".



Раздел VI РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 47. Регулирование рынка ценных бумаг

1. Регулировка фондового рынка осуществляет государство и саморегулируемые организации.

2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, а также другие государственные органы в пределах своих полномочий, определенных законом.

Статья 48. Объединение профессиональных участников фондового рынка

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка может объединять участников, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, и должно быть зарегистрировано в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Условием принятия решения о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка является его соответствие следующим требованиям:

объединение должно включать не менее 35 процентов профессиональных участников фондового рынка по каждому из видов профессиональной деятельности, определенных этим Законом, которые оно объединяет;

наличие правил и стандартов профессиональной деятельности на фондовом рынке, которые являются обязательными для выполнения всеми членами объединения;

статус неприбыльной организации;

наличие в собственности для обеспечения уставной деятельности активов в размере не менее 600 000 гривен.

Объединение профессиональных участников фондового рынка должно соблюдать требования, установленные настоящей статьей, в течение всего периода своей деятельности.

Основанием для отказа в регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка может быть:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения;

несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований этой части.

После устранения нарушения / нарушений, послуживших основанием для принятия решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в регистрации объединения, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для его регистрации как объединение профессиональных участников фондового рынка.

Аннулирование регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

на основании соответствующего заявления объединения профессиональных участников фондового рынка;

невыполнение объединения профессиональных участников фондового рынка решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, постановлений уполномоченных лиц Комиссии;

установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта несоответствия объединения профессиональных участников фондового рынка требованиям, установленным настоящей частью.

2. Объединение профессиональных участников фондового рынка приобретает статус саморегулируемой организации (далее - СРО) по определенному виду профессиональной деятельности на фондовом рынке со дня предоставления ему статуса СРО Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок предоставления объединению профессиональных участников рынка ценных бумаг статуса СРО и лишения такого статуса устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований настоящего Закона.

Одно объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг может приобрести статус СРО по нескольким видам профессиональной деятельности на фондовом рынке при условии соблюдения требований части третьей настоящей статьи.

Вступление объединением статуса СРО профессиональных участников фондового рынка, вступление в него профессиональных участников фондового рынка, принятие правил, положений и других документов СРО профессиональных участников фондового рынка и внесении изменений к ним не относятся к согласованным действиям субъектов хозяйствования.

После предоставления объединению профессиональных участников фондового рынка статуса СРО по определенным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники фондового рынка, которые являются членами других профессиональных объединений, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по этому виду профессиональной деятельности, должны в трехмесячный срок стать членами такой СРО и быть ее членами в течение всего срока наличия у него статуса СРО.

3. Для получения статуса СРО объединения профессиональных участников фондового рынка должно подать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы и отвечать следующим требованиям:

объединять более 75 процентов профессиональных участников фондового рынка по одному из видов профессиональной деятельности, определенных настоящим Законом;

иметь утвержденные внутренние документы СРО (внутренние правила СРО, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на фондовом рынке, другие внутренние документы СРО) для реализации определенных уставом объединения функций;

руководитель и заместители руководителя исполнительного органа СРО, руководители структурных подразделений СРО не могут находиться в трудовых отношениях с членами СРО и прямо или косвенно быть связанными отношениями контроля с членами СРО, иметь судимость за корыстные или должностные преступления, не снятую или непогашенную в установленном законом порядке, и должны иметь стаж работы на фондовом рынке не менее пяти лет.

Требования к помещениям СРО, технического обеспечения и программного обеспечения, квалификационные требования к руководителям СРО, требования к размеру активов СРО устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

СРО обязана соблюдать требования, установленные настоящей статьей, в течение всего срока действия свидетельства, предусмотренного частью четвертой настоящей статьи.

4. По результатам рассмотрения представленных объединением документов Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку своим решением предоставляет объединению профессиональных участников рынка ценных бумаг статус СРО и выдает соответствующее свидетельство о предоставлении статуса саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка (далее - свидетельство СРО) , срок действия которого устанавливается решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и не может быть меньше пяти лет, или своим мотивированным решением отказывает в предоставлении статуса СРО.

Основанием для отказа в предоставлении статуса СРО являются:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения как СРО;

несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований части третьей настоящей статьи.

После устранения нарушения / нарушений, послуживших основанием для принятия решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в предоставлении объединению статуса СРО, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для приобретения статуса СРО.

5. Лишение статуса СРО осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

на основании заявления СРО об отмене Комиссией свидетельства СРО;

невыполнение СРО решений Комиссии, постановлений уполномоченных лиц Комиссии;

установление Комиссией факта несоответствия СРО требованиям, установленным настоящей статьей.



Статья 49. Полномочия объединения профессиональных участников фондового рынка и саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка, включая объединение, получило статус СРО, имеет следующие полномочия:

1) внедрение норм профессиональной этики в практической деятельности участников объединения;

2) разработка и утверждение методических рекомендаций по осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

3) внедрение эффективных механизмов разрешения споров, связанных с профессиональной деятельностью участников объединения;

4) мониторинг соблюдения Устава и внутренних документов объединения его участниками.

2. СРО, кроме полномочий, указанных в части первой настоящей статьи, дополнительно имеет следующие полномочия:

1) разработка и утверждение обязательных для исполнения членами СРО Правил (стандартов) осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, за исключением тех Правил (стандартов), которые прямо установлены законом;

2) разработка мер, направленных на предотвращение нарушений членами СРО норм законодательства и внутренних документов СРО, в том числе при прекращении ими своей профессиональной деятельности;

3) применение мер дисциплинарного воздействия к членам СРО в случае выявления нарушений Устава СРО, внутренних документов СРО.

3. Объединение профессиональных участников фондового рынка (включая СРО) могут выполнять другие полномочия, предусмотренные законом и уставом такого объединения, если предусмотренные в нем полномочия не противоречат требованиям законодательства, а СРО может дополнительно выполнять также и полномочия, предусмотренные в соответствующем решении национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о делегировании полномочий по регулированию фондового рынка, принятом в соответствии с частью пятой настоящей статьи.

4. СРО несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него полномочий в установленном законодательством порядке.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может делегировать СРО полномочия по регулированию фондового рынка, определенные законами Украины, в установленном ею порядке по заявлению этой СРО.

В месячный срок после получения заявления от СРО Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о делегировании или отказе в делегировании СРО полномочий.

В решении о делегировании СРО полномочий указываются:

наименование СРО, которой делегируются полномочия;

полномочия, которые делегируются;

срок, на который делегируются полномочия, не может быть больше, чем срок действия свидетельства СРО;

порядок государственного контроля за осуществлением делегированных полномочий.

Решение о делегировании СРО полномочий подлежит государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины как нормативно-правовой акт и обнародованию в соответствии с законодательством.



Заключительные положения

раздел VII
Заключительные положения

1. Настоящий Закон вступает в силу через 30 дней со дня его опубликования, кроме:

части третьей статьи 8, которая вступает в силу через 2 года со дня опубликования настоящего Закона;

абзаца второго подпункта четвертого пункта третьего раздела VII "Заключительные положения", который вступает в силу через 2 года со дня опубликования настоящего Закона;

части первой статьи 48, которая вступает в силу через 3 года со дня опубликования настоящего Закона.

2. Со вступлением в силу настоящего Закона утрачивают силу:

Закон Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1991 г.., № 38, ст. 508; 1992, № 47, ст. 645; 1995г., № 14, ст. 90, ст . 93; 1996, № 40, ст. 185; 1997, № 45, ст. 285; 1999, № 26, ст. 213, № 31, ст. 252; 2003г., № 30 ст. 247, № 38, ст. 313; 2004, № 13, ст. 181, № 19, ст. 271; 2005г., № 42, ст. 465; 2006г., № 13, ст. 110 )

Постановление Верховной Рады Украинской ССР от 18 июня 1991 года "О порядке введения в действие Закона Украинской ССР" О ценных бумагах и фондовой бирже "(Ведомости Верховной Рады Украины, 1991 г.., № 38, ст. 509).

3. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:

1) Уголовный кодекс Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 25-26, ст. 131) дополнить статьей 232-1 следующего содержания:

"Статья 232-1. Разглашение или использование необнародованной информации об эмитенте или его ценных бумагах

Умышленное разглашение или другое использование не опубликованной или не обнародованной другим способом информации об эмитенте, его ценные бумаги или сделки по ним (инсайдерская информация) лицом, которому эта информация известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью, если оно причинило существенный материальный ущерб интересам государства или интересам юридических или физических лиц, -

наказывается ограничением свободы на срок до трех лет или лишением свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет ";

{Подпункт 2 пункта 3 раздела VII утратил силу на основании Кодекса № 4651-VI от 13.04.2012}

3) в Хозяйственном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 18-22, ст. 144; 2006г., № 13, ст. 110):

во втором предложении части второй статьи 163 слова "сберегательные сертификаты" заменить словами "сберегательные (депозитные) сертификаты";

части четвертую, пятую и седьмую статьи 164 изложить в следующей редакции:

"4. Субъекты хозяйствования, исключительной деятельностью которых является деятельность по управлению активами институтов совместного инвестирования, имеют право выпускать инвестиционные сертификаты.

5. Учреждения банков, принимающие на депонирование средства от юридических лиц и граждан, выдают им письменные свидетельства, удостоверяющие право вкладчиков на получение по истечении установленного срока депозита и процентов по нему (сберегательные (депозитные) сертификаты) ";

"7. Субъекты хозяйствования имеют право в порядке, установленном законом, выпускать в обращение векселя - долговые ценные бумаги, удостоверяющие безусловное денежное обязательство векселедателя или его приказ третьему лицу уплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю)" ;

часть вторую статьи 356 исключить;

часть первую статьи 360 изложить в следующей редакции:

"1. Для обеспечения функционирования рынка ценных бумаг образуется фондовая биржа. Порядок образования и осуществления деятельности фондовой биржи определяется законом";

4) в Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 40-44, ст. 356):

часть вторую статьи 158 исключить;

в части первой статьи 194 слова "выпустила" и "выпуска" заменить соответственно словами "разместила" и "размещение";

в пункте 3 части первой статьи 195 и части второй статьи 197 слово "выпуска" заменить словом "размещения";

в части третьей статьи 195 слово "выпускаться" заменить словом "существовать";

в части первой статьи 198:

в первом предложении слово "выпустила" заменить словом "разместила";

второе предложение после слова "владельца" дополнить словом "ордерной";

5) в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996 г.., № 51, ст. 292; 1998, № 10, ст. 36; 1999, № 38, ст. 339; 2001, № 21, ст. 103; 2002, № 16, ст. 114, № 17, ст. 117, № 29, ст. 194; 2004, № 13, ст. 181 ; 2005г., № 42, ст. 465, ст. 466, № 48, ст. 481; 2006г., № 13, ст. 110, № 16, ст. 134):

абзацы третий, четвертый, шестой-восьмой статьи 1 исключить;

название и части первую и вторую статьи 4 изложить в следующей редакции:

"Статья 4. Деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица;

2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по поручению, от имени и за счет эмитента;

4) деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, принадлежащими на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;

5) деятельность по управлению активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, производится ею за вознаграждение от своего имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, принадлежащими институциональным инвесторам на праве собственности;

6) деятельность по управлению ипотечным покрытием - деятельность, осуществляемая за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением согласно соответствующему договору об управлении ипотечным покрытием;

7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг, обслуживание сделок по ценным бумагам на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;

8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг, обслуживание сделок по ценным бумагам на счетах владельцев ценных бумаг;

9) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;

10) деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров о финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов по ним, и решения споров между членами орга низатора торговли;

11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов по ним.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой настоящей статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности ";

в части второй статьи 7:

пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей на фондовых биржах, в депозитариях и торгово-информационных системах";

дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:

"14-1) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулируемой организации";

статью 17 исключить;

6) в Законе Украины "О рекламе" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2004 г.., № 8, ст. 62):

часть четвертую статьи 25 дополнить абзацем следующего содержания:

"Использовать информацию о доходе по ценным бумагам или величине полученной эмитентом в прошлом прибыли без указания на то, что эта прибыль не является гарантией получения доходов в будущем";

часть первую статьи 26 дополнить абзацами следующего содержания:

"Министерство финансов Украины - относительно рекламы государственных ценных бумаг;

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку - по рекламе на фондовом рынке ";

7) абзац второй части первой статьи 27 Закона Украины от 22 декабря 2005 года "Об ипотечных облигациях" после слов "обращения ипотечных облигаций" дополнить словами "ипотечного покрытия и деятельности управляющего ипотечным покрытием";

8) подпункт "ф" пункта 3 статьи 3 Декрета Кабинета Министров Украины от 21 января 1993 года № 7-93 "О государственной пошлине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1993 г.., № 13, ст. 113; 1995г., № 30, ст. 229; 2004, № 2, ст. 6; 2006г., № 16, ст. 134) после слов "а также за удостоверение договоров" дополнить словом "уступки".

4. Участники фондового рынка в течение трех лет после вступления в силу настоящего Закона должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом.

Участники фондового рынка, имеющие лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, в течение трех лет после вступления в силу настоящего Закона осуществляют свою деятельность в соответствии с выданными лицензиями. Участники фондового рынка, имеющие лицензию на право осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на фондовом рынке как организаторы торговли.

После окончания срока действия лицензии осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности разрешается при условии получения новой лицензии в соответствии с настоящим Законом.

5. Кабинету Министров Украины и Национальному банку Украины в трехмесячный срок со дня опубликования настоящего Закона подготовить и представить на рассмотрение Верховной Рады Украины проект Закона Украины о внесении в Закон Украины "О платежных системах и переводе денег в Украине" изменений, касающихся открытия торговцем ценными бумагами счета для своего клиента с целью осуществления деятельности по управлению ценными бумагами.

6. Действие настоящего Закона не распространяется на эмиссии ценных бумаг, решения о которых были приняты до вступления в силу настоящего Закона.