Аудиторская деятельность в сфере финансового контроля регулируется Хозяйственным кодексом Украины, настоящим Законом, другими нормативно-правовыми актами и стандартами аудита. В случаях, если международным договором, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные правила, чем те, что содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Особенности проведения других видов аудиторской деятельности регулируются специальным законодательством.
Аудиторская деятельность - предпринимательская деятельность, которая включает в себя организационное и методическое обеспечение аудита, практическое выполнение аудиторских проверок и предоставление других аудиторских услуг.
Аудит - проверка данных бухгалтерского учета и показателей финансовой отчетности субъекта хозяйствования с целью высказывания независимого мнения аудитора о ее достоверности во всех существенных аспектах и соответствии требованиям законов Украины, положений бухгалтерского учета или других правил согласно требованиям пользователей.
Существенной является информация, если ее пропуск или искажение может повлиять на экономические решения пользователей, принятые на основе финансовых отчетов.
Аудит осуществляется независимыми лицами, аудиторскими фирмами, которые уполномочены субъектами хозяйствования на его проведение.
Аудит может проводиться по инициативе субъектов хозяйствования, а также в случаях, предусмотренных законом.
Аудиторы могут предоставлять другие аудиторские услуги, связанные с их профессиональной деятельностью, в частности, по ведению и восстановлению бухгалтерского учета, в форме консультаций по вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности, экспертизы и оценки состояния финансово хозяйственной деятельности и других видов экономико-правового обеспечения хозяйственной деятельности субъектов хозяйствования. Аудиторы могут проводить проверку ипотечного покрытия в соответствии с Законом Украины "Об ипотечных облигациях". {Часть шестая статьи 3 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3265-VI от 21.04.2011}
Перечень услуг, которые могут предоставлять аудиторы, определяется Аудиторской палатой Украины в соответствии со стандартами аудита.
Аудитором может быть физическое лицо, имеющее сертификат, определяющий его квалификационную пригодность на занятие аудиторской деятельностью на территории Украины.
Аудитор имеет право заниматься аудиторской деятельностью как физическое лицо - предприниматель или в составе аудиторской фирмы с соблюдением требований настоящего Закона и других нормативно-правовых актов.
Аудитор имеет право заниматься аудиторской деятельностью как физическое лицо - предприниматель только после включения его в Реестр аудиторских фирм и аудиторов.
Аудиторам запрещается непосредственно заниматься другими видами предпринимательской деятельности, не исключает их права получать дивиденды от акций и доходы от других корпоративных прав.
Аудитором не может быть лицо, имеющее непогашенную или неснятую судимость за совершение преступления или на которую в течение последнего года налагалось административное взыскание за совершение коррупционного правонарушения.
{Часть пятая статьи 4 в редакции Закона N 4711-VI от 17.05.2012}
Аудитору запрещается использовать свои полномочия с целью получения неправомерной выгоды или принятия обещания или предложения такой выгоды для себя или других лиц.
{Статья 4 дополнена частью шестой согласно Закону N 4711-VI от 17.05.2012}
При осуществлении аудиторской деятельности аудиторы и аудиторские фирмы применяют соответствующие стандарты аудита.
Стандарты аудита принимаются на основе стандартов аудита и этики Международной федерации бухгалтеров с соблюдением требований настоящего Закона, Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и других нормативно-правовых актов .
{Часть вторая статьи 6 с изменениями, внесенными согласно Закону N 1702-VII от 14.10.2014}
Утверждение стандартов аудита является исключительным правом Аудиторской палаты Украины. В случаях, предусмотренных законом, стандарты аудита соглашаются с другими субъектами.
Стандарты аудита являются обязательными для соблюдения аудиторами, аудиторскими фирмами и субъектами хозяйствования.
Проведение аудита является обязательным для:
1) подтверждение достоверности и полноты годовой финансовой отчетности и консолидированной финансовой отчетности публичных акционерных обществ, предприятий - эмитентов облигаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, финансовых учреждений и других субъектов хозяйствования, отчетность которых в соответствии с законодательством Украины подлежит официальному обнародованию, за исключением учреждений и организаций, которые полностью содержатся за счет государственного бюджета;
{Пункт 1 части первой статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Законам N 191-VIII от 12.02.2015, N 289-VIII от 07.04.2015}
2) проверки финансового состояния учредителей банков, предприятий с иностранными инвестициями, публичных акционерных обществ (кроме физических лиц), страховых и холдинговых компаний, институтов совместного инвестирования, доверительных обществ и других финансовых посредников;
{Пункт 2 части первой статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Законам N 191-VIII от 12.02.2015, N 289-VIII от 07.04.2015}
3) эмитентов ценных бумаг, осуществляющих публичное размещение, и производных (деривативов), а также при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
{Пункт 3 части первой статьи 8 в редакции Закона N 3273-VI от 21.04.2011; с изменениями, внесенными согласно Законам N 191-VIII от 12.02.2015, N 289-VIII от 07.04.2015}
Проведение аудита является обязательным также в других случаях, предусмотренных законами Украины.
Аудиторская палата Украины функционирует как независимый орган.
Аудиторская палата Украины является юридическим лицом, ведет соответствующий учет и отчетность.
Аудиторская палата Украины является неприбыльной организацией.
Аудиторская палата Украины приобретает полномочия юридического лица со дня его государственной регистрации в порядке, определенном Законом Украины "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований".
{Часть четвертая статьи 13 с изменениями, внесенными согласно Закону N 5461-VI от 16.10.2012; в редакции Закона N 835-VIII от 26.11.2015}
Аудиторская палата Украины формируется на паритетных началах путем делегирования в ее состав аудиторов и представителей государственных органов.
Общее количество членов Аудиторской палаты Украины составляет двадцать человек.
От государственных органов делегируют по одному представителю центральные органы исполнительной власти, обеспечивающим формирование и реализует государственную финансовую политику, государственную политику экономического развития, Министерство юстиции Украины, центральные органы исполнительной власти, реализующих государственную политику в сфере государственной регистрации (легализации) объединений граждан , других общественных формирований, государственную налоговую политику, государственную политику в области статистики, государственную политику в сфере государственного финансового контроля, Национальный банк Украина, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и Счетная палата.
{Часть седьмая статьи 13 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3610-VI от 07.07.2011; в редакции Закона N 5463-VI от 16.10.2012, N 5461-VI от 16.10.2012}
В состав Аудиторской палаты Украины от аудиторов делегируются в количестве десяти человек высококвалифицированные аудиторы с непрерывным стажем аудиторской деятельности не менее пяти лет, представители профессиональных учебных заведений и научных организаций.
Право аудиторов избирать представителей в состав Аудиторской палаты Украины и быть избранными реализуется через решения, которые принимаются на съезде аудиторов Украины.
Порядок делегирования представителей в Аудиторскую палату Украины согласно съездом аудиторов Украины, коллегией государственных органов или другим высшим руководящим органом.
Решение Аудиторской палаты Украины принимаются на ее заседаниях простым большинством голосов при наличии более половины ее членов за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и Уставом.
Аудиторская палата Украины осуществляет регуляторную деятельность с учетом требований Закона Украины "О принципах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности".
Аудиторская палата Украины может создавать на территории Украины региональные отделения, полномочия которых определяются Аудиторской палатой Украины.
Срок полномочий члена Аудиторской палаты Украины составляет пять лет. Одно и то же лицо не может быть делегировано в Аудиторской палаты Украины более двух сроков подряд.
Назначение новых членов Аудиторской палаты Украины вместо выбывших осуществляется в установленном настоящим Законом порядке.
Члены Аудиторской палаты Украины, за исключением Председателя Аудиторской палаты Украины, выполняют свои обязанности на общественных началах.
Источниками финансирования деятельности Аудиторской палаты Украины могут быть:
плата за проведение сертификации физических лиц на право занятия аудиторской деятельностью;
плата за включение в Реестр;
добровольные взносы, поступающие от профессиональных организаций аудиторов Украины;
другие источники, не запрещенные законодательством.
Для выполнения своих функций Аудиторская палата Украины может создавать комиссии из числа ее членов. К работе в комиссиях могут привлекаться эксперты, не являющиеся членами Аудиторской палаты Украины.
Ведение текущих дел в Аудиторской палате Украины осуществляет Секретариат, возглавляемый заведующий. Заведующий Секретариатом несет персональную ответственность за эффективное использование имущества и средств Аудиторской палаты Украины и создание надлежащих условий для выполнения функциональных обязанностей ее членами.
Аудиторы и аудиторские фирмы обязаны:
1) в аудиторской деятельности соблюдать требования настоящего Закона, Закона Украины "Об основах предотвращения и противодействия коррупции" и других нормативно-правовых актов, стандартов аудита, принципов независимости аудитора и соответствующих решений Аудиторской палаты Украины;
2) надлежащим образом проводить аудит и оказывать другие аудиторские услуги;
3) уведомлять собственников, уполномоченных ими лиц, заказчиков о выявленных при проведении аудита недостатках ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности;
4) хранить в тайне информацию, полученную при проведении аудита и выполнении других аудиторских услуг, не разглашать сведения, составляющие предмет коммерческой тайны, и не использовать их в своих интересах или в интересах третьих лиц;
5) отвечать перед заказчиком за нарушение условий договора в соответствии с договором и законом;
6) ограничивать свою деятельность предоставлением аудиторских услуг и другими видами работ, которые имеют непосредственное отношение к предоставлению аудиторских услуг, в форме консультаций, проверок или экспертиз;
7) своевременно представлять в Аудиторской палаты Украины отчет о своей аудиторской деятельности.
8) представлять в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", информацию центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и центральному органу исполнительной в ады по формированию и обеспечению реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
Представление аудитором (аудиторской фирмой) в установленном порядке информации центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и центральному органу исполнительной власти по формированию и обеспечения реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, н е нарушение коммерческой тайны.
{Статья 19 дополнена пунктом 8 в соответствии с Законом N 1702-VII от 14.10.2014}
Запрещается проведение аудита:
1) аудитором, имеющим прямые родственные отношения с членами органов управления предприятия, который проверяется;
2) аудитором, имеющим личные имущественные интересы в предприятия, который проверяется;
3) аудитором - членом органов управления, учредителем или собственником субъекта хозяйствования, который проверяется;
4) аудитором - работником предприятия, который проверяется;
5) аудитором - работником, совладельцем дочернего предприятия, филиала или представительства предприятия, который проверяется;
6) если размер вознаграждения за предоставление аудиторских услуг не учитывает необходимого для качественного выполнения таких услуг времени, надлежащих навыков, знаний, профессиональной квалификации и степени ответственности аудитора;
7) аудитором в других случаях, при которых не обеспечиваются требования по его независимости.
Членам административных, руководящих и контролирующих органов аудиторских фирм, не являющихся аудиторами, а также учредителям, собственникам, участникам аудиторских фирм запрещается вмешиваться в практическое выполнение аудита способом, нарушающим независимость аудиторов, осуществляющих аудит.
Примечание. Прямыми родственными отношениями являются семейные отношения с близкими лицами, указанными в Законе Украины "О принципах предотвращения и противодействия коррупции".
За ненадлежащее исполнение профессиональных обязанностей к аудитору могут быть применены Аудиторской палатой Украины взыскания в виде предупреждения, приостановлении действия сертификата на срок до одного года или аннулирования сертификата, исключения из Реестра.
Порядок применения к аудиторам взысканий определяется Аудиторской палатой Украины.
Решение Аудиторской палаты Украины относительно применения к аудиторам взысканий могут быть обжалованы в суд.
К аудиторам могут быть применены другие виды ответственности согласно закону.
Аудитор и аудиторская фирма не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения , информации о финансовой операции, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, если они действовали в рамках выполнения Закона в страны "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
Аудитор и аудиторская фирма не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информации об эмитенте, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и такое представление не считается нарушением договора о предоставлении аудиторских услуг или законодательства об аудиторской деятельности.
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящий Закон вступает в силу через три месяца со дня его
опубликования.
2. Осуществление организационных мероприятий по созыву съезда
аудиторов возложить на Аудиторскую палату Украины и Союз
аудиторов Украины (с их согласия).
3. Кабинета Министров Украины в трехмесячный срок со дня
вступления в силу настоящего Закона:
внести в Верховную Раду Украины предложения по приведению
законодательных актов в соответствие с настоящим Законом;
обеспечить приведение министерствами, другими центральными
органами исполнительной власти своих нормативно-правовых актов в
соответствие с настоящим Законом.
4. Национальному банку Украины в трехмесячный срок со дня
вступления в силу настоящего Закона привести свои нормативно-правовые
акты в соответствие с настоящим Законом.
5. Аудиторской палате Украины в трехмесячный срок со дня
вступления в силу настоящего Закона инициировать процедуру создания
Аудиторской палаты Украины с соблюдением требований настоящего Закона.
6. Государственным органам, указанным в статье 13 настоящего Закона,
в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона
делегировать в порядке, определенном настоящим Законом, соответствующих
представителей в состав Аудиторской палаты Украины.
Президент Украины Л. КРАВЧУК
г. Киев, 22 апреля 1993
N 3125-XII