Закон Украины Об особенностях продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство

Этот Закон определяет особенности продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство в соответствии с Законом Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины".



Раздел I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) банки - банки, акции которых приобретены государством в соответствии с законами Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины" и "О системе гарантирования вкладов физических лиц";

2) конкурс - конкурентный способ продажи пакетов акций банков, по которым победителем признается участник продажи, в процессе открытого предложения цены предложил наивысшую цену и взял обязательство выполнить фиксированные условия конкурса;

3) пакеты акций банков - доля акций в бездокументарной форме в уставном капитале банков, которая учитывается на счете в ценных бумагах у хранителя;

4) покупатели - победители конкурса, которые заключили договоры купли-продажи пакетов акций банка и оплатили приобретенные ими пакеты акций банков средства в Государственный бюджет Украины;

5) участники конкурса - стратегические инвесторы, которые подали заявки на участие в конкурсе и соответствующие документы и в отношении которых комиссией по продаже пакетов акций банков принято решение о соответствии установленным требованиям;

6) фиксированные условия конкурса - перечень обязательств, которые являются неизменными и одинаковыми для всех участников конкурса.



Статья 2. Цели и принципы продажи пакетов акций банков

1. Продажа пакетов акций банков осуществляется в целях:

возврат средств Государственного бюджета Украины, направленных государством на участие в капитализации банков;

обеспечение дальнейшей стабильной деятельности банков.

2. Продажа пакетов акций банков осуществляется по принципам открытости и конкурентности.



Статья 3. Объект продажи

1. Объектом продажи пакетов акций банков являются пакеты акций банков, находящихся в государственной собственности и в отношении которых Кабинетом Министров Украины принято решение о продаже.



Статья 4. Субъекты и участники продажи пакетов акций банков

1. Субъектами продажи пакетов акций банков являются:

1) государство в лице Министерства финансов Украины;

2) покупатели.

2. Участниками продажи пакетов акций банков являются участники конкурса и советник по продаже пакетов акций банков.



Статья 5. Стратегические инвесторы

1. Стратегическими инвесторами могут быть банковские учреждения и / или банковские группы - резиденты или нерезиденты, международные финансовые организации, которые соответствуют установленным Национальным банком Украины требованиям безупречной деловой репутации и удовлетворительного финансового состояния.

2. Стратегическими инвесторами не могут быть лица, которые на момент капитализации банков государством владели существенным участием в таких банках, и / или лица, зарегистрированные в государствах, включенных Кабинетом Министров Украины в перечень оффшорных зон, и государствах, которые внесены Группой по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) в список государств, не сотрудничающих в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, а также советник по вопросам продажи пакетов акций банков.

3. Стратегические инвесторы для подачи заявки на участие в конкурсе должны получить согласование Национального банка Украины относительно вступления существенного участия в соответствующем банке в порядке, установленном статьей 34 Закона Украины "О банках и банковской деятельности". Национальный банк Украины рассматривает документы, представленные стратегическими инвесторами для получения такого согласования, в течение одного месяца со дня получения полного пакета соответствующих документов.



Статья 6. Советник по продаже пакетов акций банков

1. Для проведения оценки пакетов акций банков, получения рекомендаций о порядке проведения и подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и решение других вопросов, связанных с продажей пакетов акций банков, Министерство финансов Украины привлекает советника по продаже пакетов акций банков.

2. Советником по продаже пакетов акций банков может быть юридическое лицо, отвечающее следующим квалификационным критериям:

1) наличие не менее пятилетнего международного опыта по предоставлению консультаций, заключения, сопровождения и исполнения договоров по продаже финансовых учреждений;

2) отсутствие кредиторских требований к банкам, по продаже пакетов акций которых привлекается советник, и задолженности перед банками, по продаже пакетов акций которых привлекается советник;

3) отсутствие текущих обязательств по оказанию услуг советника по продаже пакетов акций банков перед связанными лицами банков;

4) отсутствие обязательств перед третьими лицами по предоставлению услуг по приобретению в их пользу и за их счет пакетов акций в банковских учреждениях в Украине.

3. Министерство финансов Украины привлекает советника по продаже пакетов акций банков в порядке, определенном Министерством финансов Украины.



Раздел II
Порядок продажи пакетов акций банков
Статья 7. Этапы продажи пакетов акций банков

1. Продажа пакетов акций банков осуществляется по следующим этапам:

1) привлечение советника по продаже пакетов акций банков;

2) подготовка пакетов акций банков к продаже;

3) утверждение порядка проведения конкурса;

4) определение начальной стоимости пакетов акций банков;

5) принятие решения о продаже пакетов акций банков;

6) образование комиссии по продаже пакетов акций банков, утверждение ее состава и положения о нем;

7) проведение конкурса и определения победителя;

8) предоставление полномочий на подписание договора купли-продажи пакета акций банков и одобрение проекта такого договора;

9) заключение договора купли-продажи пакета акций банков с победителем конкурса;

10) оформление покупателями права собственности на пакет акций банков.



Статья 8. Подготовка пакетов акций банков к продаже

1. Для продажи пакетов акций банков:

1) советник по продаже пакетов акций банков проводит их оценку и предоставляет Министерству финансов Украины рекомендации по порядку проведения и подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и других вопросов, связанных с продажей пакетов акций банков;

2) банки принимают меры по повышению стоимости пакетов акций банков с учетом указанных рекомендаций.



Статья 9. Проведение конкурса

1. Порядок проведения конкурса определяется Кабинетом Министров Украины и должен, в частности, предусматривать:

1) механизм объявления Министерством финансов Украины начала процедуры продажи пакетов акций банков, которая начинается не позднее чем в месячный срок после принятия решения об их продаже. В случае внесения указанным Министерством предложения о проведении конкурса в два этапа второй этап конкурса начинается не позднее чем в двухнедельный срок после объявления Министерством о завершении первого этапа конкурса;

2) полномочия советника по продаже пакетов акций банков во время проведения конкурса;

3) требования к заявкам и документов, подают стратегические инвесторы для участия в конкурсе, порядок и срок их представления;

4) требования к участникам конкурса;

5) фиксированные условия конкурса;

6) процедуру открытия, сроки рассмотрения и оценки заявок на участие в конкурсе;

7) основания для отклонения заявок на участие в конкурсе;

8) механизм определения цены продажи пакетов акций банков и размера оплаты услуг советника по продаже пакетов акций банков;

9) механизм определения победителя конкурса и заключения договора купли-продажи пакета акций банка с победителем конкурса;

10) процедуру уплаты победителем конкурса средств за приобретенный пакет акций банка;

11) последствия неуплаты победителем конкурса средств за приобретенный пакет акций банка;

12) процедуру информационного сопровождения конкурса и представление Министерством финансов Украины Кабинету Министров Украины отчета о его результатах.



Статья 10. Определения начальной стоимости пакетов акций банков

1. Советник по продаже пакетов акций банков проводит их оценку с учетом рыночной стоимости, текущего финансового состояния банков, объема средств, направленных государством на капитализацию банков, объема проблемной задолженности банков и т.п., по результатам которой составляет отчет.

2. Начальная стоимость пакетов акций банков определяется Министерством финансов Украины в предложения по их реализации с учетом результатов оценки, проведенной в соответствии с частью первой настоящей статьи.

3. В случае если стоимость пакетов акций банков, определенная в результате проведенной оценки, ниже номинальной стоимости всех размещенных акций банков, Министерство финансов Украины вносит предложение о проведении конкурса в два этапа.

На первом этапе конкурса начальная стоимость пакетов акций банков равна номинальной стоимости всех размещенных акций банков. В случае непредставления ни одной заявки на участие в конкурсе Министерство финансов Украины в двухдневный срок объявляет о завершении первого этапа конкурса.

На втором этапе конкурса начальная стоимость пакетов акций банков равна стоимости, определенной в результате проведения оценки.



Статья 11. Принятие решения о продаже пакетов акций банков

1. Решение о продаже пакетов акций банков принимается Кабинетом Министров Украины на основании предложения Министерства финансов Украины.

2. В решении о продаже пакетов акций банков отмечается начальная стоимость пакетов акций банков и поручение Министерству финансов Украины начать их продажу.



Статья 12. Комиссия по продаже пакетов акций банков

1. Для проведения продажи пакетов акций банков Кабинетом Министров Украины образуется комиссия по продаже таких пакетов, в состав которой входят представители Министерства финансов Украины, Министерства экономического развития и торговли Украины, Министерства юстиции Украины, Фонда государственного имущества Украины и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынка. Члены комиссии по продаже пакетов акций банков не могут быть акционерами любых банков на территории Украины и приобретать права акционеров банков в течение трех лет после продажи пакетов акций банков в соответствии с настоящим Законом.

2. Деятельность комиссии по продаже пакетов акций банков регулируется положением о ней, утверждаемым Кабинетом Министров Украины.



Статья 13. Оформление права собственности на пакет акций банков

1. Оформление покупателями права собственности на приобретенный ими пакет акций банков осуществляется в установленном законодательством порядке.

2. Подтверждением права собственности на пакет акций банков является выписка со счета в ценных бумагах, на котором учитываются соответствующие акции, выданная в соответствии с законодательством.



Раздел III
Финансовые отношения, связанные с продажей пакетов акций банков
Статья 14. Оплата услуг советника по продаже пакетов акций банков и других расходов, связанных с продажей пакетов акций банков

1. Оплата услуг советника по продаже пакетов акций банков и других расходов, связанных с продажей пакетов акций банков осуществляется банками в соответствии с условиями договора, заключенного между Министерством финансов Украины, банком и советником.



Статья 15. Зачисление средств, полученных от продажи пакетов акций банков

1. Полученные от продажи пакетов акций банков средства зачисляются в Государственный бюджет Украины.



Раздел IV
Договорные отношения, связанные с продажей пакетов акций банков
Статья 16. Оформление договоров купли-продажи пакетов акций банков

1. По результатам конкурса между Министерством финансов Украины и победителем конкурса заключается договор купли-продажи пакета акций банка.

2. Существенными условиями договора купли-продажи пакета акций банка является фиксированные условия конкурса, в частности по обеспечению покупателем дальнейшей стабильной деятельности банков.

3. К договору купли-продажи пакета акций банка также могут включаться условия о предоставлении сторонами взаимных подтверждений по выполнению договора.

4. Кабинет Министров Украины принимает решение о предоставлении Министру финансов Украины полномочий на подписание договора купли-продажи пакета акций банка и одобряет проект такого договора.



Статья 17. Контроль за выполнением условий договоров купли-продажи пакетов акций банков

1. Контроль за выполнением условий договоров купли-продажи пакетов акций банков осуществляет Министерство финансов Украины.



Заключительные и переходные положения

раздел V
Заключительные и переходные положения

1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его опубликования.

2. До завершения продажи пакетов акций банков, предусмотренного настоящим Законом, управление корпоративными правами государства, удостоверяются такими акциями, осуществляется Министерством финансов Украины.

3. Законы и иные нормативно-правовые акты, принятые до вступления в силу настоящего Закона, действуют в части, не противоречащей настоящему Закону.

4. Первое предложение части пятой статьи 2 Закона Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2009 г.., № 14, ст. 181; 2010 г., № 2-3, ст. 11; с изменениями, внесенными законом Украины от 2 июня 2011 года № 3463-VI) изложить в следующей редакции: "Кабинет Министров Украины в установленном законом порядке принимает решение о продаже пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, находящихся в управлении министерст ва финансов Украины ".