Этот Закон определяет особенности продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство в соответствии с Законом Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины".
1. В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) банки - банки, акции которых приобретены государством в соответствии с законами Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины" и "О системе гарантирования вкладов физических лиц";
2) конкурс - конкурентный способ продажи пакетов акций банков, по которым победителем признается участник продажи, в процессе открытого предложения цены предложил наивысшую цену и взял обязательство выполнить фиксированные условия конкурса;
3) пакеты акций банков - доля акций в бездокументарной форме в уставном капитале банков, которая учитывается на счете в ценных бумагах у хранителя;
4) покупатели - победители конкурса, которые заключили договоры купли-продажи пакетов акций банка и оплатили приобретенные ими пакеты акций банков средства в Государственный бюджет Украины;
5) участники конкурса - стратегические инвесторы, которые подали заявки на участие в конкурсе и соответствующие документы и в отношении которых комиссией по продаже пакетов акций банков принято решение о соответствии установленным требованиям;
6) фиксированные условия конкурса - перечень обязательств, которые являются неизменными и одинаковыми для всех участников конкурса.
1. Продажа пакетов акций банков осуществляется в целях:
возврат средств Государственного бюджета Украины, направленных государством на участие в капитализации банков;
обеспечение дальнейшей стабильной деятельности банков.
2. Продажа пакетов акций банков осуществляется по принципам открытости и конкурентности.
1. Объектом продажи пакетов акций банков являются пакеты акций банков, находящихся в государственной собственности и в отношении которых Кабинетом Министров Украины принято решение о продаже.
1. Субъектами продажи пакетов акций банков являются:
1) государство в лице Министерства финансов Украины;
2) покупатели.
2. Участниками продажи пакетов акций банков являются участники конкурса и советник по продаже пакетов акций банков.
1. Стратегическими инвесторами могут быть банковские учреждения и / или банковские группы - резиденты или нерезиденты, международные финансовые организации, которые соответствуют установленным Национальным банком Украины требованиям безупречной деловой репутации и удовлетворительного финансового состояния.
2. Стратегическими инвесторами не могут быть лица, которые на момент капитализации банков государством владели существенным участием в таких банках, и / или лица, зарегистрированные в государствах, включенных Кабинетом Министров Украины в перечень оффшорных зон, и государствах, которые внесены Группой по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) в список государств, не сотрудничающих в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, а также советник по вопросам продажи пакетов акций банков.
3. Стратегические инвесторы для подачи заявки на участие в конкурсе должны получить согласование Национального банка Украины относительно вступления существенного участия в соответствующем банке в порядке, установленном статьей 34 Закона Украины "О банках и банковской деятельности". Национальный банк Украины рассматривает документы, представленные стратегическими инвесторами для получения такого согласования, в течение одного месяца со дня получения полного пакета соответствующих документов.
1. Для проведения оценки пакетов акций банков, получения рекомендаций о порядке проведения и подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и решение других вопросов, связанных с продажей пакетов акций банков, Министерство финансов Украины привлекает советника по продаже пакетов акций банков.
2. Советником по продаже пакетов акций банков может быть юридическое лицо, отвечающее следующим квалификационным критериям:
1) наличие не менее пятилетнего международного опыта по предоставлению консультаций, заключения, сопровождения и исполнения договоров по продаже финансовых учреждений;
2) отсутствие кредиторских требований к банкам, по продаже пакетов акций которых привлекается советник, и задолженности перед банками, по продаже пакетов акций которых привлекается советник;
3) отсутствие текущих обязательств по оказанию услуг советника по продаже пакетов акций банков перед связанными лицами банков;
4) отсутствие обязательств перед третьими лицами по предоставлению услуг по приобретению в их пользу и за их счет пакетов акций в банковских учреждениях в Украине.
3. Министерство финансов Украины привлекает советника по продаже пакетов акций банков в порядке, определенном Министерством финансов Украины.
1. Продажа пакетов акций банков осуществляется по следующим этапам:
1) привлечение советника по продаже пакетов акций банков;
2) подготовка пакетов акций банков к продаже;
3) утверждение порядка проведения конкурса;
4) определение начальной стоимости пакетов акций банков;
5) принятие решения о продаже пакетов акций банков;
6) образование комиссии по продаже пакетов акций банков, утверждение ее состава и положения о нем;
7) проведение конкурса и определения победителя;
8) предоставление полномочий на подписание договора купли-продажи пакета акций банков и одобрение проекта такого договора;
9) заключение договора купли-продажи пакета акций банков с победителем конкурса;
10) оформление покупателями права собственности на пакет акций банков.
1. Для продажи пакетов акций банков:
1) советник по продаже пакетов акций банков проводит их оценку и предоставляет Министерству финансов Украины рекомендации по порядку проведения и подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и других вопросов, связанных с продажей пакетов акций банков;
2) банки принимают меры по повышению стоимости пакетов акций банков с учетом указанных рекомендаций.
1. Порядок проведения конкурса определяется Кабинетом Министров Украины и должен, в частности, предусматривать:
1) механизм объявления Министерством финансов Украины начала процедуры продажи пакетов акций банков, которая начинается не позднее чем в месячный срок после принятия решения об их продаже. В случае внесения указанным Министерством предложения о проведении конкурса в два этапа второй этап конкурса начинается не позднее чем в двухнедельный срок после объявления Министерством о завершении первого этапа конкурса;
2) полномочия советника по продаже пакетов акций банков во время проведения конкурса;
3) требования к заявкам и документов, подают стратегические инвесторы для участия в конкурсе, порядок и срок их представления;
4) требования к участникам конкурса;
5) фиксированные условия конкурса;
6) процедуру открытия, сроки рассмотрения и оценки заявок на участие в конкурсе;
7) основания для отклонения заявок на участие в конкурсе;
8) механизм определения цены продажи пакетов акций банков и размера оплаты услуг советника по продаже пакетов акций банков;
9) механизм определения победителя конкурса и заключения договора купли-продажи пакета акций банка с победителем конкурса;
10) процедуру уплаты победителем конкурса средств за приобретенный пакет акций банка;
11) последствия неуплаты победителем конкурса средств за приобретенный пакет акций банка;
12) процедуру информационного сопровождения конкурса и представление Министерством финансов Украины Кабинету Министров Украины отчета о его результатах.
1. Советник по продаже пакетов акций банков проводит их оценку с учетом рыночной стоимости, текущего финансового состояния банков, объема средств, направленных государством на капитализацию банков, объема проблемной задолженности банков и т.п., по результатам которой составляет отчет.
2. Начальная стоимость пакетов акций банков определяется Министерством финансов Украины в предложения по их реализации с учетом результатов оценки, проведенной в соответствии с частью первой настоящей статьи.
3. В случае если стоимость пакетов акций банков, определенная в результате проведенной оценки, ниже номинальной стоимости всех размещенных акций банков, Министерство финансов Украины вносит предложение о проведении конкурса в два этапа.
На первом этапе конкурса начальная стоимость пакетов акций банков равна номинальной стоимости всех размещенных акций банков. В случае непредставления ни одной заявки на участие в конкурсе Министерство финансов Украины в двухдневный срок объявляет о завершении первого этапа конкурса.
На втором этапе конкурса начальная стоимость пакетов акций банков равна стоимости, определенной в результате проведения оценки.
1. Решение о продаже пакетов акций банков принимается Кабинетом Министров Украины на основании предложения Министерства финансов Украины.
2. В решении о продаже пакетов акций банков отмечается начальная стоимость пакетов акций банков и поручение Министерству финансов Украины начать их продажу.
1. Для проведения продажи пакетов акций банков Кабинетом Министров Украины образуется комиссия по продаже таких пакетов, в состав которой входят представители Министерства финансов Украины, Министерства экономического развития и торговли Украины, Министерства юстиции Украины, Фонда государственного имущества Украины и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынка. Члены комиссии по продаже пакетов акций банков не могут быть акционерами любых банков на территории Украины и приобретать права акционеров банков в течение трех лет после продажи пакетов акций банков в соответствии с настоящим Законом.
2. Деятельность комиссии по продаже пакетов акций банков регулируется положением о ней, утверждаемым Кабинетом Министров Украины.
1. Оформление покупателями права собственности на приобретенный ими пакет акций банков осуществляется в установленном законодательством порядке.
2. Подтверждением права собственности на пакет акций банков является выписка со счета в ценных бумагах, на котором учитываются соответствующие акции, выданная в соответствии с законодательством.
1. Оплата услуг советника по продаже пакетов акций банков и других расходов, связанных с продажей пакетов акций банков осуществляется банками в соответствии с условиями договора, заключенного между Министерством финансов Украины, банком и советником.
1. Полученные от продажи пакетов акций банков средства зачисляются в Государственный бюджет Украины.
1. По результатам конкурса между Министерством финансов Украины и победителем конкурса заключается договор купли-продажи пакета акций банка.
2. Существенными условиями договора купли-продажи пакета акций банка является фиксированные условия конкурса, в частности по обеспечению покупателем дальнейшей стабильной деятельности банков.
3. К договору купли-продажи пакета акций банка также могут включаться условия о предоставлении сторонами взаимных подтверждений по выполнению договора.
4. Кабинет Министров Украины принимает решение о предоставлении Министру финансов Украины полномочий на подписание договора купли-продажи пакета акций банка и одобряет проект такого договора.
1. Контроль за выполнением условий договоров купли-продажи пакетов акций банков осуществляет Министерство финансов Украины.
раздел V
Заключительные и переходные положения
1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его опубликования.
2. До завершения продажи пакетов акций банков, предусмотренного настоящим Законом, управление корпоративными правами государства, удостоверяются такими акциями, осуществляется Министерством финансов Украины.
3. Законы и иные нормативно-правовые акты, принятые до вступления в силу настоящего Закона, действуют в части, не противоречащей настоящему Закону.
4. Первое предложение части пятой статьи 2 Закона Украины "О первоочередных мерах по предотвращению негативных последствий финансового кризиса и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2009 г.., № 14, ст. 181; 2010 г., № 2-3, ст. 11; с изменениями, внесенными законом Украины от 2 июня 2011 года № 3463-VI) изложить в следующей редакции: "Кабинет Министров Украины в установленном законом порядке принимает решение о продаже пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, находящихся в управлении министерст ва финансов Украины ".