Закон О депозитарной системе Украины

Р а з д е л I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Определение терминов

1. В этом Законе нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и / или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;

2) глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, сохраняется Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;

3) денежные расчеты - перевод средств, осуществляется в порядке, установленном законом;

4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международная депозитарно-клиринговая организация, являющаяся клиентом Центрального депозитария на основании установленных корреспондентских отношений по ценным бумагам;

5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учета и обслуживания приобретения, прекращения и перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - расчетный ой центр), депонентов, а также предоставление других услуг, в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;

6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, устанавливаемых в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам по ценным бумагам;

7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, которое открывает для себя счет в ценным бумагам на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных настоящим Законом;

8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счета в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску в профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

9) обязательства эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента осуществить определенные действия в пользу лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и / или решением эмитента, либо воздержаться от определенных действий ;

10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и / или косвенное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и более процентами уставного капитала Центрального депозитария;

11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента по эмиссии, выкупа, дробление, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню , определенным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия)

12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) - движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам), что отражает в профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевода ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не меняется, или проведения операций, связанных с вс тановленном и снятием ограничений прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам;

13) права на ценные бумаги - вещные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещные права)

14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценными бумагами (право на участие в общем собрании акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и / или решением эмитента);

15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;

16) реестр владельцев именных ценных бумаг - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на дату с указанием количества именных ценных бумаг, принадлежащих указанным владельцам на праве собственности , номинальной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;

17) расчеты по сделкам с ценными бумагами - урегулирование взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами путем перевода средств и / или перевода ценных бумаг и / или перевод / списание / зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и / или прекращения обязательства "обязательств по результатам неттинга;

18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам с ценными бумагами, во время которого перевод ценных бумаг и / или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам происходит сразу после соответствующего перевода средств;

19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) - уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счета в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождается выводом (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску в профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и / или перевод / списание / зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, осуществляемой в порядке, установленном законом;

21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, сохраняется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;

22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, депозитарии-корреспонденты, фондовые биржи, клиринговые учреждения, Расчетный центр, эмитенты, торговцы ценными бумагами, компании по управлению активами, депоненты ".

Термины "контроль" и "связанные лица" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "клиринг", "неттинг" и "центральный контрагент" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".



Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины

1. Законодательство о депозитарной системе Украины состоит из Гражданского кодекса Украины, настоящего Закона, Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", других законов Украины и нормативно-правовых актов Комиссии и Национального банка Украины.

2. В случае если международным договором Украины, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, применяются нормы международного договора.



Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания

1. В Украине могут осуществляться такие виды депозитарной деятельности:

1) депозитарная деятельность Центрального депозитария;

2) депозитарная деятельность Национального банка Украины;

3) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

4) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

5) деятельность по хранению активов пенсионных фондов.

2. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может сочетаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранения активов пенсионных фондов.

Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой настоящей статьи, не может осуществляться Центральным депозитарием.

Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой настоящей статьи, может осуществляться Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может сочетаться с деятельностью по торговле ценными бумагами и / или деятельностью.

Депозитарная деятельностью Центрального депозитария может сочетаться с клиринговой деятельностью в случаях, установленных Комиссией.

Депозитарная деятельность Национального банка Украины может сочетаться с клиринговой деятельностью.

Сочетание депозитарной деятельности (за исключением депозитарной деятельности Национального банка Украины) с другими видами деятельности, кроме установленных настоящим Законом, запрещается.

Сочетание видов депозитарной деятельности возможно при условии их производства отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном Комиссией.



Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг

1. Система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность информации, записей о эмиссионные ценные бумаги (вид с указанием типа, номинальная стоимость и количество, ограничение обращения и т.п.) на счетах в ценных бумагах владельцев таких счетов, об эмитентах, владельцев ценных бумаг, вправе по ценным бумагам и права на ценные бумаги, ограничений прав на ценные бумаги, уполномоченных ими лиц, управляющих, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами по ценным бумагам, которая содержит данные, позволяющие идентифицировать ем нальных ценные бумаги и указанных лиц, реестр кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг), а также другая предусмотренная законодательством информация (далее - система депозитарного учета).

Требования к перечню документов, представляемых эмитентом Центральному депозитарию, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальному банку Украины, а также порядок оформления и ведения учета глобальных сертификатов, временных глобальных сертификатов и их реквизиты устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом - Национальным банком Украины.

2. Приобретение и прекращение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам осуществляются путем фиксации соответствующего факта в системе депозитарного учета. В системе депозитарного учета регистрируются ограничения прав на ценные бумаги. В системе депозитарного учета могут регистрироваться ограничения прав по ценным бумагам в случаях и в порядке, установленных Комиссией.

Требования к информации, которая вносится в систему депозитарного учета, устанавливаются Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.



Статья 5. Счета в ценных бумагах

1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самой депозитарном учреждении (на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.

Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, согласно которому депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, принадлежащих владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующем кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, учитываемые на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.

Депозитарное учреждение на своем счету в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав.

Депоненту, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, принадлежат в совокупности все права на ценные бумаги и права по ценным бумагам, которые учитываются на счете в ценных бумагах депонента.

Количество прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам на счете в ценных бумагах депонента должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг могут передать собственные полномочия по открытию счета в ценных бумагах другому лицу, уполномоченному действовать от его (их) имени на основании определенного законодательством сделки.

Депозитарное учреждение в процессе открытия счета в ценных бумагах депонента придает владельцу ценных бумаг код владельца ценной бумаги в порядке, установленном Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.

2. Счет в ценных бумагах депозитарного учреждения, на котором хранятся и учитываются ценные бумаги, открывается депозитарном учреждении Центральным депозитарием или в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании депозитарного договора.

На счете в ценных бумагах депозитарного учреждения на основании депозитарного договора в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарного учреждения, в при зачислении ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.

Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитарного учреждения должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Депозитарный договор заключается между депозитарным учреждением и Центральным депозитарием или между депозитарным учреждением и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий и / или Национальный банк Украины ведет на счете в ценных бумагах депозитарного учреждения хранение и учет ценных бумаг, в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, и сам й депозитарном учреждении или Национальному банку Украины по ценным бумагам, принадлежащих такому депозитарном учреждении.

3. Счет в ценных бумагах эмитента открывается эмитенту Центральным депозитарием или, в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг.

На счете в ценных бумагах эмитента на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги собственных выпусков эмитента и ограничения прав на ценные бумаги.

Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах эмитента должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Договор об обслуживании выпусков ценных бумаг заключается между эмитентом и Центральным депозитарием или между эмитентом и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий или Национальный банк Украины осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитента в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции.

4. Счет в ценных бумагах депозитария-корреспондента открывается Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на основании договора о корреспондентских отношениях.

На счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента на основании договора о корреспондентских отношениях в порядке, установленном Комиссией, учитываются ценные бумаги, права по которым и права на которые принадлежат клиентам (депонентам) депозитария-корреспондента.

Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Договор о корреспондентских отношениях заключается между депозитарием-корреспондентом и Центральным депозитарием или Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий или Национальный банк Украины ведет в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента учет ценных бумаг, права на которые и права по которым принадлежащих клиентам (депонентам) депозитария-корреспондента.

Договор о корреспондентских отношениях может также предусматривать порядок перевода средств между Центральным депозитарием или Национальным банком Украины и депозитарием-корреспондентом при проведении корпоративных операций эмитента и в других случаях, предусмотренных законодательством.

5. Счет в ценных бумагах Национальном банке Украины открывается Центральным депозитарием на основании депозитарного договора об открытии счета.

Особенности учета ценных бумаг на счета Национального банка Украины в Центральном депозитарии устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.

6. Счет в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра открывается такому лицу Центральным депозитарием и / или Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании клирингового учреждения и Расчетного центра.

Договор об обслуживании клирингового учреждения и договор об обслуживании Расчетного центра заключаются между такими лицами и Центральным депозитарием, согласно которому Центральный депозитарий ведет в установленном Комиссией порядке на счетах в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра учет ценных бумаг, используемых таким лицом для создания системы управления рисками и гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с установленной настоящим Законом компетенций и.

Договор об обслуживании Расчетного центра заключается между ним и Национальным банком Украины, согласно которому Национальный банк Украины ведет в установленном им порядке по согласованию с Комиссией на счете в ценных бумагах Расчетного центра учет ценных бумаг, используемых таким лицом для создания системы управления рисками и гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции.

7. Требования к договорам, указанных в предыдущих частях этой статьи, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Комиссией, кроме случаев, если стороной договора является Национальный банк Украины.

В случае если Национальный банк Украины является стороной договоров, указанных в предыдущих частях этой статьи, требования к таким договорам, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

Порядок, ведения и закрытия счетов депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов и лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, и депонентов определяется Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.



Статья 6. Депозитарный учет ценных бумаг

1. Депозитарный учет ценных бумаг - учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и их ограничений на счетах в ценных бумагах (далее - депозитарный учет).

Депозитарный учет в системе депозитарного учета ценных бумаг ведется в количественном выражении.

При этом учет прав на ценные бумаги конкретного владельца ведется исключительно депозитарными учреждениями, Национальным банком Украины в определенных настоящим Законом случаях и депозитариями-корреспондентами или их клиентами, а учет ценных бумаг и прав по ценным бумагам - исключительно Центральным депозитарием или Национальным банком Украины.

Учет обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков эмитента ведется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, в отношении каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата.

2. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг конкретного владельца осуществляется депозитарными учреждениями (в определенных законодательством случаях - Национальным банком Украины или депозитариями-корреспондентами), в установленном Комиссией порядке на основании:

информации, представляемой Центральным депозитарием, в случае совершения сделки с ценными бумагами на фондовой бирже с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий;

информации, представляемой Национальным банком Украины, в случае совершения сделки на фондовой бирже с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины;

распоряжения, подается каждым депонентом, являющегося стороной сделки - в случае совершения депонентами одной депозитарного учреждения сделки с ценными бумагами вне фондовыми биржами без соблюдения при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

распоряжения, подается депонентом и Центральным депозитарием или Национальным банком Украины в случае совершения депонентами разных депозитарных учреждений сделки с ценными бумагами вне фондовыми биржами без соблюдения при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

распоряжения и другие документы (в случаях, установленных Комиссией), подаваемых депонентом, - в случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам относительно прав на это депонента;

документов, определенных Комиссией, в случае наследования, правопреемства или в иных установленных Комиссией случаях;

решение суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

В порядке, сроки и объемах, установленных Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией, в Центральном депозитарии отображается информация обо всех операциях на счетах в ценных бумагах депонентов каждой депозитарного учреждения.

3. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершенных на фондовых биржах или вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", осуществляется Центральным депозитарием или Национальным банком Украины (согласно компетенции , определенной настоящим Законом) с последующим отображением (в случае необходимости) таких изменений на счетах в ценных бумагах депозитарными учреждениями и / или депозитариями-корреспондентами в установленном Комиссией порядке, на основании информации, представляемой Расчетным центром (информации, представляемой фондовой биржей, в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием).

Центральный депозитарий или Национальный банк Украины обязан подтвердить получение указанной информации в порядке и сроки, определенные Комиссией.

4. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий, осуществляется Центральным депозитарием в установленном Комиссией порядке на основании:

информации, представляемой эмитентом ценных бумаг, в случае осуществления корпоративных операций эмитента, за исключением случая совершения сделок по размещению ценных бумаг на фондовой бирже. В таком случае Центральный депозитарий обязан подтвердить получение указанной информации от фондовой биржи в порядке и сроки, определенные Комиссией;

решение суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

5. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, осуществляется Национальным банком Украины в установленном им порядке по согласованию с Комиссией на основании:

информации, представляемой эмитентом при осуществлении корпоративных операций эмитента, за исключением случая совершения сделок по размещению ценных бумаг на фондовой бирже;

решение суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

6. В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно ценных бумаг определенного владельца владелец таких ценных бумаг обязан подать соответствующую информацию и документы, которые ее подтверждают, депозитарного учреждения, в которой ему открыт счет в ценных бумагах.

В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно ценных бумаг определенного владельца суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение депозитарном учреждении, в котором открыт счет этого владельца.

В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно всего выпуска ценных бумаг суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение Центральному депозитарию или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом.

7. Порядок представления распоряжения и других документов, предусмотренных частями второй и шестой настоящей статьи в отношении ценных бумаг, требования к их содержанию (кроме требований к решению суда), а также порядок их регистрации в системе депозитарного учета устанавливаются Комиссией, а по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, - устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией по предусмотренных частью третьей и четвертой - устанавливаются Комиссией, а по предусмотри них частью пятой - устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

Указанные документы, являющиеся основанием для внесения изменений в систему депозитарного учета, подлежат хранению в течение пяти лет со дня их получения, но не менее чем до конца срока существования соответствующего счета.

8. Депозитарная учреждение обязано не позднее рабочего дня, следующего за днем ​​принятия от депонента распоряжение и других документов, в случаях, установленных законодательством, сообщить о принятии распоряжения к исполнению или предоставить мотивированный ответ об отказе в принятии. В случае принятия распоряжения к исполнению депозитарное учреждение обязано внести изменения в систему депозитарного учета в соответствии с требованиями распоряжения.

В случае получения депозитарным учреждением от Центрального депозитария или Национального банка Украины информации по результатам расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", депонентами такой депозитарного учреждения или в их интересах депозитарное учреждение обязано внести изменения в соответствующие счета в ценных бумагах депонентов до конца текущего операционного дня, в течение которого указанная инф ормация была направлена ​​Центральным депозитарием или Национальным банком Украины.



Статья 7. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно наложения ареста на ценные бумаги или иного ограничения прав на ценные бумаги конкретного владельца, накладывается по решению суда или уполномоченного государственного органа

1. Арест на ценные бумаги или иное ограничение прав на ценные бумаги конкретного владельца (далее - ограничения относительно конкретного владельца) накладывается (устанавливается) и отменяется (снимается) в порядке, установленном настоящей статьей, на основании решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностным лицом.

В случае установления или снятия ограничения относительно конкретного владельца суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение депозитарном учреждении, в котором открыт счет в ценных бумагах этом владельцу, и Центральному депозитарию или Национальном банке Украины, в соответствии с компетенцией , установленной настоящим Законом, осуществляют учет таких ценных бумаг.

2. Депозитарная учреждение вносит изменения в систему депозитарного учета относительно установления ограничения по ценным бумагам конкретного владельца к завершению рабочего дня, когда получено соответствующее решение, кроме случая, установленного частью третьей настоящей статьи.

3. При наличии ограничения прав на ценные бумаги, установленного по распоряжению владельца таких ценных бумаг для продажи указанных ценных бумаг на фондовой бирже, депозитарное учреждение откладывает внесение изменений в систему депозитарного учета относительно установления ограничения по ценным бумагам конкретного владельца до следующего рабочего дня.

Депозитарное учреждение подает в соответствии с Центрального депозитария или в Национальный банк Украины информацию о получении им соответствующего решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца в течение того же рабочего дня, когда получено такое решение.

4. Центральный депозитарий или Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией по осуществлению учета ценных бумаг, определенной настоящим Законом, на основании полученной от лица, осуществляющего клиринговую деятельность, или от фондовой биржи информации о совершенных на ней сделки с ценными бумагами (в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием или Национальным банком Украины)

устанавливает со следующего дня ограничения относительно ценных бумаг, в отношении которых Центральный депозитарий или Национальный банк Украины получил от депозитарного учреждения информацию о получении им соответствующего решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца - в случае отсутствия в полученной информации от лица, осуществляющего клиринговую деятельность, или от фондовой биржи сведений о совершенных на ней сделки с ценными бумагами (в случае осуществления кл иринговои деятельности Центральным депозитарием или Национальный банк Украины). При этом Центральный депозитарий или Национальный банк Украины информирует депозитарной учреждение об осуществлении таких действий;

информирует в течение того же рабочего дня депозитарной учреждение о наличии в полученной информации от лица, осуществляющего клиринговую деятельность, или от фондовой биржи сведений о совершенных на ней сделки с ценными бумагами (в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием или Национальным банком Украины), в отношении которых депозитарным учреждением получено соответствующее решение суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца, в случае наличии такой информации.

5. Депозитарная учреждение этого же рабочего дня после получения информации, предусмотренной частью четвертой этой статьи:

устанавливает ограничения в отношении конкретного владельца на его счету в ценных бумагах - в случае получения информации, предусмотренной абзацем вторым части четвертой настоящей статьи;

на основании информации, предусмотренной абзацем третьим части четвертой настоящей статьи, устанавливает ограничения относительно конкретного владельца на остаток ценных бумаг, права на которые учитываются на его счету в ценных бумагах за следствием совершения сделки, или оставляет без выполнения соответствующее решение суда или уполномоченного законом государственного органа власти или его должностного лица об установлении ограничения относительно конкретного владельца, в случае если такой остаток равен нулю.

6. Депозитарная учреждение уведомляет суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо о действиях, совершенных по результатам получения соответствующего решения об установлении ограничения относительно конкретного владельца, в течение следующего рабочего дня после получения решения.



Статья 8. Подтверждение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам

1. Подтверждением прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, которые существуют в бездокументарной форме, а также ограничений прав на ценные бумаги в определенный момент времени есть учетная запись на счете в ценных бумагах депонента в депозитарном учреждении.

Документальным подтверждением наличия на определенный момент времени прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента (в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующего кредитора) является выписка со счета в ценных бумагах депонента, которая выдается депозитарным учреждением по требованию депонента или в других случаях , установленных законодательством и договором об обслуживании счета в ценных бумагах.

2. Выписка со счета в ценных бумагах не является ценной бумагой, а ее передача от одного лица к другому не является совершением сделки с ценными бумагами и не влечет за собой перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам.

3. Требования к выписке со счета в ценных бумагах устанавливаются Комиссией.



Раздел II
УЧАСТНИКИ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ УКРАИНЫ
Статья 9. Центральный депозитарий

1. Центральный депозитарий обеспечивает формирование и функционирование системы депозитарного учета ценных бумаг.

Центральный депозитарий ведет депозитарный учет всех эмиссионных ценных бумаг, кроме учет которых ведет Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией, определенной настоящим Законом.

В Украине может существовать только один Центральный депозитарий.

Слова "Центральный депозитарий ценных бумаг", "Центральный депозитарий" и производные от них вправе использовать только юридическое лицо, получила статус Центрального депозитария в установленном настоящим Законом порядке.

2. Центральный депозитарий - юридическое лицо, функционирует в форме публичного акционерного общества в соответствии с Законом Украины "Об акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных настоящим Законом. Акционерное общество приобретает статус Центрального депозитария со дня регистрации Комиссией в установленном порядке Правил Центрального депозитария.

3. Акционерами Центрального депозитария может быть государство, Национальный банк Украины, участники фондового рынка, центральные депозитарии других стран, международные депозитарно-клиринговые учреждения, а также международные финансовые организации, членами которых является Украина.

В случае если доля акционера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария составляет размер, больше установленного частью четвертой этой статьи, указанное лицо не имеет права прямо или косвенно, полностью или частично пользоваться правом голоса по акциям, количество которых превышает размер, установленный частью четвертой настоящей статьи.

В случае выявления Комиссией такого факта Комиссия в двухнедельный срок с момента его обнаружения назначает доверенное лицо, которому передается право участвовать в голосовании по акциям, количество которых превышает размер, установленный частью четвертой настоящей статьи.

В порядке, установленном Комиссией, назначается доверенное лицо на период до приведения доли акционера вместе со связанными лицами в соответствии с частью четвертой настоящей статьи.

Доверенное лицо обязано во время голосования действовать в интересах квалифицированного и взвешенного управления Центральным депозитарием.

Решение общего собрания акционеров Центрального депозитария, принятые с нарушением требований, определенных настоящей частью, не имеют юридической силы.

4. В уставном капитале Центрального депозитария доля:

одного акционера вместе со связанными лицами должна составлять не более 5 процентов;

центрального депозитария других стран, международной депозитарно-клиринговой учреждения или международной финансовой организации, членом которой является Украина, должна составлять не более 25 процентов;

государства вместе с Национальным банком Украины должна составлять не менее 25 процентов плюс одна акция. Орган управления государственной долей в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг определяется Кабинетом Министров Украины.

5. Центральный депозитарий не отвечает по обязательствам акционеров и клиентов. К Центрального депозитария и его органам не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения акционерами или клиентами противоправных действий.

Акционеры не отвечают по обязательствам Центрального депозитария. К акционерам не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения противоправных действий Центральным депозитарием или другими акционерами.

6. Центральный депозитарий с целью обеспечения выполнения возложенных на него функций по согласованию с Комиссией может выступать учредителем и быть участником (акционером) юридических лиц. Центральному депозитарию запрещается выступать учредителем и быть участником (акционером) профессиональных участников фондового рынка и юридических лиц, организационно-правовая форма которых предполагает полную имущественную ответственность учредителя (участника).

Порядок исчисления норматива адекватности капитала Центрального депозитария, минимальный размер регулятивного капитала Центрального депозитария, другие ограничения его деятельности определяются Комиссией.

7. Центральный депозитарий до начала осуществления депозитарной деятельности должен зарегистрировать в Комиссии Правила Центрального депозитария, которые определяют общий порядок предоставления Центральным депозитарием услуг, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, проведения им операций в системе депозитарного учета, осуществления Центральным депозитарием контроля за депозитарными учреждениями и содержат другие сведения, определенные Комиссией. Правила Центрального депозитария должны также содержать порядок заключения депозитарного договора между депозитарием и депозитарными учреждениями.

Правила Центрального депозитария и изменения, которые вносятся в Правила Центрального депозитария, подлежат регистрации в Комиссии в установленном ею порядке.

Минимальный размер уставного капитала Центрального депозитария должен быть в размере не менее 100 000 000 гривен.

Юридическое лицо для получения статуса Центрального депозитария должна иметь надлежащее оборудование, в том числе компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи, помещения, отвечающие требованиям, установленным Комиссией.

Программно-технические средства Центрального депозитария должны соответствовать характеру и объему осуществляемых им операций, а также обеспечивать его бесперебойную деятельность. Центральный депозитарий должен иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств. При этом технические средства должны принадлежать Центральному депозитарию на праве собственности.

8. К исключительной компетенции Центрального депозитария относятся:

1) зачисление ценных бумаг (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) в системе депозитарного учета, их учет и хранение, а также списание ценных бумаг в связи с их погашением и / или аннулированием;

2) ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) в отношении каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата;

3) хранение глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов (кроме глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины);

4) осуществление нумерации (кодификации) ценных бумаг в соответствии с международными нормами, ведение реестра кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг);

5) составление реестров владельцев именных ценных бумаг (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины);

6) хранение информации о лицах, определенных на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг;

7) получение доходов и других выплат по операциям эмитентов (в том числе, расположенных и вращающихся за пределами Украины) на счет Центрального депозитария, открытый в Расчетном центре, для их дальнейшего перевода получателям;

8) открытие и ведение счетов в ценных бумагах эмитентов, Национального банка Украины, депозитарных учреждений, депозитариев-корреспондентов, клиринговых учреждений и Расчетного центра;

9) ведение счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, прекратившей свою депозитарную деятельность или которой аннулирована соответствующая лицензия за правонарушения на рынке ценных бумаг или в другом определенном Комиссией случае, а также ответственное хранение документов, баз данных, копий баз данных, архивов баз данных депозитарной учреждения, информации о тех ее депонентов, которые в установленном порядке не закрыли свои счета в ценных бумагах и ценных бумаг, которые учитывались на их счетах, и представление информации о состоянии таких счетов зги дно с законодательством;

10) установление единых унифицированных правил (стандартов) отображения и передачи информации по учету и ценных бумаг, обслуживание корпоративных действий эмитентов и другой информации, которая вносится в систему депозитарного учета;

11) внедрение международных стандартов по вопросам осуществления депозитарной деятельности;

12) осуществление контроля за клиентами в части осуществления ими депозитарной деятельности в порядке и пределах, установленных настоящим Законом.

9. Центральный депозитарий может оказывать услуги эмитенту по организации и проведению общего собрания акционеров.

Центральный депозитарий может осуществлять отдельные банковские операции на основании лицензии на осуществление отдельных банковских операций, полученной в порядке, определенном Национальным банком Украины.

Центральный депозитарий может осуществлять иную деятельность, не запрещенную законом.

10. Максимальные и минимальные размеры тарифов на оплату услуг Центрального депозитария могут устанавливаться Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией и Антимонопольным комитетом Украины.

11. Центральный депозитарий обязан в порядке и сроки, установленные Комиссией, обнародовать результаты своей деятельности и структуре собственности. Центральный депозитарий отчитывается ежегодно о результатах своей деятельности на заседании Комиссии в установленном ею порядке, а также дает информацию о заключенных корреспондентские договоры с депозитариями-корреспондентами.

12. Центральный депозитарий обязан проводить ежегодный аудит своей деятельности в соответствии с международными стандартами аудита в соответствии с требованиями, установленными Комиссией.

13. Для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам, при погашении долговых ценных бумаг, в том числе по тем ценным бумагам, которые размещены и обращаются за пределами Украины, или при осуществлении эмитентом иных корпоративных операций Центральный депозитарий открывает денежный счет в Расчетном центре. На такие средства не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Центрального депозитария как субъекта хозяйствования.

14. Для обеспечения расчетов по ценным бумагам, которые учитываются на счете Центрального депозитария в международных депозитарно-клиринговых учреждениях, или для обеспечения расчетов по ценным бумагам, которые учитываются на счетах в ценных бумагах иностранных депозитарно-клиринговых учреждениях в Центральном депозитарии, Центральный депозитарий может открывать счета в иностранных финансовых учреждениях на основании генеральной валютной лицензии. В таких случаях Центральный депозитарий выполняет функции агента валютного контроля в соответствии с законодательством Украины.



Статья 10. Гарантии невмешательства в деятельность Центрального депозитария

1. Вмешательство государственных органов или их должностных лиц в выполнение функций и осуществления полномочий Центральным депозитарием запрещается, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом.

2. Запрещается изъятие (выемка) материальных носителей информации, связанных с осуществлением Центральным депозитарием депозитарного учета ценных бумаг и операций с ценными бумагами.



Статья 11. Государственная регистрация устава (изменений в устав) Центрального депозитария

1. Государственная регистрация устава (изменений в устав) Центрального депозитария осуществляется в установленном законом порядке после его согласования с Комиссией.

2. Для согласования устава (изменений в устав) Центральный депозитарий подает Комиссии документы, перечень и содержание которых устанавливается Комиссией.

3. Комиссия в установленном ею порядке согласовывает устав (изменения в устав) или отказывает в согласовании в течение месяца со дня поступления соответствующих документов.

В случае представления документов не в полном объеме или оформленных с нарушением установленных Комиссией требований они возвращаются в месячный срок без рассмотрения.

В случае если необходимо проверить информацию об иностранных физических или юридических лиц, сведения о которых включены в структуру собственности Центрального депозитария, срок рассмотрения документов может быть продлен до двух месяцев.

4. Комиссия имеет право:

получать в соответствии с законодательством от государственных органов и других лиц информацию, необходимую для принятия решения о согласовании устава (изменений в устав) Центрального депозитария;

требовать в течение срока рассмотрения (без его продолжение) от заявителя исправления недостатков в представленных документах.

5. Положения настоящей статьи применяются также для согласования устава лица, намерена получить статус Центрального депозитария.



Статья 12. Органы Центрального депозитария

1. Органами Центрального депозитария является общее собрание акционеров, наблюдательный совет, правление, ревизионная комиссия.

С целью обеспечения учета и защиты интересов участников депозитарной системы уставом Центрального депозитария может быть предусмотрено создание консультативного органа - Совета участников депозитарной системы.

Члены наблюдательного совета Центрального депозитария избираются общим собранием акционеров путем кумулятивного голосования.

Ревизионная комиссия Центрального депозитария избирается общим собранием из числа акционеров или их представителей в установленном законом порядке.

Председатель и члены правления Центрального депозитария назначаются общим собранием Центрального депозитария.

Порядок создания и функционирования Совета участников депозитарной системы Центрального депозитария определяется положением о Совете участников депозитарной системы, утверждается общим собранием Центрального депозитария.

2. Компетенция общего собрания акционеров, наблюдательного совета и правления Центрального депозитария определяется настоящим Законом, Законом Украины "Об акционерных обществах" и уставом Центрального депозитария.

Правила Центрального депозитария, а также изменения в них утверждаются наблюдательным советом Центрального депозитария и должны быть зарегистрированы Комиссией в установленном ею порядке.

Внутренние документы, касающиеся взаимоотношений между Центральным депозитарием и его клиентами, подаются в Комиссию по ее требованию. Комиссия вправе обязать Центральный депозитарий внести изменения или отменить такие внутренние документы.

3. На заседание наблюдательного совета и общего собрания Центрального депозитария с правом совещательного голоса могут приглашаться представители саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка, представители Расчетного центра, клиринговых учреждений и фондовых бирж.



Статья 13. Национальный банк Украины как участник депозитарной системы Украины

1. К исключительной компетенции Национального банка Украины относится осуществление депозитарного учета государственных ценных бумаг и облигаций местных займов. Особенности производства Национальным банком Украины депозитарной и клиринговой деятельности с государственными ценными бумагами и облигациями местных займов устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.

2. Для обеспечения депозитарного учета облигаций внутренних государственных займов Украины, целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, казначейских обязательств Украины и облигаций внутренних местных займов Национальный банк Украины осуществляет следующие полномочия:

1) зачисление ценных бумаг в системе депозитарного учета, их учет и хранение, а также списание ценных бумаг в связи с их погашением и / или аннулированием;

2) ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков по каждому выпуску ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата;

3) хранение глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов;

4) составление реестров владельцев именных ценных бумаг;

5) хранение информации о лицах, определенных на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг;

6) получение доходов и других выплат по операциям эмитентов (в том числе, расположенных и вращающихся за пределами Украины) на счет Национального банка Украины для их дальнейшего перевода получателям;

7) открытие и ведение счетов в ценных бумагах эмитентов, депозитарных учреждений, депозитариев-корреспондентов, клиринговых учреждений и Расчетного центра.

3. Для обеспечения деятельности, предусмотренной Законом Украины "О Национальном банке Украины", Центральный депозитарий открывает Национальном банке Украины счет в ценных бумагах. Особенности функционирования этого счета и проведение операций по ним устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.

4. Национальный банк Украины предоставляет информацию в Комиссию в сроки и в порядке, согласованные между Национальным банком Украины и Комиссией по осуществлению им депозитарной деятельности.



Статья 14. Депозитарные учреждения

1. Депозитарной учреждением является юридическое лицо, образуется и функционирует в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и которая в установленном порядке получила лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения является исключительным видом деятельности, кроме ее сочетание с другими видами деятельности в случае, предусмотренном статьей 3 настоящего Закона.

Депозитарное учреждение на основании договора о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право предоставлять услуги эмитенту ценных бумаг в соответствии с настоящим Законом и Законом Украины "Об акционерных обществах".

Депозитарное учреждение вправе оказывать эмитенту дополнительные услуги при проведении общего собрания (очередных или внеочередных) акционерного общества, в частности, выполнять функции регистрационной комиссии или счетной комиссии, осуществлять для эмитента подготовку и предоставление ему справочно-аналитических материалов, характеризующих рынок ценных бумаг, консультирование по вопросам учета и / или ценных бумаг, а также услуги по управлению его счету в Центральном депозитарии или иные услуги, не запрещенные законодательством, по эти нных бумаг, выпущенных эмитентом.

Депозитарное учреждение вправе оказывать депоненту дополнительные услуги, в частности по реализации прав по ценным бумагам.

2. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения юридическое лицо должно иметь оплаченный средствами уставный капитал в минимальном размере не менее 7000000 гривен.

В уставном капитале депозитарного учреждения доля другой депозитарного учреждения, торговца ценными бумагами или институционального инвестора должна составлять не более 5 процентов.

Требования к минимальному размеру регулятивного капитала депозитарного учреждения, а также иные ограничения деятельности депозитарного учреждения определяются Комиссией, а для депозитарного учреждения, которая является банком, - Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.

3. Депозитарная учреждение для осуществления депозитарной деятельности должна иметь надлежащее оборудование, в том числе компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи, помещения в соответствии с установленными Комиссией требований.

4. Депозитарная учреждение обязано в течение месяца со дня получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности открыть счет в ценных бумагах в Центральном депозитарии. Неоткрытия такого счета в ценных бумагах является основанием для аннулирования лицензии.

5. Комиссия может устанавливать дополнительные требования к депозитарных учреждений, ограничивающие риски профессиональной деятельности на фондовом рынке.

6. Депозитарная деятельность осуществляется депозитарным учреждением на основании лицензии, выдаваемой Комиссией в порядке, установленном законодательством.

Саморегулируемая организация, объединяющая депозитарные учреждения, имеет право получать отчетность, составленную такими депозитарными учреждениями в порядке, установленном Комиссией, с целью ее контроля, обобщения, анализа и передачи Комиссии.

7. Запрещается изъятие (выемка) материальных носителей информации, связанных с осуществлением депозитарными учреждениями депозитарного учета ценных бумаг и операций с ценными бумагами.



Статья 15. Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках

1. Расчетный центр обеспечивает осуществление денежных расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на фондовых биржах и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты".

В Украине может существовать только один Расчетный центр.

Слова "Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках" и производные от них вправе использовать только юридическое лицо, вступившее соответствующего статуса.

2. Расчетный центр - банк, функционирующий в форме публичного акционерного общества в соответствии с Законом Украины "О банках и банковской деятельности" с учетом особенностей, установленных настоящим Законом. Банк приобретает статус Расчетного центра со дня регистрации Правил Расчетного центра в Национальном банке Украины в установленном порядке.

3. Акционерами Расчетного центра могут быть Национальный банк Украины, профессиональные участники фондового рынка, а также международные депозитарно-клиринговые учреждения.

{Абзац второй части третьей статьи 15 исключен на основании Закона № 401-VII от 04.07.2013}

В уставном капитале Расчетного центра доля Национального банка Украины должна составлять не менее 25 процентов плюс одна акция.

{Часть четвертая статьи 15 исключен на основании Закона № 401-VII от 04.07.2013}

5. Исключительной компетенцией Расчетного центра является проведение денежных расчетов по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, совершенных на фондовой бирже и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты".

Расчетный центр открывает и ведет денежные счета участников фондового рынка.

Расчетный центр обеспечивает выплату дохода по ценным бумагам, номинальной стоимости при погашении ценных бумаг и при осуществлении эмитентом иных корпоративных сделок, в том числе по тем ценным бумагам, размещенным и вращаются за пределами Украины.

6. Расчетный центр может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - клиринговую деятельность в порядке, установленном законодательством.

7. Национальный банк Украины может поддержать ликвидность Расчетного центра в порядке, определенном Национальным банком Украины.

{Часть восьмая статьи 15 исключен на основании Закона № 401-VII от 04.07.2013}

{Часть девятая статьи 15 исключен на основании Закона № 401-VII от 04.07.2013}

10. Для осуществления расчетных операций Расчетный центр открывает счет в Национальном банке Украины, а также открывает и ведет счета клиентов для осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов.

11. Клиентами Расчетного центра могут быть резиденты Украины (юридические лица, их обособленные подразделения, физические лица) и нерезиденты Украины (юридические лица, представительства юридических лиц в Украине и физические лица).

12. Режим функционирования счетов клиентов Расчетного центра определяется самим Расчетным центром по согласованию с Национальным банком Украины. Условия открытия счетов и особенности их функционирования предусматриваются в договоре, который заключается между Расчетным центром и клиентом - владельцем счета.



Раздел III
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЕ УКРАИНЫ
Статья 16. Депозитарная деятельность Центрального депозитария

1. Центральный депозитарий в порядке, установленном Комиссией, согласно полученным депозитарных активов осуществляет деятельность по депозитарного учета и обслуживания обращения ценных бумаг, размещенных в Украине и за ее пределами, и корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной настоящим Законом.

Клиентами Центрального депозитария являются эмитенты, Национальный банк Украины, депозитарные учреждения, депозитарии-корреспонденты, клиринговые учреждения и Расчетный центр.

Депозитарными активами для Центрального депозитария являются глобальные сертификаты ценных бумаг и временные глобальные сертификаты ценных бумаг, сертификаты обездвиженных ценных бумаг на предъявителя, а также записи на счетах в ценных бумагах Центрального депозитария в депозитариях других стран и в международных депозитарно-клиринговых учреждениях.

На депозитарные активы Центрального депозитария не может быть обращено взыскание по обязательствам Центрального депозитария как субъекта хозяйствования.

Центральный депозитарий может проводить расчеты по сделкам с ценными бумагами в порядке, установленном статьей 20 настоящего Закона.

2. Центральному депозитарию запрещено распоряжаться ценными бумагами, которые он учитывает, или совершать любые другие действия с такими ценными бумагами, кроме действий, совершаемых согласно договорам, заключенным им в соответствии со статьей 5 настоящего Закона.

Заключение договоров, предусмотренных статьей 5 настоящего Закона, не влечет за собой перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам в Центральный депозитарий.

3. Центральный депозитарий обеспечивает постоянное резервное копирование и хранение системы депозитарного учета в порядке и сроки, установленные Комиссией.



Статья 17. Депозитарная деятельность Национального банка Украины

1. Национальный банк Украины в соответствии с полученными депозитарных активов осуществляет деятельность по депозитарного учета и обслуживания обращения облигаций внутренних и внешних государственных займов Украины, целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, казначейских обязательств Украины, и облигаций местных займов, а также долговых ценных бумаг, удостоверяющие отношения займа органов местного самоуправления, которые были размещены за пределами Украины, и обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах лиентив в порядке, установленном Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

Клиентами Национального банка Украины является эмитент, депозитарные учреждения, депозитарии-корреспонденты, клиринговые учреждения и Расчетный центр.

Депозитарными активами для Национального банка Украины есть глобальные и временные сертификаты ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, а также записи на счетах в ценных бумагах Национального банка Украины в депозитариях других стран, в международных депозитарно-клиринговых учреждениях и Центральном депозитарии.

На депозитарные активы Национального банка Украины не может быть обращено взыскание по обязательствам Национального банка Украины.

Национальный банк Украины может проводить расчеты по сделкам с ценными бумагами в порядке, установленном статьей 20 настоящего Закона.

2. Национальному банку Украины запрещено распоряжаться ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, или совершать любые другие действия с такими ценными бумагами, кроме действий, совершаемых согласно договорам, заключенным им в соответствии с статьи 5 настоящего Закона.

Заключение договоров, предусмотренных статьей 5 настоящего Закона, не влечет за собой перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депозитарию государственных ценных бумаг Национального банка Украины.

3. Национальный банк Украины обеспечивает постоянное резервное копирование и хранение системы депозитарного учета в порядке и сроки, установленные Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.



Статья 18. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения

1. Депозитарная учреждение в установленном Комиссией порядке в соответствии с полученными от Центрального депозитария и / или Национального банка Украины депозитарных активов осуществляет деятельность по депозитарного учета и обслуживания обращения ценных бумаг и корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах депонентов, а также на собственном счете в ценных бумагах, на котором учитываются ценные бумаги, права на ценные бумаги и ограничения прав на ценные бумаги, принадлежащие такой депозитарном учреждении.

2. депозитарных активов для депозитарного учреждения являются ценные бумаги, зачисленные Центральным депозитарием и / или Национальным банком Украины на счет в ценных бумагах такой депозитарного учреждения.

На депозитарные активы депозитарного учреждения не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитарного учреждения как субъекта хозяйствования.

Депозитарное учреждение обязано обеспечивать соблюдение депозитарного баланса.

3. депозитарном учреждении запрещено распоряжаться ценными бумагами депонента или совершать любые другие действия с ценными бумагами, кроме действий, совершаемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных договором об открытии счета в ценных бумагах.

Заключение договора об обслуживании счета в ценных бумагах депонента не влечет за собой перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам в депозитарного учреждения.



Статья 19. Деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования и деятельности по хранению активов пенсионных фондов

1. Деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования и деятельности по хранению активов пенсионных фондов производится депозитарным учреждением в порядке и случаях, которые определены законодательством.

2. Порядок и особенности контроля депозитарным учреждением за соответствием операций с активами института совместного инвестирования регламента, проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования, устава корпоративного инвестиционного фонда и законодательству, а также за соблюдением требований законодательства, регламента института совместного инвестирования и устава корпоративного инвестиционного фонда компанией по управлению активами при расчете стоимости чистых активов института совместного инвестирования, размещении и выкупе ценных их бумаг института совместного инвестирования, использовании доходов, полученных на активы института совместного инвестирования устанавливаются Комиссией.

3. Деятельность по хранению активов пенсионных фондов созданного Национальным банком Украины корпоративного негосударственного пенсионного фонда производится Национальным банком Украины в установленном законодательством порядке.



Статья 20. Проведение расчетов по сделкам с ценными бумагами

1. Расчеты по сделкам с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляется Центральным депозитарием или Национальным банком Украины, заключенным на фондовых биржах и вне фондовой биржей с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", осуществляются путем:

перевода средств Расчетным центром в порядке, установленном Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией;

перевода ценных бумаг Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на счета клиентов в порядке, установленном Комиссией;

перевода / списание / зачисление прав на ценные бумаги депозитарными учреждениями на счета депонентов в порядке, установленном Комиссией;

перевода / списание / зачисление прав на ценные бумаги депозитариями-корреспондентами на счета их клиентов (депонентов) в соответствии с законодательством другой страны.

Исключительный перечень оснований для отказа в осуществлении перевода ценных бумаг и / или прав на ценные бумаги определяется Комиссией. Исключительный перечень оснований для отказа в осуществлении перевода средств определяется Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

Расчеты по сделкам с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Центральный депозитарий, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", считаются завершенными исключительно после получения Центральным депозитарием информации от депозитарных учреждений об осуществлении ими перевода прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депонентов, осуществленных на основании полученной от Центрального депозитария информации по Результаты расчетов по сделкам с ценными бумагами.

Центральный депозитарий сообщает Расчетном центра и / или клиринговой учреждении о факте завершения расчетов по сделкам с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Центральный депозитарий в порядке и сроки, установленные Комиссией.

Особенности расчетов по сделкам с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляется Национальным банком Украины, заключенным на фондовых биржах и вне фондовой биржей с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией .

Расчеты по сделкам с ценными бумагами, заключенным на фондовых биржах, проводятся по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" не позднее третьего рабочего дня со дня совершения соответствующей сделки, кроме случаев, установленных Комиссией.

2. Для обеспечения выполнения сделок по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Центральный депозитарий, совершенных на фондовой бирже, Центральный депозитарий обязан в течение трех месяцев со дня получения соответствующего оферты заключить договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с клиринговыми учреждениями и / или Расчетным центром.

Требования к указанному договору устанавливаются Комиссией.

3. Для обеспечения выполнения сделок по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Национальный банк Украины, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", Национальный банк Украины обязан в течение трех месяцев со дня получения соответствующего оферты заключить договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с Расчетным центром.

4. Расчетный центр и Центральный депозитарий или Национальный банк Украины по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", обеспечивают соблюдение принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" и обеспечения проведения расчетов .

5. Центральный депозитарий на основании заключенного с эмитентом договора может обеспечивать осуществление эмитентом погашения долговых ценных бумаг, а также выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной настоящим Законом, путем зачисления средств, перечисленных эмитентом на денежный счет, открытый Центральным депозитарием в Расчетном центре, для дальнейшего перевода денежных средств на счета на счета получателей. Такие средства не являются собственностью или доходами Центрального депозитария, Расчетного центра и депозитариев-корреспондентов.

Центральный депозитарий обеспечивает осуществление эмитентом погашения долговых ценных бумаг, обращающихся за пределами Украины, а также выплаты доходов по этим ценным бумагам в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной настоящим Законом, путем зачисления средств, перечисленных со счетов Центрального депозитария, открытых в иностранных финансовых учреждениях, на денежный счет, открытый Центральным депозитарием в Расчетном центре, для дальнейшего перевода денежных средств на счета на счета получателей. Такие средства не являются собственностью или доходами Центрального депозитария, Расчетного центра и депозитариев-корреспондентов.

Зачисление полученных от эмитентов средств по ценным бумагам в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляется в порядке и сроки, установленные Комиссией.

6. Расчеты по сделкам с ценными бумагами, совершенными за фондовыми биржами, могут проводиться как с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", так и без соблюдения указанного принципа.

Расчеты по сделкам с ценными бумагами, совершенными за фондовыми биржами, без соблюдения принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" проводятся в порядке, предусмотренном соответствующим договором, в соответствии с законодательством.

Конкретный порядок и условия проведения расчетов по сделке с ценными бумагами, совершенным вне фондовой биржей определяются условиями такой сделки.

7. Порядок перевода ценных бумаг при проведении расчетов по сделкам с ценными бумагами устанавливается Комиссией, а перевода средств - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

8. Запрещается накладывать арест на счета Расчетного центра, клиринговых учреждений и счета, открытые Расчетным центром или клиринговыми учреждениями для осуществления / обеспечения расчетов по сделкам с ценными бумагами.



Статья 21. Взаимодействие участников депозитарной системы Украины относительно эмиссии ценных бумаг

1. Эмитент ценных бумаг в порядке и сроки, установленные Комиссией, обязан подать в Центрального депозитария или в Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной настоящим Законом, временный глобальный сертификат, проспект эмиссии ценных бумаг и информацию о личности , определенную на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - определенная лицо), выбранная в соответствии со статьей 22 настоящего Закона.

В случае дополнительной эмиссии акций информация о определенное лицо, указанное в части первой настоящей статьи, не подается.

2. В случае эмиссии ценных бумаг Центральный депозитарий или Национальный банк Украины в течение одного рабочего дня с даты депонирования временного глобального сертификата, а также информации, указанной в части первой настоящей статьи, причисляет все ценные бумаги этой эмиссии на счет эмитента в ценных бумагах.

3. В случае поступления от эмитента ценных бумаг или андеррайтера распоряжение о переводе размещенных ценных бумаг со счета эмитента на счет в ценных бумагах депозитарного учреждения, в котором открыт счет депонента - первого владельца, а также от такой депозитарного учреждения распоряжение о переводе на ее счет соответствующей количества ценных бумаг Центральный депозитарий или Национальный банк Украины осуществляет в течение одного рабочего дня такой перевод.

При этом депозитарное учреждение, в котором открыт счет депонента - первого владельца, дает такое распоряжение Центральному депозитарию или Национальный банк Украины в течение одного рабочего дня исключительно при условии поступления от депонента - первого владельца распоряжение о зачислении на его счет соответствующего количества прав на ценные бумаги, а также документов, подтверждающих приобретение первым владельцем соответствующего количества ценных бумаг у эмитента.

4. Депозитарная учреждение зачисляет на счет в ценных бумагах депонента - первого владельца права на соответствующее количество ценных бумаг в течение одного рабочего дня с даты перевода Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на счет в ценных бумагах такого учреждения соответствующего количества ценных бумаг с последующим ограничением обращения указанных ценных бумаг на период до получения Центральным депозитарием или Национальным банком Украины глобального сертификата, оформленного по результатам регистрации отчета о результатах озмищення ценных бумаг.

Депозитарное учреждение после получения от Центрального депозитария или от Национального банка Украины информации о снятии ограничений по обороту ценных бумаг соответствующего выпуска осуществляет снятие ограничений по обороту ценных бумаг, права на которые учитываются на счетах депонентов - первых владельцев.

5. учета ценных бумаг в процессе их эмиссии в регистрации Комиссией отчета о результатах размещения таких ценных бумаг, в том числе в случае их размещения на фондовой бирже, устанавливаются Комиссией.

6. В случае размещения ценных бумаг на фондовой бирже информация о депонентов - первых владельцев подается Центральному депозитарию или Национальному банку Украины фондовой биржей в порядке, установленном Комиссией.

При наличии в информации, представляемой фондовой биржей к Центрального депозитария или в Национальный банк Украины, сведений, свидетельствующих о совершении на фондовой бирже сделок по отчуждению первыми владельцами ценных бумаг, которые ограничены в обороте на период до получения Центральным депозитарием или Национальным банком Украины глобального сертификата, оформленного по результатам регистрации отчета о результатах размещения ценных бумаг, Центральный депозитарий или Национальный банк Украины не вносит изменения в систему где озитарного учета на основании такой информации и возвращает фондовой бирже полученную информацию для устранения нарушений, о чем Центральный депозитарий или Национальный банк Украины сообщает Комиссию.

Фондовая биржа несет в установленном законом порядке ответственность за полноту и достоверность представленной Центральному депозитарию или Национальному банку Украины информации.

7. порядке оформления и депонирования глобального сертификата и временного глобального сертификата выпусков ценных бумаг институтов совместного инвестирования, а также учета таких ценных бумаг устанавливаются Комиссией.

8. Порядок взаимодействия участников депозитарной системы по эмиссии ценных бумаг, депозитарный учет которых в соответствии с настоящим Законом ведет Национальный банк Украины, устанавливается Национальным банком Украины в соответствии с законодательством.



Статья 22. Составление реестра владельцев именных ценных бумаг

1. В установленных законодательством случаях реализация прав по эмиссионными ценными бумагами осуществляется на основании реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. Составление реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Центральный депозитарий, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальный банк Украины.

3. Порядок составления реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе порядок взаимодействия депозитарных учреждений с Центральным депозитарием или Национальным банком Украины относительно составления реестра, определяется настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Комиссии и Национальным банком Украины.

4. Эмитент именных ценных бумаг обязан заключить с определенной им лицом договор о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - договор о предоставлении реестра). Определенным лицом может быть депозитарное учреждение, Центральный депозитарий или Национальный банк Украины.

Эмитент может не заключать договор о предоставлении реестра с Центральным депозитарием или с Национальным банком Украины, если определенным лицом избран Центральный депозитарий или Национальный банк Украины и условия и порядок предоставления реестра предусмотрены в договоре об обслуживании выпусков ценных бумаг.

Требования к договору о предоставлении реестра утверждаются Комиссией.

5. Реестр владельцев именных ценных бумаг составляется в случае получения распоряжения от эмитента, а также в других установленных Комиссией случаях.

Эмитент или иное лицо, имеющее право на получение реестра владельцев именных ценных бумаг, дает в установленных Комиссией случаях определенному лицу распоряжение о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг и указывает дату, по состоянию на которую необходим такой реестр (далее - дата учета).

Для проведения общего собрания акционерного общества реестр владельцев именных ценных бумаг, составляется по состоянию на 24 час за три рабочих дня до дня проведения такого собрания в порядке, установленном Комиссией.

6. В случае если депозитарное учреждение является определенной лицом, получившим распоряжение о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг, она дает Центральному депозитарию распоряжение о сложении реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Центральный депозитарий составляет реестр владельцев именных ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет центральный депозитарий, и подает его депозитарном учреждении, с которой эмитентом заключен договор о предоставлении реестра. Депозитарное учреждение после получения реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с договором предоставляет эмитенту реестр владельцев именных ценных бумаг в установленном таким договором порядке с учетом требований, определенных Комиссией.

В случае представления реестра владельцев именных ценных бумаг в форме бумажного документа он заверяется печатью и подписью уполномоченного лица депозитарного учреждения.

Депозитарное учреждение не имеет права вносить изменения в реестр владельцев именных ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Центральный депозитарий, составленных Центральным депозитарием.

7. В случае если Центральный депозитарий, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальный банк Украины является определенной лицом, получившим распоряжение о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг, он составляет такой реестр и подает его эмитенту в установленном договором порядке с учетом требований , определенных Комиссией.

В случае представления реестра владельцев именных ценных бумаг в форме бумажного документа он заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Центрального депозитария, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальным банком Украины.

8. В случае предоставления Центральным депозитарием, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальным банком Украины эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг в форме электронного документа бумажная форма этого реестра заверяется подписью уполномоченного лица эмитента.

9. Центральный депозитарий, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальный банк Украины составляет реестр владельцев именных ценных бумаг на основании информации, полученной от депозитарных учреждений, Национального банка Украины и депозитариив- корреспондентов, формируется ими в соответствии с записей на счетах в ценных бумагах их депонентов (клиентов) по состоянию на 24 часов дня даты учета в порядке, установленном Комиссией, и записей на счетах в ценных бумагах эмитента, клирингового учреждения и Расчетного центра состоянию на 24 часов в день даты учета в порядке, установленном Комиссией.

10. Порядок замены определенного лица устанавливается Правилами Центрального депозитария, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальным банком Украины.

Полномочия считаются переданными от одной определенной лица другому с даты подачи такой информации Центральному депозитарию, а в случае, установленном настоящим Законом, - Национальном банке Украины.

Центральный депозитарий подает по письменному требованию Комиссии обобщенную информацию о определенных лиц.

11. Национальный банк Украины может устанавливать отдельный порядок составления и передачи реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарный учет которых в соответствии с настоящим Законом ведет Национальный банк Украины.

12. Центральный депозитарий и Национальный банк Украины обеспечивает принятие мер к неразглашении информации, содержащейся в реестрах владельцев именных ценных бумаг. Лица, виновные в разглашении данной информации, несут ответственность в соответствии с законом.



Статья 23. Внесение ценных бумаг на депозит нотариуса

1. Должник во исполнение обязательств перед кредитором может внести ценные бумаги на депозит нотариуса в предусмотренных законодательством случаях.

В случае внесения ценных бумаг на депозит нотариуса права на ценные бумаги и права по ценным бумагам возникают у кредитора по обязательству. Нотариус должен в установленном законом порядке уведомить кредитора о внесении ценных бумаг на депозит нотариуса.

Ценные бумаги, внесенные на депозит нотариуса, могут быть обременены в предусмотренных законом случаях.

2. Ценные бумаги, имеющиеся в электронной форме, вносятся на депозит нотариуса путем зачисления ценных бумаг кредитора на открытый нотариусом в депозитарном учреждении отдельный счет с пометкой "депозит нотариуса".

3. Ценные бумаги, внесенные на депозит нотариуса, не учитываются при голосовании и определения кворума общего собрания акционеров (участников) эмитента таких ценных бумаг. Дивиденды и другие доходы по ценным бумагам, внесенными на депозит нотариуса, перечисляются нотариусу и является собственностью кредитора.



Раздел IV
РАСКРЫТИЕ И ЗАЩИТА ИНФОРМАЦИИ, СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В СИСТЕМЕ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА
Статья 24. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета

1. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, являются информацией с ограниченным доступом, охраняется законом и не подлежит разглашению, за исключением случаев, предусмотренных статьей 25 настоящего Закона.

2. Собственником информации, содержащейся в системе депозитарного учета, являются:

депонент депозитарного учреждения - в отношении информации, содержащейся на его счете, открытом депозитарным учреждением;

эмитент - относительно информации, содержащейся на его счету в ценных бумагах, открытом Центральным депозитарием или Национальным банком Украины, а также по информации из реестра владельцев именных ценных бумаг такого эмитента;

депозитарное учреждение - в отношении информации, содержащейся на ее счету, открытом Центральным депозитарием и / или Национальным банком Украины;

депозитарий-корреспондент - относительно информации, содержащейся на его счете, открытом Центральным депозитарием;

Центральный депозитарий - относительно информации, содержащейся на его счете, открытом депозитарием другой страны или международной депозитарно-клиринговым учреждением, которая является нерезидентом Украины;

Национальный банк Украины - относительно информации, содержащейся на его счете, открытом Центральным депозитарием, и счете, открытом депозитарием другой страны или международной депозитарно-клиринговым учреждением, которая является нерезидентом Украины;

клиринговые учреждения и Расчетный центр - относительно информации, содержащейся на их счетах, открытых в Центральном депозитарии и / или в Национальном банке Украины.

3. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, предоставляется владельцу информации или его представителю в соответствии с условиями договора, или другим лицам в предусмотренных законом случаях.



Статья 25. Доступ к информации, содержащейся в системе депозитарного учета

1. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, предоставляется депозитарными учреждениями по письменному требованию:

1) суда;

2) органов прокуратуры Украины, Службы безопасности Украины, Министерства внутренних дел Украины, органов и подразделений Национальной полиции, налоговой милиции, Национального антикоррупционного бюро Украины - о проведении операций на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период исключительно в рамках уголовного или оперативно-розыскной дела;

3) органов Антимонопольного комитета Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, операций на счетах владельцев ценных бумаг, а также об операциях на счетах эмитентов ценных бумаг при рассмотрении заявлений и дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции и в других случаях, предусмотренных законодательством ;

4) органов Государственной налоговой службы Украины - относительно налогообложения операций, проведенных на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период;

5) специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга - относительно дополнительных сведений о финансовой операции, ставшей объектом финансового мониторинга;

6) органов и лиц, осуществляющих принудительное исполнение судебных решений, решений других органов - в ходе осуществления ими исполнительного производства о состоянии счета в ценных бумагах конкретного юридического или физического лица и об операциях по его счету в ценных бумагах за конкретный промежуток времени;

7) Комиссии - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, их счета, а также о соответствующих операции с ценными бумагами этих собственников;

8) Национального банка Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, эмитированных банками, а также в соответствии с Законом Украины "О Национальном банке Украины" - относительно информации о государственных ценных бумагах;

9) Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в пределах ее полномочий в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, эмитированных соответствующими финансовыми учреждениями;

10) нотариальных контор (нотариусов) или дипломатических представительств и консульских учреждений Украины в иностранных государствах - в отношении сведений о счетах в ценных бумагах умерших владельцев.

2. Письменное требование субъектов, указанных в пунктах 2-10 части первой этой статьи, по представлению информации о юридических и физических лиц:

1) оформляется на бланке этого субъекта установленной формы;

2) подается за подписью руководителя (заместителя руководителя) этого субъекта или его территориального органа, скреплен гербовой печатью

3) содержит предусмотренные настоящим Законом основания для получения информации и ссылки на нормы закона, согласно которым субъект или его территориальный орган имеет право на ее получение.

3. депозитарном учреждении запрещается подавать любую информацию о депонентов другой депозитарного учреждения, кроме представления реестра владельцев именных ценных бумаг со статьей 22 настоящего Закона и в других случаях, предусмотренных законодательством.

4. Порядок и срок подачи депозитарными учреждениями информации, предусмотренной частью первой настоящей статьи, устанавливаются Комиссией с учетом требований закона.

5. Центральным депозитарием и Национальным банком Украины раскрывается информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, о количестве ценных бумаг определенного выпуска конкретного эмитента на счета конкретного клиента Центрального депозитария или Национального банка Украины по состоянию на определенную дату, в отношении операций с ценными бумагами определенного выпуска конкретного эмитента на счетах клиентов Центрального депозитария или Национального банка Украины за определенный период и относительно перечня клиентов Центрального деп озитарию или Национального банка Украины, на счетах которых содержались ценные бумаги определенного выпуска конкретного эмитента по состоянию на определенную дату, в следующих случаях:

1) по решению суда;

2) по письменному требованию государственного органа, полученную с учетом требований части второй настоящей статьи, в пределах его полномочий и на основании закона.

6. Лица, виновные в нарушении порядка раскрытия и использования информации, содержащейся в системе депозитарного учета, несут ответственность согласно закону.

7. Центральный депозитарий в установленном наблюдательным советом Центрального депозитария порядке обеспечивает раскрытие информации из реестра кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг) на своем сайте в сети Интернет.

Раскрытию подлежит информация о:

1) предназначены коды ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг);

2) коды ЕГРПОУ эмитентов ценных бумаг;

3) названия эмитентов ценных бумаг;

4) права по ценным бумагам, определенные эмитентом при депонировании глобального (временного глобального) сертификата;

5) другая информация, определенная Комиссией.



Статья 26. Неразглашении информации, содержащейся в системе депозитарного учета, профессиональными участниками депозитарной системы Украины

1. Профессиональные участники депозитарной системы Украины обеспечивают неразглашение информации, содержащейся в системе депозитарного учета, путем:

1) ограничение круга лиц, имеющих доступ к указанной информации;

2) организации специального делопроизводства в системе депозитарного учета;

3) применение технических и программных средств для предотвращения несанкционированного доступа к носителям такой информации.

2. Работники профессионального участника депозитарной системы Украины при назначении на должность дают письменное обязательство о неразглашении информации, содержащейся в системе депозитарного учета.



Статья 27. Электронный документооборот и хранение электронных документов в депозитарной системе Украины

1. В депозитарной системе Украины между участниками депозитарной системы Украины в случаях, установленных Комиссией, используются электронный документооборот и электронная цифровая подпись в соответствии с законодательством.

2. Использование электронного документооборота должно обеспечивать защиту информации, содержащейся в системе депозитарного учета, с целью предупреждения совершения противоправных действий с такой информацией.

3. Порядок обращения, хранения и уничтожения электронных документов, используемых профессиональными участниками депозитарной системы Украины, устанавливается Комиссией.



Раздел V
ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ, НАДЗОР И КОНТРОЛЬ В ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЕ УКРАИНЫ
Статья 28. Государственное регулирование в депозитарной системе Украины

1. Государственное регулирование в депозитарной системе Украины осуществляет Комиссия, а также Национальный банк Украины и другие государственные органы в пределах своих полномочий, определенных законом.

2. Комиссия осуществляет государственное регулирование в системе депозитарного учета в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", настоящего Закона и иных актов законодательства.

Комиссия в целях государственного регулирования депозитарной системы Украины:

устанавливает требования к деятельности участников депозитарной системы Украины и взаимоотношений между ними;

определяет принципы построения системы депозитарного учета;

устанавливает требования к порядку открытия и ведения счетов в ценных бумагах, а также порядка проведения операций и их видов, осуществляются Центральным депозитарием, Национальным банком Украины и депозитарными учреждениями на счетах в ценных бумагах;

устанавливает порядок, сроки и формы отчетности профессиональными участниками депозитарной системы Украины о своей деятельности перед Комиссией;

устанавливает требования к форме, содержанию и порядку раскрытия профессиональными участниками депозитарной системы Украины информации о своей деятельности;

устанавливает требования к содержанию внутренних документов профессиональных участников депозитарной системы Украины;

устанавливает требования к порядку зачисления ценных бумаг в систему депозитарного учета при эмиссии, а также списание ценных бумаг в связи с их погашением и / или аннулированием;

принимает другие нормативно-правовые акты в пределах своих полномочий.



Статья 29. Лицензирование профессиональных участников депозитарной системы Украины

1. На производство каждого вида депозитарной деятельности Комиссией выдается в установленном порядке отдельная лицензия, кроме депозитарной деятельности Центрального депозитария и депозитарной деятельности Национального банка Украины.

2. В случае осуществления Национальным банком Украины депозитарной деятельности депозитарного учреждения такая деятельность осуществляется Национальным банком Украины без получения соответствующей лицензии в порядке, установленном Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.

В случае осуществления Расчетным центром и клиринговыми учреждениями депозитарной деятельности депозитарного учреждения такая деятельность осуществляется Расчетным центром и клиринговыми учреждениями без получения соответствующей лицензии в порядке, установленном Комиссией.



Статья 30. Осуществление контроля Центральным депозитарием

1. Центральный депозитарий с целью обеспечения формирования и функционирования системы депозитарного учета осуществляет следующие полномочия контроля:

1) устанавливает форму, содержание, сроки и порядок предоставления депозитарными учреждениями и другими клиентами информации о своей деятельности Центральному депозитарию;

2) по соблюдению депозитарными учреждениями соотношение между их депозитарными активами и правами на ценные бумаги, зачисленными на счета в ценных бумагах депонентов (депозитарного баланса);

3) останавливает проведение операций депозитарным учреждением определенного выпуска ценных бумаг, в отношении которого выявлены нарушения депозитарным учреждением депозитарного баланса;

4) дает депозитарном учреждении предписание об устранении нарушения депозитарного баланса.



Статья 31. Ответственность за нарушение требований настоящего Закона

1. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Закона, несут ответственность в соответствии с законом.



Заключительные и переходные положения

раздел VI
Заключительные и переходные положения

1. Настоящий Закон вступает в силу через двенадцать месяцев со дня его опубликования, кроме раздела II настоящего Закона, абзацев второго - девятого подпункта 9, абзацев сорок шестой - сто тринадцатой подпункта 16 пункта 4 части образования Центрального депозитария, Расчетного центра и депозитарных учреждений и пунктов 5-10 настоящего раздела, которые вступают в силу со дня опубликования настоящего Закона, а также кроме абзацев девятого - девятнадцатого подпункта 2, абзацев пятого и шестого подпункта 10 и подпункта 13 пункта 4 настоящего раздела, которые вступают ч нности с 1 января 2013 года.

2. До приведения законодательства в соответствие с настоящим Законом законы и другие нормативно-правовые акты, принятые до вступления в силу настоящего Закона, применяются в части, не противоречащей настоящему Закону.

3. Закон Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1998 г.., № 15, ст. 67; 2003г., № 36, ст. 277; 2004, № 2, ст. 6, № 38, ст. 474, ст. 475; 2005г., № 42, ст. 465, № 48, ст. 481; 2006г., № 22, ст. 199; 2007 , № 33, ст. 440; 2008, № 50-51, ст. 384; 2010, № 38, ст. 505; 2012, № 7, ст. 53) теряет силу через шесть месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона.

4. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:

1) первое предложение части первой статьи 66 Уголовно-процессуального кодекса Украины от 28 декабря 1960 после слов "Законом Украины" О банках и банковской деятельности "дополнить словами" требовать от Центрального депозитария ценных бумаг, Национального банка Украины и депозитарных учреждений информацию, содержащуюся в системе депозитарного учета ценных бумаг, в порядке и объеме, установленных Законом Украины "О депозитарной системе Украины";

2) В Кодексе Украины об административных правонарушениях (Ведомости Верховного Совета УССР, 1984 г.., Приложение к № 51, ст. 1122):

статьи 163-6 и 163-10 изложить в следующей редакции:

"Статья 163-6. Непредставление документов, представление которых предусмотрено законодательством о депозитарной системе Украины

Непредоставление должностным лицом депозитарного учреждения депоненту выписки со счета в ценных бумагах или других документов, предоставление которых предусмотрено законодательством о депозитарной системе Украины, -

влечет наложение штрафа от двухсот до трехсот необлагаемых минимумов доходов граждан ";

"Статья 163-10. Нарушение порядка внесения изменений в систему депозитарного учета ценных бумаг

Нарушение должностным лицом Центрального депозитария ценных бумаг, Национального банка Украины или депозитарного учреждения порядке осуществления депозитарной деятельности, которое привело к потере информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему депозитарного учета -

влечет наложение штрафа от пятисот до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан ";

дополнить статьей 166-20 следующего содержания:

"Статья 166-20. Нарушение законов Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины относительно осуществления отслеживания платежных систем и систем расчетов (далее - платежные системы)

Непредставление, несвоевременное представление или представление заведомо недостоверной информации по вопросам деятельности платежных систем Национальном банке Украины, если предоставление такой информации предусмотрено законами Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, -

влечет наложение на должностных лиц юридических лиц, являющихся объектами отслеживания, штрафа от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Уклонение лиц, являющихся объектами отслеживания, от проверки, невыполнение требований Национального банка Украины относительно устранения нарушений законов Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины -

влечет наложение на должностных лиц юридических лиц, являющихся объектами отслеживания, штрафа от трехсот до четырехсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Предоставление услуг платежной системы в Украине без регистрации платежной системы в порядке, установленном законами и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, -

влечет наложение на должностных лиц юридических лиц, оказывающих услуги платежной системы, штрафа от четырехсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Действия, предусмотренные частями первой - третьей настоящей статьи, совершенные лицом, которое в течение года было подвергнуто административному взысканию за такие же нарушения, влекут за собой наложение штрафа от пятисот до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

Примечание. Термин "отслеживание" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине";

часть первую статьи 234-3 дополнить словами "нарушением законов Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины относительно осуществления отслеживания платежных систем (статья 166-20)";

3) в Хозяйственном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 18-22, ст. 144):

в статье 163:

абзац второй части первой изложить в следующей редакции:

"Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по такому ценной бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам ";

часть третью исключить;

часть девятую статьи 164 исключить;

часть третью статьи 360 исключить;

4) в Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 40-44, ст. 356):

в статье 194:

часть первую изложить в следующей редакции:

"1. Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по такому ценной бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам ";

часть вторую исключить;

часть третью статьи 195 исключить;

статью 197 изложить в следующей редакции:

"Статья 197. Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге

1. К лицу, которое приобрело право на ценную бумагу, одновременно переходят в совокупности все права, которые им заверяются (права по ценной бумаге).

2. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, существующих в документарной форме, относятся:

1) предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

2) лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);

3) лицу, указанному в ценной бумаге, которая может сама реализовать такие права или назначить своим приказом другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага) ";

статью 389 после слов "на предъявителя" дополнить словами "существуют в документарной форме";

дополнить статью 537 новой частью следующего содержания:

"3. Порядок внесения ценных бумаг, имеющихся в бездокументарной форме, в депозит нотариуса (нотариальной конторы) устанавливается законодательством о депозитарной системе Украины.

Внесение на депозит нотариуса ценных бумаг, имеющихся в документарной форме, осуществляется путем вручения нотариусу сертификата таких ценных бумаг ";

статью 598 дополнить частью третьей следующего содержания:

"3. Особенности прекращения обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенных на фондовой бирже, устанавливаются законодательством";

{Подпункт 5 пункта 4 раздела VI утратил силу на основании Закона № 580-VIII от 02.07.2015}

{Подпункт 6 пункта 4 раздела VI утратил силу на основании Закона № 1697-VII от 14.10.2014}

7) пункт 3 части первой статьи 25 Закона Украины "О Службе безопасности Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1992 г.., № 27, ст. 382; 2002, № 17, ст. 117) дополнить предложением следующего содержания: " получение от Центрального депозитария ценных бумаг, Национального банка Украины и депозитарных учреждений информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, осуществляется в порядке и объеме, установленных Законом Украины "О депозитарной системе Украины";

8) пункт "б" части второй статьи 12 Закона Украины "Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1993 г.., № 35, ст. 358; 2002, № 17, ст. 117 ; 2003г., № 27, ст. 209; 2011, № 23, ст. 160) после второго предложения дополнить предложением следующего содержания: "Получение от Центрального депозитария ценных бумаг, Национального банка Украины и депозитарных учреждений информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, осуществляется в порядке и объеме, установленных Законом Украины "О депозитарной сист ему Украины ";

9) в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996 г.., № 51, ст. 292 с последующими изменениями):

в статье 4:

пункты 7-9 и 11 части первой изложить в следующей редакции:

"7) депозитарная деятельность депозитарного учреждения - деятельность по депозитарного учета и обслуживания размещения, обращения ценных бумаг и операций эмитента относительно размещенных им ценных бумаг на счетах в ценных бумагах ее депонентов;

8) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования - деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования (документов, подтверждающих право собственности на активы институтов общего инвестирования), обслуживание операций институтов совместного инвестирования и осуществления контроля за их деятельностью в случаях и порядке, которые определены законом ;

9) деятельность по хранению активов пенсионных фондов - деятельность по обслуживанию пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

"11) клиринговая деятельность - деятельность по определению обязательств, подлежащих исполнению по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, подготовка документов (информации) для проведения расчетов, а также создание системы гарантий по выполнению обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов ";

пункты 9 и 11 части второй статьи 7 изложить в следующей редакции:

"9) устанавливает порядок и выдает лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства о ценных бумагах";

"11) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины особенности выдачи банкам лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также особенности деятельности Национального банка Украины на рынке ценных бумаг";

в части первой статьи 11:

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9) нарушение Центральным депозитарием ценных бумаг или депозитарным учреждением порядке осуществления депозитарной деятельности, что привело к потере информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему депозитарного учета -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан ";

пункт 10 исключить;

после абзаца пятьдесят пятой дополнить четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"17) непредставление депозитарным учреждением депоненту выписки со счета в ценных бумагах или иных документов, представление которых предусмотрено законодательством о депозитарной системе Украины, -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан ".

В связи с этим абзацы пятьдесят шестой - пятьдесят восьмой считать соответственно абзацами шестидесятым - шестьдесят второй;

дополнить статьями 11-1 и 11-2 следующего содержания:

"Статья 11-1. Назначение временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право принять решение о назначении временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины в случае:

1) двух или более нарушений профессиональным участником депозитарной системы Украины законных требований Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) уменьшение размера собственного капитала профессионального участника депозитарной системы Украины на 30 процентов в течение последних шести месяцев

3) если профессиональный участник депозитарной системы Украины в течение пяти рабочих дней не выполняет 10 и более процентов обязательств, срок исполнения которых наступил;

4) ареста или вступления в законную силу обвинительного приговора в отношении должностных лиц профессионального участника депозитарной системы Украины;

5) совершение профессиональным участником депозитарной системы Украины действий по сокрытию счетов, каких-либо активов, реестров, отчетов и других документов;

6) необоснованного отказа профессионального участника депозитарной системы Украины в предоставлении документов или информации, предусмотренных законом, уполномоченным лицам Комиссии;

7) наличия публичного конфликта среди должностных лиц профессионального участника депозитарной системы Украины;

8) представление наблюдательным советом или правлением профессионального участника депозитарной системы Украины ходатайство о назначении временной администрации;

9) наличие признаков финансовой нестабильности в соответствии с критериями, определенными Комиссией;

10) нарушение законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов;

11) невыполнение требований закона о раскрытии сведений о владельцах существенного участия в профессиональном участнике депозитарной системы Украины в объеме, определенном Комиссией.

Указанное решение может быть принято Комиссией также в других случаях, предусмотренных законом или нормативно-правовыми актами Комиссии.

2. Информация о назначении временного администратора размещается в день его назначения на официальном сайте Комиссии и публикуется в течение трех дней в газете "Урядовый курьер" или "Голос Украины".

3. Решение о назначении временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины - банка принимается Национальным банком Украины по представлению Комиссии.

Статья 11-2. Временный администратор профессионального участника депозитарной системы Украины

1. Временным администратором профессионального участника депозитарной системы Украины может быть:

независимый эксперт (по договору)

работник Комиссии.

Временным администратором может быть только лицо, имеющее высокие профессиональные и моральные качества, безупречную деловую репутацию, полное высшее экономическое или юридическое образование, сертификат на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами в Украине и опыт работы, необходимый для выполнения функций временного администратора, в соответствии с требований, установленных Комиссией.

Комиссия имеет право в любой момент отстранить временного администратора от исполнения обязанностей в случае несоответствия его деятельности установленным требованиям.

При назначении временным администратором независимого эксперта между ним и Комиссией заключается договор, типовая форма которого утверждается Комиссией.

Оплата труда временного администратора - независимого эксперта, а также специалистов, привлеченных временным администратором для обеспечения осуществления своих полномочий, проводится согласно заключенным с ними договорам за счет средств профессионального участника фондового рынка.

2. Временным администратором не может быть лицо, которое:

1) является кредитором, связанным лицом или акционером (участником) профессионального участника депозитарной системы Украины. Требования этого пункта в части связанной лица акционера (участника) профессионального участника депозитарной системы Украины не распространяются на работника Комиссии;

2) имеет судимость, не погашенную и не снятую в установленном законом порядке, или является обвиняемой по уголовному делу.

3. Временный администратор не имеет права:

1) принимать прямо или косвенно любые услуги, подарки и другие ценности от лиц, заинтересованных в совершении каких-либо действий, связанных с назначением временного администратора;

2) использовать или разрешать использовать имущество, которое временный администратор имеет право контролировать, в своих интересах или в интересах третьих лиц;

3) разглашать информацию о профессиональной деятельности профессионального участника депозитарной системы Украины, если это не связано с выполнением полномочий временного администратора.

4. Невыполнение или ненадлежащее исполнение временным администратором своих полномочий, что нанесло ущерб профессиональному участнику депозитарной системы Украины или другим участникам рынка ценных бумаг, является основанием для прекращения исполнения им обязанностей и возмещения за его счет в полном объеме нанесенного ущерба.

5. С даты принятия Комиссией решения о назначении временного администратора полномочия органов профессионального участника депозитарной системы Украины переходят временному администратору.

С даты принятия Комиссией решения о прекращении полномочий временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины возобновляются полномочия органов профессионального участника депозитарной системы Украины.

Совершенные должностным лицом профессионального участника депозитарной системы Украины после назначения временного администратора сделки от имени или в интересах этого профессионального участника депозитарной системы Украины являются ничтожными.

6. Временный администратор прекращает свою деятельность со дня принятия Комиссией решения о его отстранении от исполнения обязанностей ";

10) в Законе Украины "О Национальном банке Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1999 г.., № 29, ст. 238 с последующими изменениями):

статью 7 дополнить пунктами 22-1, 22-2, 25 и 26 следующего содержания:

"22-1) осуществляет в соответствии с компетенцией полномочия в сфере депозитарного учета;

22-2) обеспечивает учет и хранение переданных ему ценных бумаг и других ценностей, что конфискованные (арестованы) в пользу государства и / или таких, которые признаны бесхозными, для чего может открывать счета в ценных бумагах в депозитарных учреждениях ";

"25) ведет реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры;

26) осуществляет отслеживание платежных систем и систем расчетов ";

пункт 3 статьи 15 дополнить словами "определяет перечень функций по управлению деятельностью собственного корпоративного негосударственного пенсионного фонда, а также порядок осуществления таких функций";

статью 40 дополнить частью третьей следующего содержания:

"Национальный банк Украины определяет порядок обмена информационными сообщениями и клиринга по операциям, осуществленным в пределах Украины";

в части первой статьи 42:

пункт 9 исключить;

дополнить пунктами 17-20 следующего содержания:

"17) непосредственно взаимодействует с Центральным депозитарием ценных бумаг для обеспечения своих операций с ценными бумагами;

18) устанавливает прямые корреспондентские отношения с международными депозитариями с целью осуществления функций денежно-кредитной политики и управления государственным долгом с целью депонирования облигаций внешнего государственного займа в иностранных депозитариях;

19) обеспечивает осуществление клиринга и расчетов по сделкам на финансовых рынках путем участия в создании и регулировании деятельности Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках, в том числе из-за возможности поддержания его ликвидности в порядке, определенном Национальным банком Украины;

20) ведет информационную базу относительно договоров, заключаемых на финансовом рынке, в порядке, определенном Национальным банком Украины ";

пункт 1 части первой статьи 71 дополнить словами "кроме предусмотренных законом случаев";

11) часть четвертую статьи 47 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 5-6, ст. 30; 2011, № 36, ст. 362) изложить в следующей редакции:

"Банковские услуги разрешается предоставлять исключительно банка. Центральный депозитарий ценных бумаг и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках имеют право осуществлять отдельные банковские операции на основании лицензии на осуществление отдельных банковских операций, выдается в установленном Национальным банком Украины порядке";

12) в Законе Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 21, ст. 103; 2009, № 16, ст. 218):

часть шестую статьи 11 после слова "хранителем" дополнить словами "о сохранении активов корпоративного инвестиционного фонда";

в части седьмой статьи 25 слова "ведением реестра владельцев инвестиционных сертификатов" исключить;

в абзаце третьем части пятой статьи 27 слова "депозитарной деятельности" заменить словами "деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования";

в части третьей статьи 44 слова "его регистрации в реестре владельцев именных ценных бумаг ИСИ или зачисления именных ценных бумаг ИСИ на счет владельца у хранителя" заменить словами "зачисления на счет в ценных бумагах владельца прав на соответствующее количество ценных бумаг ИСИ";

название раздела VIII изложить в следующей редакции:

"Раздел VIII
ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ИСИ. УЧЕТ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ИСИ ";

в статье 50:

первое предложение части первой изложить в следующей редакции:

"Права на активы ИСИ, в том числе венчурных, в форме эмиссионных ценных бумаг должны учитываться на счете в ценных бумагах в депозитарном учреждении, которое осуществляет хранение активов такого ИСИ";

часть вторую изложить в следующей редакции:

"Хранителем активов ИСИ может быть депозитарное учреждение, получившее лицензию на осуществление деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования. Для получения лицензии на осуществление деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования депозитарное учреждение должно иметь оплаченный средствами уставный капитал в размере не менее 25000000 гривен ";

статью 54 изложить в следующей редакции:

"Статья 54. Учет владельцев ценных бумаг ИСИ

Учет владельцев ценных бумаг ИСИ ведется в соответствии с законодательством о депозитарной системе Украины ";

в частях второй и пятой статьи 55 слова "законодательство о Национальной депозитарной системе Украины" во всех падежах заменить словами "законодательство о депозитарной системе Украины" в соответствующем падеже;

в статье 57 слова "хранителями и регистраторами владельцев именных ценных бумаг ИСИ" заменить словами "и хранителями";

в тексте Закона слово "регистратор" во всех падежах и числах исключить;

13) в Законе Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 29, ст. 137; 2005г., № 1, ст. 23):

статью 1 дополнить пунктами 1.45 и 1.46 следующего содержания:

"1.45) международные стандарты отслеживания платежных систем - документы, принятые Комитетом по платежным и расчетным системам Банка международных расчетов и Техническим комитетом Международной организации комиссий по ценным бумагам, определяющих стандарты отслеживания платежных систем и систем расчетов;

1.46) отслеживание платежных систем - деятельность Национального банка Украины с целью обеспечения непрерывного, надежного и эффективного функционирования платежных систем, которая включает:

мониторинг платежных систем;

оценки их соответствия требованиям законодательства Украины и международным стандартам отслеживания платежных систем;

в случае необходимости предоставления указаний и рекомендаций по совершенствованию деятельности соответствующих систем и применения мер воздействия ";

статью 11 изложить в следующей редакции:

"Статья 11. Системы электронных платежей Национального банка Украины

11.1. Национальный банк Украины имеет право создавать системы межбанковских расчетов, системы розничных платежей и другие виды платежных систем. Национальный банк Украины обеспечивает непрерывное, надежное и эффективное функционирование и развитие созданных им платежных систем.

11.2. Созданные Национальным банком Украины платежные системы являются государственными платежными системами.

11.3. Национальный банк Украины является платежной организацией и расчетным банком для созданных им платежных систем.

Отношения между платежной организацией и участниками созданных Национальным банком Украины платежных систем регулируются договорами.

11.4. Для проведения переводов через систему межбанковских расчетов Национального банка Украины банки-резиденты, Государственная казначейская служба Украины, Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках открывают счета в Национальном банке Украины.

11.5. Порядок функционирования созданных Национальным банком Украины платежных систем, прием и исключение из них участников, проведение перевода с их помощью и другие вопросы, связанные с их деятельностью, определяются Национальным банком Украины ";

название раздела IX и статью 41 изложить в следующей редакции:

"Раздел IX
ОТСЛЕЖИВАНИЕ платежных систем и систем расчетов и контроль за осуществлением перевода

Статья 41. Осуществление отслеживания платежных систем и систем расчетов

41.1. Национальный банк Украины осуществляет отслеживание платежных систем и систем расчетов (далее - отслеживание платежных систем) в части их деятельности в Украине в соответствии с настоящим Законом, Законом Украины "О Национальном банке Украины" и нормативно-правовых актов Национального банка Украины.

41.2. Объектами отслеживания платежных систем платежные организации платежных систем, клиринговые и процессинговые учреждения, участники платежных систем, другие лица, уполномоченные предоставлять отдельные виды услуг или осуществлять операционные и другие технологические функции в платежных системах.

41.3. Национальный банк Украины имеет право устанавливать такие категории важности платежных систем: системно важные, важные и социально значимые платежные системы, а также требования к таким системам. Критериями определения важности платежных систем объемы операций и виды услуг, предоставляемых платежными системами.

Национальный банк Украины осуществляет оценки системно важных платежных систем, важных платежных систем и социально важных платежных систем на соответствие требованиям законодательства Украины и международным стандартам отслеживания платежных систем для минимизации рисков, присущих платежным системам.

41.4. Порядок осуществления отслеживания платежных систем определяется нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

41.5. Национальный банк Украины имеет право бесплатно получать информацию по вопросам деятельности платежных систем от объектов отслеживания и проводить их проверки в порядке и в сроки, установленные нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

41.6. Национальный банк Украины имеет право требовать от объектов отслеживания устранении нарушений законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем, а также применять к ним такие меры воздействия:

проведение переговоров с лицами, являющимися объектами отслеживания, о необходимости приведения их деятельности в соответствие с установленными требованиями;

письменное предостережение по устранению нарушений;

ограничения, приостановления или прекращения предоставления отдельных видов услуг в платежных системах в Украине;

наложение штрафов на должностных лиц юридических лиц или физических лиц - предпринимателей, которые являются объектами отслеживания, в порядке, установленном законодательством Украины;

исключения платежной системы / участника платежной системы / оператора услуг платежной инфраструктуры из реестра платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры;

запрет осуществления деятельности в Украине.

41.7. Должностные лица юридических лиц или физические лица - предприниматели, являющиеся объектами отслеживания, за нарушение законодательства Украины по вопросам деятельности платежных систем несут административную ответственность в соответствии с законодательством Украины.

41.8. Национальный банк Украины для осуществления отслеживания платежных систем сотрудничает с органами государственной власти Украины, центральными банками других государств и международными организациями ";

14) в Законе Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003г., № 47-48, ст. 372; 2012, № 12-13, ст. 82):

в части первой статьи 1 понятие "хранитель пенсионного фонда" изложить в следующей редакции:

"Хранитель пенсионного фонда (далее - хранитель) - Национальный банк Украины или банк, который на основании соответствующей лицензии осуществляет деятельность по хранению активов пенсионных фондов";

абзац второй части первой статьи 44 изложить в следующей редакции:

"Имеет лицензию Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на осуществление деятельности по хранению активов пенсионных фондов";

пункт 1 части третьей статьи 45 изложить в следующей редакции:

"1) аннулирование Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии на осуществление деятельности по хранению активов пенсионных фондов";

15) в части второй статьи 99 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003г., №№ 49-51, ст. 376; 2012, № 12-13, ст. 82 с изменениями, внесенными Законом Украины от 24 мая 2012 года № 4841-VI):

пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1) иметь лицензию, выданную Национальным банком Украины, и лицензию, выданную Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, на осуществление деятельности по хранению активов пенсионного фонда";

в пункте 3 слова "депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг" заменить словами "деятельности по хранению активов пенсионного фонда";

16) в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006г., № 31, ст. 268 с последующими изменениями):

статью 1 дополнить абзацами следующего содержания:

"Клиринг - определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, в том числе путем неттинга;

неттинг - полное или частичное прекращение обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов путем зачета обязательств или иным способом. На момент совершения неттинга срок выполнения обязательств, по которым осуществляется неттинг, считается наступившим;

система управления рисками и гарантий лица, производящего клиринговую деятельность, - комплекс мероприятий, направленных на снижение рисков невыполнения или несвоевременного выполнения обязательств, возникающих по договорам с финансовыми инструментами ";

в статье 2:

в абзаце четвертом части второй слова "регистраторов и хранителей" заменить словами "депозитарных учреждений";

дополнить частью четвертой следующего содержания:

"4. Если иное не установлено законом или одна из сторон договора не требует иного, сделки с ценными бумагами, совершаемых вне фондовой биржей, не требующие нотариального удостоверения";

части первую - четвертую статьи 3 изложить в следующей редакции:

"1. Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по такому ценной бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.

2. Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме и по форме выпуска могут быть только ордерными или на предъявителя. Неэмиссионные ценные бумаги могут выдаваться и существовать исключительно в документарной форме как бумажные или как электронные документы. Перечень ценных бумаг, которые могут выдаваться как электронные документы, определяется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

3. Ценные бумаги по форме существования делятся на бездокументарные ценные бумаги и документарные ценные бумаги.

Бездокументарные ценные бумаги есть учетная запись на счете в ценных бумагах в системе депозитарного учета ценных бумаг.

Документарным ценной бумагой является бумажный или электронный документ, оформленный в определенной законодательством форме, содержащий наименование вида ценной бумаги, а также определенные законодательством реквизиты.

4. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существует в документарной форме, относятся:

предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);

лицу, указанному в ценной бумаге, которая может сама реализовать такие права или назначить своим приказом другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

Ордерные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существуют в бездокументарной форме, принадлежат владельцу счета в ценных бумагах, открытого в депозитарном учреждении, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.

Эмитент ценных бумаг на предъявителя не имеет права на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в любой форме, кроме случаев, предусмотренных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Эмитент именных ценных бумаг имеет право на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в форме реестра владельцев именных ценных бумаг.

Именные эмиссионные ценные бумаги существуют исключительно в бездокументарной форме.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут быть переведены в бездокументарную форму существования путем депонирования таких ценных бумаг на счетах в ценных бумагах в Центральном депозитарии ценных бумаг или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" (обездвижены) в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя, которые существуют в бездокументарной форме, не могут быть переведены в документарную форму ";

статью 4 изложить в следующей редакции:

"Статья 4. Переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам

1. К лицу, которое приобрело право на ценную бумагу, одновременно переходят в совокупности все права, которые им заверяются (права по ценной бумаге), кроме случаев, установленных законом или сделкой.

Ограничение прав на ценные бумаги или прав по ценным бумагам может быть установлено только в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

2. Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя, существует в документарной форме в бумажном виде, переходят путем вручения такого ценной бумаги другому лицу, а порядок перехода права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя , что существует в документарной форме как электронный документ, определяется Национальным банком Украины - для финансовых банковских векселей и Кабинетом Министров Украины - для финансовых казначейских векселей.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя, существует в бездокументарной форме, переходят в порядке, определенном для перехода прав на именные ценные бумаги.

Переход прав на обездвижены ценные бумаги на предъявителя и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, что ведет счет в ценных бумагах такого владельца.

Реестр владельцев ценных бумаг на предъявителя не складывается.

3. Права на именная ценная бумага и права по именной ценной бумагой переходят к другому лицу в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины.

Информацию о владельцах именных ценных бумаг эмитент получает в форме реестра владельцев именных ценных бумаг. Переход прав на именные ценные бумаги и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, что ведет счет в ценных бумагах такого владельца.

4. Право собственности на ордерная ценная бумага переходит другому лицу путем совершения на ордерной ценной бумаге передаточной записи (индоссамента). Индоссамент может быть бланковым - без указания лица, в отношении которого должны быть выполнены обязательства, или ордерной - с указанием такого лица.

5. перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и сделкой ";

статью 5 дополнить частью третьей следующего содержания:

"3. Доходы по эмиссионными ценными бумагами уплачиваются в порядке, предусмотренном законодательством о депозитарной системе Украины";

в статье 16:

абзац первый части первой после слова "учета" дополнить словами "прав на ценные бумаги и";

часть вторую дополнить абзацем следующего содержания:

"Клиринговая деятельность";

в части третьей:

первое предложение дополнить словами "(кроме профессиональной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг и депозитарной деятельности Национального банка Украины)";

дополнить двумя абзацами следующего содержания:

"Профессиональная деятельность Центрального депозитария ценных бумаг производится на основании правил Центрального депозитария ценных бумаг, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном законодательством порядке.

Депозитарная деятельность Национального банка Украины производится с учетом особенностей депозитарной и клиринговой деятельности с ценными бумагами в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины";

дополнить статьями 19-1-19-7 следующего содержания:

"Статья 19-1. Клиринговая деятельность

1. Клиринговая деятельность - деятельность по определению обязательств, подлежащих исполнению по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, подготовка документов (информации) для проведения расчетов, а также создание системы гарантий по выполнению обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов.

2. Лицами, осуществляющими клиринговую деятельность, является клиринговые учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках. Центральный депозитарий ценных бумаг и Национальный банк Украины могут осуществлять клиринговую деятельность с учетом требований, установленных законодательством.

3. Требования к минимальному размеру регулятивного капитала лица, производящего клиринговую деятельность, а также другие ограничения ее деятельности определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Статья 19-2. Образование клирингового учреждения

1. Клиринговая организация создается и функционирует в форме акционерного общества. Лицо приобретает статус клирингового учреждения со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности и лицензии Национального банка Украины на осуществление отдельных банковских операций в порядке, установленном Национальным банком Украины.

2. Уставный капитал клиринговой организации должен быть оплачен денежными средствами.

3. Клиринговая организация для осуществления клиринговой деятельности должна иметь надлежащее оборудование, в том числе компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи и помещения, соответствующие требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальным банком Украины.

4. Клиринговая организация обязана в течение трех месяцев со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности заключить:

1) договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины в соответствии с компетенцией, определенной законом;

2) договор о проведении денежных расчетов по результатам клиринга с Расчетным центром по обслуживанию договоров на финансовых рынках;

3) договор о предоставлении клиринговых услуг по меньшей мере одной фондовой биржи.

Требования к указанным в этой части договоров устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К моменту заключения указанных договоров клиринговая организация не имеет права осуществлять клиринговую деятельность по ценным бумагам.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать дополнительные требования к клиринговых учреждений, ограничивающие риски профессиональной деятельности на фондовом рынке.

6. Слова "клиринговая организация" и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, образованные и функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.

Статья 19-3. Производство клиринговой деятельности

1. Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках осуществляют клиринговую деятельность на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке и могут осуществлять отдельные виды банковских услуг на основании лицензии национального банка Украины.

Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках до начала осуществления клиринговой деятельности должны в установленном порядке зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Правила производства клиринговой деятельности, которые определяют общий порядок осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на определенной фондовой бирже, может вести только один человек, который имеет лицензию на осуществление клиринговой деятельности.

2. Клиринговая деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме ее сочетание в установленном законом случае при производстве таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями.

3. Для производства клиринговой деятельности клиринговая организация, Центральный депозитарий ценных бумаг или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках обязаны зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в порядке и сроки, установленные ею, такие внутренние документы:

1) правила клиринга, согласованные Национальным банком Украины;

2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита (контроля);

3) документ, определяющий систему управления рисками и гарантий с указанием видов рисков, методики их расчета, меры снижения рисков, порядок и условия их применения.

4. Основаниями для отказа в регистрации внутренних документов лица, производящего клиринговую деятельность, и изменений в них являются:

1) несоответствие документов, поданных на регистрацию, требованиям законодательства, в том числе нормативно-правовым актам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) представление документов не в полном объеме, наличие в них неполной или недостоверной информации;

3) несоответствие размера уставного капитала требованиям закона.

Статья 19-4. Правила клиринга

1. Правила клиринга должны содержать:

1) требования к участникам клиринга;

2) порядок осуществления клиринга с участием и / или без участия центрального контрагента

3) порядок, условия допуска обязательств в клиринг и требования к таким обязательствам;

4) права и обязанности лица, производящего клиринговую деятельность, и участников клиринга;

5) порядок учета прав и обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов и их прекращения;

6) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность, участникам клиринга отчетов по результатам клиринга и по результатам расчетов;

7) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность, Центральному депозитарию ценных бумаг и Национальному банку Украины в соответствии с установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" компетенции информации в разрезе клиентов Центрального депозитария ценных бумаг и / или Национального банка Украины и их депонентов по осуществлению перевода ценных бумаг по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи т а вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" (кроме случая проведения клиринговой деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины);

8) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках информации в разрезе клиентов по осуществлению перевода средств по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты";

9) описание мероприятий, направленных на снижение рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, возникающих по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, на основе одного из механизмов снижения рисков, определенных частью второй настоящей статьи;

10) описание о системе защиты информации;

11) иные положения в соответствии с настоящим Законом и другими законами.

Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку могут устанавливаться дополнительные требования к правилам клиринга.

2. Механизмами снижения рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, предусмотренных договорами, заключенными на фондовой бирже, являются:

обязательное стопроцентное предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины;

частичное (или такое, что отсутствует) предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов с обязательным созданием системы управления рисками и гарантий, какой может быть предусмотрено создание гарантийного фонда за счет взносов участников клиринга и других участников депозитарной системы, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Порядок создания и использования гарантийного фонда в виде ценных бумаг и других финансовых инструментов устанавливается Комиссией, а в виде средств - Национальным банком Украины.

3. Дополнительные требования к правилам клиринга устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Статья 19-5. организация клиринга

1. Лицо, производящее клиринговую деятельность, осуществляет клиринг только тех обязательств, которые допущены для осуществления клиринга в порядке и на условиях, установленных правилами клиринга.

2. Порядок осуществления клиринга по договорам относительно ценных бумаг, а также порядок контроля за осуществлением клиринговой деятельности устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Недействительность сделки, обязательства по которым прекращено по результатам клиринга, не влечет за собой недействительность сделок, выполненных в процессе клиринга, и результатов клиринга.

Статья 19-6. центральный контрагент

1. Центральный контрагент - юридическое лицо, осуществляющее клиринговую деятельность, приобретает взаимные права и обязанности сторон сделок по ценным бумагам, обязательства по которым допущены к клирингу, и становится покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя.

Лицами, которые выполняют функции центрального контрагента, является клиринговые учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках.

Для обеспечения выполнения обязательств, допущенных к клирингу, центральный контрагент имеет право выступать участником биржевых торгов без лицензии на осуществление деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Требования к достаточности собственных средств лица, производящего клиринговую деятельность и осуществляет функции центрального контрагента, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Слова "центральный контрагент" и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, образованные и функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.

3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать дополнительные требования к лицу, которое осуществляет клиринговую деятельность и осуществляет функции центрального контрагента.

Статья 19-7. Гарантии невмешательства в деятельность лица, осуществляющего клиринговую деятельность

1. Вмешательство государственных органов или их должностных лиц в выполнение функций и осуществления полномочий клиринговых учреждений и Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках запрещается, кроме определенных законом случаях ";

в части первой статьи 20 слова "в том числе осуществления клиринга и расчетов по ним" исключить;

статью 24 дополнить частью третьей следующего содержания:

"3. Фондовая биржа обязана до представления правил фондовой биржи на регистрацию в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заключить договор о клиринге и расчетах по сделкам с ценными бумагами с лицом, производящим клиринговую деятельность.

Требования к указанному договору устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К моменту заключения указанного договора фондовая биржа не вправе осуществлять деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовом рынке ";

часть первую статьи 25 дополнить абзацами следующего содержания:

"Взаимодействия с лицом, производящим клиринговую деятельность, относительно осуществления клиринга по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов;

взаимодействия с Центральным депозитарием ценных бумаг относительно обмена информацией о совершенных на фондовой бирже сделки с ценными бумагами в определенных законом полномочий по результатам каждой торговой сессии биржи;

взаимодействия с Национальным банком Украины относительно обмена информацией о совершенных на фондовой бирже сделки с ценными бумагами в определенных законом полномочий по результатам каждой торговой сессии биржи ";

в статье 26:

части третью и четвертую исключить;

в части пятой слова "кроме деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг институтов совместного инвестирования в случаях, предусмотренных законом" исключить;

в пункте 7 части первой и в пункте 6 части второй статьи 28 слова "или с регистратором - о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, кроме случаев, когда учет прав по ценным бумагам ведет эмитент в соответствии с законодательством или ценные бумаги размещаются на предъявителя" исключить;

статью 42 изложить в следующей редакции:

"Статья 42. Раскрытие информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг

1. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета ценных бумаг, раскрывается в случаях и порядке, определенных Законом Украины "О депозитарной системе Украины";

17) в Законе Украины "Об акционерных обществах" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2008 г.., № 50-51, ст. 384; 2011, № 22, ст. 151, № 29, ст. 272, № 35, ст. 344):

часть пятую статьи 30 изложить в следующей редакции:

"5 Для выплаты дивидендов общество в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины, перечисляет дивиденды Центральному депозитарию ценных бумаг на счет, открытый в Расчетном центре по обслуживанию договоров на финансовых рынках для зачисления на счета депозитарных учреждений и депозитариев-корреспондентов для их дальнейшего перевода депозитарными учреждениями на счета депонентов или уплаты депонентам другим способом, предусмотренным договором, а также для их дальнейшего перевода депозитариями-корн пондентамы лицам, имеющим право на получение доходов и других выплат в соответствии с законодательством другой страны ";

часть вторую статьи 35 исключить;

{Подпункт 18 пункта 4 раздела VI утратил силу на основании Закона N 1404-VIII от 02.06.2016}

5. Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку разработать и утвердить в течение шести месяцев со дня опубликования настоящего Закона:

1) порядок передачи ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центрального депозитария ценных бумаг;

2) порядок и условия выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарным учреждением, переоформления лицензии, выдачи ее дубликата и копии;

3) порядок и условия выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности, переоформление лицензии, выдачи ее дубликата и копии;

4) порядок передачи информации, содержащейся в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, в систему депозитарного учета;

5) порядок регистрации выпусков ценных бумаг, регистрация которых не была осуществлена ​​до вступления в силу настоящего Закона, а также порядок перевода таких выпусков ценных бумаг в системе депозитарного учета;

6) порядок осуществления депозитарной деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг и депозитарными учреждениями;

7) порядок осуществления клиринговой деятельности;

8) лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарными учреждениями и клиринговой деятельности.

Национальному банку Украины вместе с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку разработать и утвердить в течение шести месяцев со дня опубликования настоящего Закона нормативно-правовые акты по обеспечению функционирования Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках.

6. Лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и расчетно-клиринговой деятельности, выданные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку ко дню опубликования этого Закона, действуют до дня вступления силу настоящего Закона.

Со дня вступления в силу настоящего Закона Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обеспечить аннулирования лицензий на осуществление депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и расчетно-клиринговой деятельности.

Со дня опубликования этого Закона Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право выдавать лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения, деятельности по хранению активов института совместного инвестирования, деятельности по хранению активов пенсионных фондов и клиринговой деятельности, которые вступают в силу со дня вступления в силу настоящего законом.

7. Регистраторы и хранители, которые имеют лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, должны до дня вступления в силу настоящего Закона привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Закона и подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые для выдачи новых лицензий документы или прекратить свою деятельность в установленном Комиссией порядке.

Государственная регистрация изменений в учредительные документы юридического лица, до дня опубликования этого Закона имели лицензии на осуществление депозитарной деятельности по ее отдельным видам, и выдача таким юридическим лицам новых лицензий в связи с принятием этого Закона осуществляется бесплатно.

8. Решение о передаче ценных бумаг, отнесенных настоящим Законом к компетенции Национального банка Украины, на депозитарное обслуживание в Центрального депозитария ценных бумаг может быть принято не ранее чем через два года со дня вступления в силу настоящего Закона, в связи с чем функция депозитария таких ценных бумаг переходит к Центрального депозитария ценных бумаг.

Порядок указанной передачи и систему обмена информацией между Национальным банком Украины и Центральным депозитарием ценных бумаг разрабатывает Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

В случае принятия решения о передаче указанных ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центрального депозитария ценных бумаг и осуществления такой передачи нормы законодательства относительно осуществления депозитарной деятельности Национального банка Украины теряют силу.

9. Со дня опубликования этого Закона эмитент эмиссионных ценных бумаг (кроме казначейских обязательств Украины) при осуществлении эмиссии ценных бумаг может выбрать бездокументарную форму существования таких ценных бумаг, а договор об обслуживании эмиссии такой эмитент может заключить лишь с Национальным депозитарием Украины, а в случаях, определенных законом, - Национальным банком Украины.

Эмитенты именных эмиссионных ценных бумаг должны в течение трех месяцев со дня регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Правил Центрального депозитария ценных бумаг обеспечить их существование в бездокументарной форме и заключить договор с Центральным депозитарием ценных бумаг об обслуживании эмиссии ценных бумаг.

Именные эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован до дня опубликования этого Закона, могут существовать в документарной форме до дня вступления в силу настоящего Закона.

10. Владелец ценных бумаг, которые были дематериализованы, обязан обратиться к выбранной эмитентом депозитарного учреждения и заключить с ней договор об обслуживании счета в ценных бумагах от собственного имени или осуществить перевод прав на ценные бумаги на свой счет в ценных бумагах, открытый в другой депозитарном учреждении.

В случае если владелец ценных бумаг в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Закона не заключил с выбранной эмитентом депозитарным учреждением договора об обслуживании счета в ценных бумагах от собственного имени или не осуществил перевод принадлежащих ему прав на ценные бумаги на свой счет в ценных бумагах, открытый в другой депозитарном учреждении, ценные бумаги такого собственника (которые дают право на участие в органах эмитента) не учитываются при определении кворума и при голосовании в органах эмитента.

Ограничение по учету ценных бумаг при определении кворума и при голосовании в органах эмитента устанавливаются депозитарным учреждением в системе депозитарного учета в течение одного рабочего дня после истечения срока, указанного в абзаце втором настоящего пункта.

Отмена таких ограничений осуществляется депозитарным учреждением в течение одного рабочего дня после заключения владельцем ценных бумаг с депозитарным учреждением договора об обслуживании счета в ценных бумагах.

Особенности депозитарного учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги, владельцы которых не исполнили требования абзацев первого и второго настоящего пункта, и порядок установления и отмены ограничений, предусмотренных абзацем третьим настоящего пункта, определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

11. В день регистрации Правил Центрального депозитария ценных бумаг в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг доля государства вместе с Национальным банком Украины должна составлять не менее 50 процентов.

12. В день регистрации Правил Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках в уставном капитале Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках доля Национального банка Украины должна составлять не менее 75 процентов.

По истечении 5-летнего периода со дня вступления в силу настоящего Закона доля Национального банка Украины в уставном капитале Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках может быть уменьшена до размера не менее чем 25 процентов плюс одна акция.

Кабинета Министров Украины совместно с Национальным банком Украины в течение 5 лет со дня вступления в силу настоящего Закона обеспечить уменьшение доли государства и Национального банка Украины в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не менее, чем до 25 процентов плюс одна акция.

13. Депозитариям ценных бумаг в течение года со дня опубликования настоящего Закона, с учетом требований Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, обеспечить передачу всех глобальных сертификатов на хранение Национальному депозитарию Украины.

Со дня передачи глобального сертификата на хранение Национальному депозитарию Украины Национальный депозитарий Украины считается правопреемником прав и обязанностей других депозитариев по договорам об обслуживании эмиссии ценных бумаг, заключенным между эмитентами и депозитариями.

14. После вступления в силу настоящего Закона распоряжение (операции) эмитентов ценных бумаг, глобальные сертификаты которых было депонировано в другом депозитарии, выполняются Национальным депозитарием Украины только после заключения соответствующего договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг с Национальным депозитарием Украины.

15. Через шесть месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона все ценные бумаги бездокументарной формы существования блокируются на счетах в ценных бумагах владельцев у хранителей и на счетах таких хранителей, открытых в депозитариях, кроме Национального депозитария Украины, и на счетах депозитариев, открытых в Национальном депозитарии Украина, к моменту передачи глобальных сертификатов этих выпусков на хранение в Национальный депозитарий Украины.

16. Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку совместно с Национальным банком Украины в шестимесячный срок принять необходимые меры по приведению в соответствие с требованиями настоящего Закона деятельности юридических лиц, которые на день опубликования этого Закона имеют действующие лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитария в соответствии с Законом Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", с учетом создания Центрального депозитария ценных бумаг на базе убличного акционерного общества "Национальный депозитарий Украины".