Закон Украины О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине

Статья 1. Определение терминов

Для целей настоящего Закона приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

государственном регулировании рынка ценных бумаг - осуществление государством комплексных мероприятий по упорядочению, контроля, надзора за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращения злоупотреблений и нарушений в этой сфере;

{Абзац третий статьи 1 исключено на основании Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

{Абзац четвертый статьи 1 исключено на основании Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и / или товарных ресурсов;

{Абзац шестой статьи 1 исключено на основании Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

{Абзац седьмой статьи 1 исключено на основании Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

{Абзац восьмой статьи 1 исключено на основании Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг; (Статья 1 дополнена абзацем девятым согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

определение кредитного рейтинга (рейтингования) - это деятельность по предоставлению профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством; (Часть первая статьи 1 дополнена абзацем согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и / или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов; (Часть первая статьи 1 дополнена абзацем согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

Национальная рейтинговая шкала (далее - национальная шкала) - шкала, которая разделена на определенные группы уровней и уровня, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, предприятия и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, займов; (Часть первая статьи 1 дополнена абзацем согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков; (Часть первая статьи 1 дополнена абзацем согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам; (Часть первая статьи 1 дополнена абзацем согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений по деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределение прав и обязанностей между органами общества и его участниками по управлению обществом; {Статья 1 дополнена абзацем согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

{Абзац шестнадцатый статьи 1 исключено на основании Закона N 3267-VI (3267-17) от 21.04.2011}

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, номинальная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управляющих, залогодержателей, других лиц , наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, содержащих информацию, которая дает возможность идентифицировать названных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;

система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) - совокупность данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации в отношении вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.

Термины "лицо, осуществляющее управленческие функции", "оферент ценных бумаг" и "проспект ценных бумаг" употребляются в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термин "номинальный держатель" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".



Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется с целью:

реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и их производных;

создание условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;

получение участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и обращения ценных бумаг, результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, объемы и характер соглашений с ценными бумагами и другой информации, влияющей на формирование цен на рынке ценных бумаг;

обеспечение равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынке ценных бумаг;

гарантирования прав собственности на ценные бумаги;

защиты прав участников фондового рынка;

интеграции в европейское и мировое фондовые рынки;

соблюдение участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;

предотвращения монополизации и создание условий для развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;

контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.

Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в следующих формах:

принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

регулирования выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;

выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечения контроля за такой деятельностью; (Абзац четвертый статьи 3 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

запрет и остановка на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности в соответствии с действующим законодательством; (Абзац пятый статьи 3 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

регистрация выпусков ценных бумаг, отчетов о результатах размещения ценных бумаг и утверждение проспектов ценных бумаг;

контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг, отчета о результатах размещения ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;

создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

контроль за достоверностью информации, предоставляемой эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;

установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их соблюдением;

пруденциальный надзор за профессиональными участниками фондового рынка в рамках деятельности, осуществляемой таким участником на основании выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии; {Статья 3 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

{Абзац статьи 3 исключено на основании Закона N 1294-IV от 20.11.2003}

контроль за системами ценообразования на рынке ценных бумаг;

контроль за деятельностью лиц, обслуживающих выпуск и обращение ценных бумаг;

проведение других мероприятий по государственному регулированию и контролю за выпуском и обращением ценных бумаг.

Принцип молчаливого согласия не применяется при осуществлении государственного регулирования рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку только в установленных законом случаях.



Статья 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию

{Название статьи 4 в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006; с изменениями, внесенными согласно Закону N 2927-VI от 13.01.2011}

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: {Абзац первый статьи 4 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2927-VI от 13.01.2011}

1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица;

2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

3) андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров об отчуждении ценных бумаг и / или осуществления действий или оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом ;
{Пункт 3 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

4) деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, принадлежащими на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;

5) деятельность по управлению активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, производится ею за вознаграждение от своего имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, принадлежащими институциональным инвесторам на праве собственности;

6) деятельность по управлению ипотечным покрытием - деятельность, которая осуществляется управляющим ипотечного покрытия от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении ипотечным покрытием и предусматривает представительство интересов владельцев ипотечных облигаций, осуществление контроля за соблюдением условий замены ипотечных активов или включение новых ипотечных активов в состав ипотечного покрытия, осуществление контроля за своевременностью и полнотой осуществления эмитентом платежей по обычным ипотечным облигациям иямы, обеспечения соответствия ипотечного покрытия требованиям законодательства, выполнение других функций, определенных законодательством;
{Пункт 6 части первой статьи 4 в редакции Закона N 3265-VI от 21.04.2011}

7) депозитарная деятельность депозитарного учреждения - деятельность по депозитарного учета и обслуживания размещения, обращения ценных бумаг и операций эмитента относительно размещенных им ценных бумаг на счетах в ценных бумагах ее депонентов;
{Пункт 7 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

8) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования - деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования (документов, подтверждающих право собственности на активы институтов общего инвестирования), обслуживание операций институтов совместного инвестирования и осуществления контроля за их деятельностью в случаях и порядке, которые определены законом ;
{Пункт 8 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

9) деятельность по хранению активов пенсионных фондов - деятельность по обслуживанию пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";
{Пункт 9 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

10) деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность фондовой биржи по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации о предложениях ценных бумаг и других финансовых инструментов и спроса на них, проведение регулярных биржевых торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, централизованного заключения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов в соответствии с правилами, установленными такой фондовой биржей, зареестров Аниме в установленном законом порядке. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществления клиринга и расчетов по финансовым инструментам, то, чем ценные бумаги;
{Пункт 10 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

11) клиринговая деятельность - деятельность по определению обязательств, подлежащих исполнению по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, подготовка документов (информации) для проведения расчетов, а также создание системы гарантий по выполнению обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов.
{Пункт 11 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012} {Часть первая статьи 4 с изменениями, внесенными согласно Законам N 2299-III от 15.03.2001, N 2804-IV от 06.09.2005, N 3273-IV от 22.12.2005; в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой настоящей статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности.
{Часть вторая статьи 4 с изменениями, внесенными согласно Законам N 938-XIV от 14.07.99, N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, регулирующих рынок ценных бумаг, нормативно-правовых актов, принятых в соответствии с этими законами, и с учетом требований статей 13 и 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности".
{Статья 4 дополнена частью по закону N 2800-IV от 06.09.2005}

{Часть четвертая статьи 4 исключен на основании Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

{Часть пятая статьи 4 исключен на основании Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, осуществляющие такую ​​деятельность, обязаны соблюдать установленные в соответствии с настоящим Законом и другими актами законодательства Украины обязательных нормативов достаточности собственных средств и других показателей и требований, ограничивающих риски по операциям с ценными бумагами.



Статья 4-1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка

Рейтинговые оценки, получение которых согласно закону является обязательным, имеют право определять исключительно уполномоченные рейтинговые агентства и / или международные рейтинговые агентства (вместе - Рейтинговые агентства). Международные рейтинговые агентства обязательно должны быть признаны Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лицо приобретает право определять рейтинговые оценки с даты выдачи ей Свидетельства о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств.

Лицо включается в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств по результатам конкурсного отбора (далее - конкурс).

Победителем конкурса может быть несколько человек.

Международное рейтинговое агентство приобретает право определять рейтинговые оценки с даты включения его в перечень признанных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

При определении рейтинговой оценки, определение которой является обязательным по закону, уполномоченное рейтинговое агентство обязано использовать Национальную шкалу.

Национальная шкала делится на две группы уровней - инвестиционный и спекулятивный.

Национальная шкала, а также разделение каждой группы уровней на соответствующие уровни утверждается Кабинетом Министров Украины.

Определения рейтинговой оценки международным рейтинговым агентством осуществляется по шкале, которая принята таким агентством.

Случаи обязательного определения рейтинговой оценки эмитентов и ценных бумаг определяются законом.

Определения рейтинговой оценки нуждаются такие эмитенты:

1) предприятия, в уставных капиталах которых есть государственная доля; {Пункт 1 части одиннадцатой статьи 4-1 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2850-VI от 22.12.2010}

2) предприятия, имеющие стратегическое значение для экономики и безопасности государства;

3) предприятия, занимающие монопольное (доминирующее) положение.

Обязательность определения рейтинговой оценки не зависит от формы собственности, подчинения или иных признаков эмитента.

Определения рейтинговой оценки, если иное не установлено законом, нуждаются все виды долговых и ипотечных эмиссионных ценных бумаг, которые не распределяются между учредителями или среди заранее определенного круга лиц и могут распространяться путем публичного размещения, покупаться и продаваться на фондовой бирже, кроме государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитированных Государственным ипотечным учреждением.
{Часть тринадцатая статьи 4-1 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

Обязательность определения рейтинговой оценки ценных бумаг не зависит от эмитента, способа их эмиссии, порядка размещения или других признаков.
{Закон дополнен статьей 4-1 в соответствии с Законом N 3201-IV от 15.12.2005}



Статья 5. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Другие государственные органы осуществляют контроль за деятельностью участников рынка ценных бумаг в пределах своих полномочий, определенных действующим законодательством.

С целью координации деятельности государственных органов по вопросам функционирования рынка ценных бумаг создается Координационный совет.

В состав Координационного совета входят руководители государственных органов, которые в пределах своей компетенции осуществляют контроль или другие функции управления относительно фондового рынка и инвестиционной деятельности в Украине. Возглавляет Координационный совет Глава Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Состав и Положение о Координационном совете утверждаются Президентом Украины по представлению Председателя Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

{Часть третья статьи 5 в редакции Закона N 2592-VI от 07.10.2010}

Статья 6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) является государственным коллегиальным органом, подчиненным Президенту Украины, подотчетным Верховной Раде Украины.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку состоит из Комиссии как коллегиального органа и центрального аппарата.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может образовывать территориальные органы в случаях, предусмотренных в положении о Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку осуществляет полномочия через центральный аппарат и свои территориальные органы.

Председатель, члены Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, руководящие работники и специалисты центрального аппарата и соответствующих территориальных органов являются государственными служащими.

Положение о Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку утверждается Президентом Украины.

Предельная численность работников Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку утверждается Президентом Украины.

Штатное расписание Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку утверждается Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Министерством финансов Украины. Структура Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку утверждается Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в пределах расходов, предусмотренных в Государственном бюджете Украины.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку как коллегиальный орган образуется в составе Председателя Комиссии и шести членов Комиссии.

Председатель и члены Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку назначаются на должности и освобождаются от должностей Президентом Украины путем издания соответствующего указа.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку является правомочной с момента назначения более половины ее общего количественного состава.

Основной формой работы Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку как коллегиального органа является заседание.

Заседание Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку является правомочным, если на нем присутствует более половины ее общего количественного состава.

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку считается принятым, если за него проголосовало большинство от общего количественного состава. Председатель и члены Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку имеют по одному голосу каждый.

Председателем и членом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку могут быть граждане Украины, которые имеют полное высшее (профильное, экономическое или юридическое) образование, опыт работы на руководящих должностях не менее трех лет в течение последних десяти лет.

Председатель и член Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку не могут быть собственниками корпоративных прав профессиональных участников фондового рынка.

Срок полномочий Председателя и членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку составляет шесть лет. Одно и то же лицо не может быть Председателем и / или членом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку более двух сроков подряд.

Председатель и член Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку могут быть освобождены от должности в случае подачи заявления об отставке, невозможности выполнения обязанностей по состоянию здоровья, прекращения гражданства Украины, грубого нарушения служебных обязанностей, вступления в законную силу обвинительного приговора суда в совершении преступления, наличия других оснований, предусмотренных законами.

Полномочия члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку прекращаются в случае его смерти, признания безвестно отсутствующим или объявления умершим.

Не может быть основанием для освобождения члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку приобретения полномочий новоизбранным Президентом Украины.

По истечении срока полномочий Председатель или член Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку продолжает исполнять свои обязанности до назначения соответственно нового председателя или члена Комиссии.

Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку:

1) возглавляет систему Комиссии и руководит ее деятельностью;

2) утверждает Регламент Комиссии;

3) координирует работу членов Комиссии, распределяет обязанности между членами Комиссии по соответствующим направлениям относительно выполнения возложенных на Комиссию задач;

4) созывает и проводит заседания Комиссии, вносит вопрос к рассмотрению на его заседаниях, подписывает протоколы заседаний и решения Комиссии, утверждает повестку дня заседания Комиссии;

5) назначает на должности и освобождает от должностей в соответствии с законодательством руководителя и работников центрального аппарата Комиссии;

6) осуществляет руководство деятельностью территориальных органов Комиссии, назначает на должности и освобождает от должностей в установленном законодательством порядке руководителей этих органов;

7) осуществляет в установленном порядке представительские функции относительно деятельности Комиссии;

8) имеет право без специальных разрешений представлять Комиссию в суде;

9) представляет интересы Комиссии в Кабинете Министров Украины, имеет право принимать участие в заседаниях Кабинета Министров Украины с правом совещательного голоса;

10) представляет Президенту Украины предложения относительно назначения на должности и освобождения от должностей членов Комиссии;

11) дает в предусмотренных законом случаях письменные поручения уполномоченным лицам Комиссии осуществлять рассмотрение дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг;

12) издает приказы, распоряжения и поручения по вопросам, относящимся к его компетенции;

13) в установленном законодательством порядке присваивает работникам Комиссии ранги государственных служащих, принимает меры поощрения, привлечения их к дисциплинарной ответственности;

14) утверждает кадровый резерв центрального аппарата и руководителей территориальных органов Комиссии;

15) утверждает структуру центрального аппарата и территориальных органов Комиссии;

16) утверждает положения о структурных подразделениях центрального аппарата Комиссии;

17) осуществляет иные полномочия в соответствии с законодательством.

В случае отсутствия Председателя Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или невозможности осуществления им своих полномочий его обязанности исполняет один из членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по отдельным приказом Председателя.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разрабатывает программы развития фондового рынка, утверждаются Президентом Украины.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разрабатывает и утверждает нормативные правовые акты по вопросам, относящимся к ее компетенции, обязательны для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынка ценных бумаг, их объединениями, контролирует их выполнение.

Проекты актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, имеющих признаки регуляторного акта, но на которые не распространяется действие Закона Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности", публикуются с целью получения замечаний и предложений от физических и юридических лиц, их объединений в порядке и способом, которые предусмотрены Законом Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности". Срок, в течение которого принимаются замечания и предложения, устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и не может составлять менее десяти рабочих дней со дня, следующего за днем ​​опубликования проекта акта. Все замечания и предложения по проекту акта, полученные в течение установленного срока, подлежат обязательному рассмотрению Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. По результатам такого рассмотрения Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку полностью или частично учитывает полученные замечания и предложения или мотивированно их отклоняет. Информация о результатах рассмотрения замечаний и предложений подлежит обязательному обнародованию на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем ​​такого рассмотрения.
{Статья 6 дополнена новой частью согласно Закону N 5212-VI от 06.09.2012}

Нормативно-правовые акты Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку подлежат государственной регистрации Министерством юстиции Украины.
{Статья 6 дополнена новой частью согласно Закону N 5212-VI от 06.09.2012}

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обращается в суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах.

При Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку создаются Консультационно-экспертный совет, другие органы и учреждения.

Консультационно-экспертный совет разрабатывает рекомендации относительно политики на рынке ценных бумаг и участвует в подготовке и обсуждении проектов нормативно-правовых актов, разрабатываемых и рассматриваются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Состав Консультационно-экспертного совета и положение о нем утверждаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
{Статья 6 с изменениями, внесенными согласно Законам N 2802-IV от 06.09.2005, N 2804-IV от 06.09.2005, N 2388-VI от 01.07.2010; в редакции Закона N 2592-VI от 07.10.2010, N 3610-VI от 07.07.2011}



Статья 7. Задача Национальной комиссии Украины по ценным бумагам и фондовому рынку

Основными задачами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку являются:

1) формирование и обеспечение реализации единой государственной политики относительно развития и функционирования рынка ценных бумаг и их производных в Украине, содействие адаптации национального рынка ценных бумаг с международными стандартами;

2) координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынка ценных бумаг и их производных;

3) осуществление государственного регулирования и контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных на территории Украины, а также в сфере совместного инвестирования; (Пункт 3 части первой статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

4) защита прав инвесторов путем применения мер по предотвращению и пресечению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, применение санкций за нарушение законодательства в пределах своих полномочий;

5) содействие развитию рынка ценных бумаг;

6) обобщение практики применения законодательства Украины по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг в Украине, разработка предложений по его совершенствованию.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с возложенными на нее задачами:

1) устанавливает требования относительно выпуска (эмиссии) и обращения ценных бумаг и их производных, информации о выпуске и размещении ценных бумаг, в том числе иностранных эмитентов (с учетом требований валютного законодательства Украины), которые осуществляют выпуск и размещение ценных бумаг на территории Украины, а также устанавливает порядок регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг;

2) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины дополнительные требования по выпуску ценных бумаг коммерческими банками;

3) устанавливает порядок регистрации выпуска ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;

{Пункт 4 части второй статьи 7 исключен на основании Закона N 2418-VIII от 15.05.2018}

5) осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг, утверждает проспекты ценных бумаг и отменяет регистрацию выпусков ценных бумаг;

5-1) устанавливает порядок утверждения проспекта ценных бумаг в процессе допуска таких ценных бумаг к торгам на фондовой бирже;

5-2) устанавливает максимальную суммарную номинальную стоимость ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, не требует оформления проспекта ценных бумаг, и устанавливает порядок и требования к документам, складывающихся при осуществлении публичного предложения;

6) устанавливает требования и осуществляет допуск ценных бумаг иностранных эмитентов и обращения их на территории Украины;

6-1) определяет особенности размещения, публичного предложения и обращения на территории Украины ценных бумаг иностранных эмитентов;

7) устанавливает требования к правилам фондовой биржи и регистрирует ее правила (изменения к ним);

7-1) устанавливает порядок допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, а также порядок заключения и исполнения сделок по этим ценным бумагам;

{Пункт 8 части второй статьи 7 исключен на основании Закона N 2210-VIII от 16.11.2017}

9) устанавливает порядок и выдает лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства о ценных бумагах;

10) устанавливает порядок составления административных данных участников рынка ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Украины;

10-1) публикует на своем официальном веб-сайте календарь торговых дней фондовых бирж на территории Украины;

10-2) осуществляет контроль за размещением регулируемой информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка;

10-3) осуществляет контроль за достоверностью, понятностью, согласованностью и полнотой финансовой отчетности участников фондового рынка, ее соответствия, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности;

11) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины особенности выдачи банкам лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также особенности деятельности Национального банка Украины на рынке ценных бумаг;

12) определяет по согласованию с Министерством финансов Украины, а относительно деятельности банков на рынке ценных бумаг - также с Национальным банком Украины особенности ведения учета операций с ценными бумагами;

13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей на фондовых биржах и в депозитариях; {Пункт 13 части второй статьи 7 в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006; с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

14) устанавливает порядок и регистрирует саморегулируемые организации, создаваемые лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

14-1) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулируемой организации; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 14-1 в соответствии с Законом N 3480-IV от 23.02.2006}

14-2) устанавливает порядок рассмотрения дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 14-1 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

15) устанавливает требования, порядок и стандарты обязательного раскрытия информации эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, обеспечивает создание информационной базы данных о рынке ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством; {Пункт 15 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

16) участвует в разработке и вносит на рассмотрение в установленном порядке проекты актов законодательства, регулирующих вопросы развития фондового рынка Украины, а также участвует в подготовке соответствующих проектов международных договоров Украины, сотрудничает с государственными органами и неправительственными организациями иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к их компетенции;

17) координирует работу по подготовке специалистов по вопросам фондового рынка, устанавливает квалификационные требования к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, и проводит сертификацию специалистов путем выдачи сертификатов на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами в Украине на предприятиях, имеющих соответствующую лицензию национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также аннулирования таких сертификатов; {Пункт 17 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

18) разрабатывает и организует выполнение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства Украины о ценных бумагах;

19) организует проведение научных исследований по вопросам функционирования фондового рынка в Украине;

20) информирует общественность о своей деятельности и состоянии развития рынка ценных бумаг, публикует и предоставляет информацию по запросам в соответствии с Законом Украины "О доступе к публичной информации"; {Пункт 20 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 1170-VII от 27.03.2014}

21) устанавливает порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг иностранными юридическими лицами и предприятиями с иностранными инвестициями;

22) выдает разрешения, определяет стандарты и правила деятельности, регистрирует выпуск и информацию о выпуске инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний;

23) разъясняет порядок применения действующего законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах; {Пункт 23 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 514-VI от 17.09.2008}

{Пункт 24 части второй статьи 7 исключен на основании Закона N 2258-VIII (2258-19) от 21.12.2017}

24-1) устанавливает требования, определяет порядок ведения и ведет реестр оценщиков, которые могут проводить независимую оценку в случаях, установленных законодательством о ценных бумагах и акционерных обществах;

25) определяет порядок ведения и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, институтов совместного инвестирования и саморегулируемых организаций; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 25 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

25-1) определяет порядок ведения и ведет реестр лиц, уполномоченных предоставлять информационные услуги на фондовом рынке;

26) устанавливает в соответствии с законом особенности порядка реорганизации и ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков); {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 26 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

27) устанавливает критерии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 27 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

28) определяет профессиональные требования к руководителям, главным бухгалтерам и руководителям структурных подразделений профессиональных участников рынка ценных бумаг, институтов совместного инвестирования и саморегулируемых организаций; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 28 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

29) осуществляет методологическое обеспечение внедрения и развития принципов корпоративного управления в соответствии с законодательством; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 29 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

30) в пределах, определенных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", устанавливает требования по осуществлению деятельности компаний по управлению активами и институтов совместного инвестирования; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 30 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

30-1) в пределах, определенных Законом Украины "Об ипотечных облигациях", устанавливает требования относительно осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 30-1 в соответствии с Законом N 3273-IV от 22.12.2005}

31) выдает уполномоченным рейтинговым агентствам Свидетельство о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 31 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

32) определяет перечень международных рейтинговых агентств, которые имеют право определять обязательные по закону рейтинговые оценки эмитентов и ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 32 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

33) устанавливает порядок ведения и ведет Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 33 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

34) устанавливает правила определения уполномоченным рейтинговым агентством рейтинговой оценки по Национальной шкале; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 34 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

35) устанавливает порядок представления Рейтинговым агентством информации Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 35 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

36) устанавливает соответствие уровней рейтинговых оценок по шкале международных рейтинговых агентств уровням по Национальной шкале; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 36 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

37) обобщает опыт и практику деятельности рейтинговых агентств и обеспечивает публичность определенных рейтинговых оценок; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

37-1) устанавливает наличие признаков манипулирования на фондовом рынке; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-1 в соответствии с Законом N 3267-VI от 21.04.2011}

37-2) устанавливает критерии существенного отклонения цены от текущей цены финансового инструмента на фондовой бирже в зависимости от вида, ликвидности и / или рыночной стоимости такого инструмента; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-2 в соответствии с Законом N 3267-VI от 21.04.2011}

37-3) согласовывает в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" в установленном ею порядке приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка) или увеличение ее таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составленного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-3 в соответствии с Законом N 3462-VI от 02.06.2011; с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

37-4) устанавливает требования и разрабатывает и утверждает стандарты корпоративного управления в профессиональных участниках фондового рынка, а также осуществляет контроль за их соблюдением; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-3 в соответствии с Законом N 3462-VI от 02.06.2011}

37-5) устанавливает пруденциальные нормативы профессиональных участников фондового рынка; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-5 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-6) согласовывает кандидатуры на должности руководителей фондовых бирж и депозитариев; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-6 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-7) согласовывает устав и правила (изменения в них) фондовой биржи или депозитария; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-7 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-8) устанавливает требования к рекламе на рынке ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-8 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-9) информирует государственных регистраторов, осуществляющих государственную регистрацию юридических лиц и физических лиц - предпринимателей, в случае выявления эмитента ценных бумаг и / или профессионального участника фондового рынка по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-9 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-10) устанавливает по согласованию с центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику, признаки фиктивности эмитента ценных бумаг;
{Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-10 в соответствии с Законом N 5518-VI от 06.12.2012; с изменениями, внесенными согласно Закону N 406-VII от 04.07.2013}

37-11) принимает решение о включении эмитента в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, в порядке, установленном Комиссией по согласованию с центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной финансовой политики;
{Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-11 в соответствии с Законом N 5518-VI от 06.12.2012}

37-12) осуществляет авторизацию юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке;

37-13) устанавливает требования к иностранным финансовым учреждениям, которые могут открыть счет в ценных бумагах номинального держателя в депозитарном учреждении;

38) выполняет другие задачи в соответствии с законом. {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 38 согласно Закону N 2258-VI от 18.05.2010}

Комиссия при исполнении возложенных на нее задач взаимодействует с другими центральными органами исполнительной власти, соответствующими органами Автономной Республики Крым, местными органами исполнительной власти и соответствующими органами самоуправления.



Статья 8. Полномочия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право:

1) давать заключения об отнесении ценных бумаг к тому или иному виду, определенного действующим законодательством;

2) устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств и другие показатели и требования, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением банковских операций), если иное не предусмотрено законами Украины; (Пункт 2 статьи 8 в редакции Закона N 2804-IV от 06.09.2005)

3) устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины размер платы за выдачу лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их дубликатов и копий, переоформление указанных лицензий и за выдачу сертификатов на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами в Украине и их дубликатов, а также за регистрацию документов и предоставление соответствующей информации на запрос юридических и физических лиц, зачисляется в Государственный бюджет Украины; {Пункт 3 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 2927-VI от 13.01.2011}

4) устанавливать ограничения по совмещению видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

5) в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, нормативных актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку выносить предупреждения, останавливать на срок до одного года оборот ценных бумаг, действие лицензий, выданных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, аннулировать действие таких лицензий;

5-1) останавливать оборот ценных бумаг эмитента, в том числе в связи с включением его в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, а также восстанавливать их обращение;

5-2) подавать иск в суд о прекращении юридического лица - эмитента в связи с включением его в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности;

{Пункт 5-3 статьи 8 исключен на основании Закона N 2210-VIII (2210-19) от 16.11.2017}

5-4) устанавливать по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины максимальные размеры тарифов на оплату услуг фондовой биржи;

5-5) в случае нераскрытие номинальным держателем информации в случаях, установленных законом, запретить или ограничить на срок до устранения указанного нарушения проведения всех или отдельных депозитарных операций на счете в ценных бумагах номинального держателя, в отношении которого не было раскрыто эту информацию;

{Пункт 6 статьи 8 исключен на основании Закона N 3541-IV от 15.03.2006}

7) в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на фондовой бирже к устранению таких нарушений;

8) осуществлять контроль за достоверностью и раскрытием информации, осуществляется эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и саморегулируемыми организациями, и ее соответствием установленным требованиям;

8-1) в процессе рассмотрения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение, требовать от эмитента (других лиц, оформивших проспект) представление в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку любой информации, которая может оказать влияние на оценку ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже;

8-2) в процессе рассмотрения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение, требовать от эмитента (других лиц, оформивших проспект) дополнения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

8-3) обнародовать информацию о факте неисполнения эмитентом своих обязательств, указанных в проспекте ценных бумаг;

8-4) в процессе рассмотрения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение, требовать предоставления информации и документов от аудиторов (аудиторских фирм), эмитентов (лиц, осуществляющих управленческие функции в них)

8-5) требовать предоставления информации и документов акционеров или владельцев других финансовых инструментов, физических или юридических лиц, которые обязаны подавать уведомление, предусмотренное статьей 641 Закона Украины "Об акционерных обществах", а также лиц, такие лица контролируют, или лиц , под контролем которых такие лица находятся;

8-6) требовать от эмитента осуществить раскрытие информации, представление которой требуется согласно пункту 81 настоящей статьи, в порядке и сроки, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8-7) самостоятельно раскрывать информацию, представление которой требуется согласно пункту 81 настоящей статьи, по своей инициативе в случае, если эмитент не выполнил соответствующего требования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, предусмотренной пунктом 85 настоящей статьи;

8-8) обнародовать информацию о факте неисполнения эмитентом, акционером или собственником других финансовых инструментов, физическими или юридическими лицами, которые обязаны подавать уведомление, предусмотренное статьей 641 Закона Украины "Об акционерных обществах", обязанностей, предусмотренных указанной статьей;

9) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также проверки и ревизии деятельности эмитентов относительно состояния корпоративного управления и осуществления операций по размещению и обращению ценных бумаг; {Пункт 9 статьи 8 в редакции Закона N 801-VI от 25.12.2008}

9-1) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки состояния соблюдения юридическими лицами, срок действия лицензии которых закончился или лицензии которых на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке аннулированы, требований законодательства, предусмотренных на случай окончания срока действия или аннулирования лицензии. Такая проверка может быть проведена не более чем в течение трех лет со дня окончания действия (аннулирования) указанной лицензии; {Статья 8 дополнена пунктом 9-1 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

10) направлять эмитентам, лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам и саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;

10-1) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від емітента (інших осіб, які оформили проспект), а також осіб, які контролюються емітентом (іншими особами, які оформили проспект) або які контролюють емітента (інших осіб, які оформили проспект);

10-2) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від оферента цінних паперів, аудиторів (аудиторських фірм), осіб, які здійснюють управлінські функції в емітенті, та/або особи, яка подає заявку про допуск до торгів на фондовій біржі;

10-3) вимагати надання пояснень (у письмовій та усній формі), документів, інформації від державних органів, учасників фондового ринку або будь-яких інших фізичних чи юридичних осіб, які здійснюють (виявили намір здійснювати) операції на ринку цінних паперів та/або яким можуть бути відомі обставини, пов’язані з предметом перевірки;

11) направлять материалы в правоохранительные органы о фактах правонарушений, за которые предусмотрена административная и уголовная ответственность, если в компетенцию комиссии не входит наложение административных взысканий за соответствующие правонарушения;

12) направлять материалы в органы Антимонопольного комитета Украины в случае выявления нарушений законодательства о защите экономической конкуренции; (Пункт 12 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 1294-IV от 20.11.2003)

13) разрабатывать и утверждать по вопросам, относящимся к ее компетенции, обязательны для исполнения нормативные акты;

14) налагать административные взыскания, штрафные и другие санкции за нарушение действующего законодательства на юридических лиц и их сотрудников, вплоть до аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (Пункт 14 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

15) ставить вопрос об освобождении от должностей руководителей фондовых бирж и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случаях несоблюдения ими действующего законодательства Украины, с целью защиты интересов инвесторов и граждан;

16) назначать временно (до двух месяцев) руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка, останавливать или прекращать допуск ценных бумаг на фондовые биржи или торговлю ими на любой фондовой бирже, останавливать клиринг и заключение договоров купли-продажи ценных бумаг на фондовых биржах на определенный срок для защиты государства, инвесторов; {Пункт 16 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

16-1) приостанавливать торговлю ценными бумагами (одинакового типа и класса) на фондовых биржах на период до 10 рабочих дней в случае наличия достаточных оснований, подтвержденных соответствующими документами, считать, что требования законодательства о ценных бумагах и / или об акционерных обществах были нарушены;

16-2) запрещать торговлю ценными бумагами (одинакового типа и класса) на фондовых биржах, если установлен факт нарушения законодательства о ценных бумагах и / или об акционерных обществах;

16-3) откладывать или запрещать торговлю ценными бумагами, если Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на основе достаточных оснований, подтвержденных соответствующими документами, считает, что эмитент находится в ситуации, когда дальнейшее обращение ценных бумаг такого эмитента нарушать права инвесторов;

16-4) запрещать публичное предложение ценных бумаг или допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, если установлен факт нарушения требований законодательства о ценных бумагах и / или об акционерных обществах;

17) осуществлять вместе с другими исполнительными органами контроль за полиграфической базой по выпуску ценных бумаг;

18) осуществлять мониторинг движения инвестиций в Украину и за ее пределы через фондовый рынок;

19) разрабатывать и внедрять модели инфраструктуры фондового рынка;

20) вести учет, устанавливать требования к программному обеспечению автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, и осуществлять контроль за соблюдением указанных требований; {Пункт 20 статьи 8 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

21) изымать при проведении проверок на срок до трех рабочих дней документы, подтверждающие факты нарушения актов законодательства о ценных бумагах; (Пункт 21 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

22) поднимать в суде вопросы о ликвидации корпоративного инвестиционного фонда и саморегулируемых организаций; (Статья 8 дополнена пунктом 22 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

23) принимать решение о ликвидации паевого инвестиционного фонда; (Статья 8 дополнена пунктом 23 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

24) проводить проверки независимых оценщиков имущества институтов совместного инвестирования по соблюдению требований законодательства в сфере совместного инвестирования; (Статья 8 дополнена пунктом 24 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

25) с целью предотвращения и борьбы с правонарушениями на рынке ценных бумаг в рамках международного сотрудничества на условиях взаимности предоставлять и получать информацию по вопросам функционирования рынка ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг, не составляет государственной тайны и не приводит к разглашению профессиональной тайны; (Статья 8 дополнена пунктом 25 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

26) с целью предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в рамках международного сотрудничества предоставлять и получать от соответствующих органов других государств информацию о деятельности отдельных профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях и порядке, установленных в соответствующих международных договорах Украины; (Статья 8 дополнена пунктом 26 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

27) устанавливать предельные тарифы на услуги рейтинговых агентств, которые оплачиваются за счет средств государственного и местных бюджетов; (Статья 8 дополнена пунктом 27 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

28) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки финансово-хозяйственной деятельности уполномоченных рейтинговых агентств; (Статья 8 дополнена пунктом 28 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

29) в случае выявления признаков нарушения Рейтинговым агентством требований законов Украины в сфере ценных бумаг и / или нормативных актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимать меры воздействия в соответствии с законодательством, в том числе исключать уполномоченные рейтинговые агентства из Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств, аннулировать Свидетельство о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств, исключить международные рейтинговые агентства из перечня признанных; (Статья 8 дополнена пунктом 29 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

30) для защиты интересов государства и инвесторов в ценные бумаги останавливать на основании решения Комиссии внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг или в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг определенного эмитента или определенного владельца на срок до устранения нарушений, послуживших основанием для принятия такого решения; {Статья 8 дополнена пунктом 30 согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

31) обращаться в суды с запросами о предоставлении информации о нахождении у них на рассмотрении дел относительно ценных бумаг и корпоративного управления в связи с рассмотрением Комиссией вопросов деятельности соответствующих эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг; {Статья 8 дополнена пунктом 31 согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

31-1) обращаться в суд с иском (заявлением) о прекращении акционерного общества в результате:

допущения при его создании нарушений, которые невозможно устранить;

непредставление акционерным обществом в течение двух лет подряд Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информации, предусмотренной законом;

необразование органов акционерного общества в течение года со дня регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей акционерного общества;

несозыва акционерным обществом общего собрания акционеров в течение двух лет подряд;

отсутствии у акционерного общества зарегистрированного в установленном порядке выпуска акций; {Пункт 31-1 статьи 8 дополнена абзацем шестым согласно Закону N 289-VIII от 07.04.2015}
{Статья 8 дополнена пунктом 31-1 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

32) обобщать практику применения законодательства по вопросам корпоративного управления; {Статья 8 дополнена пунктом 32 согласно Закону N 1720-VI от 17.11.2009}

32-1) осуществлять контроль за выполнением участниками рынка требований, установленных Законом Украины "Об акционерных обществах", по:

приобретение акций общества по результатам приобретения контрольного пакета акций и значительного контрольного пакета акций;

обязательной продажи акций акционерами по требованию лица (лиц, действующих совместно) - владельца доминирующего контрольного пакета акций;

обязательного приобретения акций лицом (лицами, действующими совместно) - владельцем доминирующего контрольного пакета акций по требованию акционеров;
{Статья 8 дополнена пунктом 32-1 в соответствии с Законом N 1983-VIII от 23.03.2017}

33) осуществлять иные права, предусмотренные законом. {Статья 8 дополнена пунктом 33 согласно Закону N 2258-VI от 18.05.2010}



Статья 9. Уполномоченные лица Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Уполномоченными лицами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку являются:

Председатель и члены Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

уполномоченные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку должностные лица; {Абзац третий части первой статьи 9 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 3610-VI от 07.07.2011}

{Абзац четвертый части первой статьи 9 исключен на основании Закона N 3610-VI от 07.07.2011}

{Абзац пятый части первой статьи 9 исключен на основании Закона N 3610-VI от 07.07.2011}

Уполномоченные лица Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку имеют право:

беспрепятственно входить на предприятия, в учреждения, организации по служебному удостоверению и иметь доступ к документам и другим материалам, необходимым для проведения проверки;

требовать необходимые документы и другую информацию в связи с реализацией своих полномочий; {Абзац третий части второй статьи 9 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

привлекать по согласованию с соответствующими центральными и местными органами исполнительной власти, органами местной власти и самоуправления, предприятиями и объединениями их специалистов, депутатов местных советов (с их согласия) для проведения проверок и ревизий;

в соответствии с распределением обязанностей или письменного поручения осуществлять в пределах предоставленных полномочий рассмотрение дел о нарушении действующего законодательства относительно выпуска и обращения ценных бумаг, в том числе стандартов, норм и правил, определенных нормативными актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, издавать распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах, обращаться в правоохранительные органы о проведении досудебного расследования или принятия других мер в соответствии с законодательством; {Абзац пятый части дркгих статьи 9 с изменениями, внесенными согласно Законам N 5042-VI от 04.07.2012, N 1697-VII от 14.10.2014}

требовать в пределах своей компетенции у должностных лиц предприятий, учреждений, организаций предоставления письменных объяснений. (Часть вторая статьи 9 дополнена абзацем шестым согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

Без согласия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку уполномоченные им лица не могут входить в состав комиссий, комитетов и других органов, формируются центральными государственными и местными органами исполнительной власти, а также органами местного самоуправления.



Статья 10. Отношения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с правоохранительными органами и другими государственными органами

Работники правоохранительных органов способствуют уполномоченным лицам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в выполнении ими своих служебных обязанностей. По просьбе уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку правоохранительные органы предоставляют информацию, которая есть в их распоряжении и необходима для обеспечения надлежащего контроля за рынком ценных бумаг.

Правоохранительные органы могут отказать в предоставлении соответствующей информации, если ее разглашение может повредить интересам расследования преступлений или осуществляемым в законном порядке оперативно-розыскным мероприятиям.

В случае недопуска работников Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку к проведению проверки в соответствии с настоящим Законом, применения к ним насилия органы Национальной полиции по просьбе уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обязаны немедленно принять меры по обеспечению проведения проверки в принудительном порядке.
{Часть третья статьи 10 с изменениями, внесенными согласно Закону N 901-VIII от 23.12.2015}

Органы приватизации обязаны предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы об объектах государственной собственности, приватизируются, если в процессе приватизации этих объектов будут выпускаться ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством.

Органы исполнительной власти обязаны предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы и информацию по вопросам, отнесенным к ее компетенции, в целях соблюдения требований действующего законодательства на рынке ценных бумаг.



Статья 10-1. Манипулирование на фондовом рынке

Манипулированием ценами на фондовом рынке являются:

1) осуществление или попытка осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые предоставляют или могут давать представление относительно поставки, приобретение или цены финансового инструмента, не соответствуют действительности, и совершаются единолично или по предварительному сговору группой лиц и приводят к установлению других цен, чем те, которые существовали бы при отсутствии таких операций или заявок;

2) осуществление или попытка осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов путем совершения умышленных противоправных действий, в том числе мошенничества или использования инсайдерской информации;

3) распространение информации через средства массовой информации, в том числе электронные средства массовой информации, или любыми другими способами, которое приводит или может привести к введению в заблуждение участников рынка относительно цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментам на фондовой бирже, не соответствующие действительности, в частности распространение недостоверной информации, в случае если лицо, которое распространило эту информацию, знало или должно было знать, что эта информация была недостоверной;

4) покупка или продажа финансовых инструментов перед закрытием торговой сессии фондовой биржи с целью введения в заблуждение участников рынка относительно цен, которые сложились в конце торговой сессии;

5) неоднократное в течение торгового дня заключения двумя или более участниками торгов сделок купли или продажи финансовых инструментов в собственных интересах или за счет одного и того же клиента, по которым каждый из участников торгов выступает как продавец и покупатель одного и того же финансового инструмента по одинаковой цене в одинаковом количестве или не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов, а также предоставления клиентом нескольким участникам биржевых торгов доверенности на совершение в его интересах одной или более сделок с одним и тем же финансовым инструментом, при которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента;

6) неоднократное в течение торгового дня совершения или попытки осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, если по результатам таких торгов владелец таких финансовых инструментов не изменяется;

7) неоднократное неисполнение участником биржевых торгов обязательств по биржевым контрактам, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах либо за счет клиентов, если заключение указанных контрактов повлекло значительное увеличение или снижение цены финансового инструмента, при условии, что такие контракты имели существенное влияние на цену такого инструмента;

8) заключения на фондовой бирже сделок с финансовым инструментом по цене, имеющей существенное отклонение от цены соответствующего финансового инструмента, которая сложилась на фондовой бирже той же торговой сессии путем подачи безадресных заявок, при условии, что соглашения заключены от имени и / или за счет лиц, между которыми существовала предварительная договоренность о приобретении или продаже финансового инструмента по цене, имеющей существенное отклонение от текущей цены.

Не являются манипулированием ценами на фондовом рынке действия, имеющие целью:

1) поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с их публичным размещением или обращением, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с эмитентом таких ценных бумаг;

2) поддержание цен на ценные бумаги открытых или интервальных институтов совместного инвестирования в связи с их выкупом в случаях, установленных законом;

3) поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовыми инструментами, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с фондовой биржей.

Не являются манипулированием на фондовом рынке действия, совершаемые органами государственной власти в связи с реализацией денежно-кредитной политики или политики управления государственным долгом.

{Закон дополнен статьей 10-1 согласно Закону N 3267-VI от 21.04.2011}

Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку применяет к юридическим лицам финансовые санкции за:

1) размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска в установленном законом порядке -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;

2) осуществление деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой деятельности, -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

3) непредоставление инвестору в ценные бумаги (в том числе акционеру) на его письменный запрос информации о деятельности эмитента в пределах, предусмотренных законом, либо предоставление ему недостоверной информации -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

4) несвоевременное предоставление информации инвесторам в ценные бумаги на их письменный запрос -

в размере до ста необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

    в размере от ста до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан;

5) неопубликования, опубликование не в полном объеме информации и / или опубликование недостоверной информации -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

6) неразмещение, размещение не в полном объеме информации и / или размещение недостоверной информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

7) непредставление, представление не в полном объеме информации и / или представление недостоверной информации Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

8) невыполнение или несвоевременное выполнение решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по устранению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

9) нарушение Центральным депозитарием ценных бумаг или депозитарным учреждением порядке осуществления депозитарной деятельности, что привело к потере информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему депозитарного учета -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
{Пункт 9 части первой статьи 11 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

{Пункт 10 части первой статьи 11 исключен на основании Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

11) умышленные действия, имеющие признаки манипулирования на фондовом рынке, определенные настоящим Законом - {Абзац первый пункта 11 статьи 11 в редакции Закона N 3267-VI от 21.04.2011}

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;

12) умышленное незаконное разглашение, передачу или предоставление доступа к инсайдерской информации (кроме раскрытия инсайдерской информации в рамках выполнения профессиональных, трудовых или служебных обязанностей и в других случаях, предусмотренных законом), а так же предоставление с использованием такой информации рекомендаций по приобретению или отчуждение ценных бумаг или производных (деривативов), а также совершение с использованием инсайдерской информации в свою пользу или в пользу других лиц сделок, направленных на приобретение или отчуждения ценных х бумаг или производных (деривативов), которых касается инсайдерская информация, -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от пятидесяти до ста тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов к прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
{Пункт 12 части первой статьи 11 в редакции Закона N 3306-VI от 22.04.2011}

13) невыполнение условий проспекта ценных бумаг, утвержденного в установленном порядке, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

в размере до одной тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

14) распространение рекламы (внесение изменений к рекламе) ценных бумаг и фондового рынка без ее предварительного представления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от пятидесяти до ста пятидесяти процентов стоимости размещенной рекламы. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

15) непрекращение распространения рекламы ценных бумаг в случае признания эмиссии таких ценных бумаг соответствующего выпуска недобросовестной или недействительной, или признание в установленном порядке выпуска ценных бумаг таким, что не состоялся, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от ста до двухсот процентов стоимости размещенной рекламы. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от двухсот до четырехсот процентов стоимости размещенной рекламы; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

16) распространение рекламы после остановки в установленном порядке такого распространения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от трехсот до шестисот процентов стоимости размещенной рекламы; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

17) непредставление депозитарным учреждением депоненту выписки со счета в ценных бумагах или иных документов, представление которых предусмотрено законодательством о депозитарной системе Украины, -
{Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

{Абзац части первой статьи 11 исключен на основании Закона N 3267-VI от 21.04.2011}

Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, указанные в настоящей статье, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может останавливать или аннулировать лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, которая была издана таком профессиональном участнике фондового рынка.

Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, указанные в настоящей статье, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может аннулировать свидетельство о регистрации объединения как саморегулирующей организации фондового рынка, выданное такому объединению.
{Часть первая статьи 11 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 801-VI от 25.12.2008}

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении штрафа может быть обжаловано в суде.

В случае неуплаты штрафа в течение 15 дней принудительное взыскание штрафов осуществляется на основании соответствующего решения суда по иску Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. {Часть третья статьи 11 в редакции Закона N 642/97-ВР от 18.11.97, N 2258-VI от 18.05.2010}

О наложении штрафов на коммерческие банки Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку информирует Национальный банк Украины в трехдневный срок.



Статья 11-1. Назначение временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право принять решение о назначении временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины в случае:

1) двух или более нарушений профессиональным участником депозитарной системы Украины законных требований Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) уменьшение размера собственного капитала профессионального участника депозитарной системы Украины на 30 процентов в течение последних шести месяцев

3) если профессиональный участник депозитарной системы Украины в течение пяти рабочих дней не выполняет 10 и более процентов обязательств, срок исполнения которых наступил;

4) ареста или вступления в законную силу обвинительного приговора в отношении должностных лиц профессионального участника депозитарной системы Украины;

5) совершение профессиональным участником депозитарной системы Украины действий по сокрытию счетов, каких-либо активов, реестров, отчетов и других документов;

6) необоснованного отказа профессионального участника депозитарной системы Украины в предоставлении документов или информации, предусмотренных законом, уполномоченным лицам Комиссии;

7) наличия публичного конфликта среди должностных лиц профессионального участника депозитарной системы Украины;

8) представление наблюдательным советом или правлением профессионального участника депозитарной системы Украины ходатайство о назначении временной администрации;

9) наличие признаков финансовой нестабильности в соответствии с критериями, определенными Комиссией;

10) нарушение законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов;

11) невыполнение требований закона о раскрытии сведений о владельцах существенного участия в профессиональном участнике депозитарной системы Украины в объеме, определенном Комиссией.

Указанное решение может быть принято Комиссией также в других случаях, предусмотренных законом или нормативно-правовыми актами Комиссии.

2. Информация о назначении временного администратора размещается в день его назначения на официальном сайте Комиссии и публикуется в течение трех дней в газете "Урядовый курьер" или "Голос Украины".

3. Решение о назначении временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины - банка принимается Национальным банком Украины по представлению Комиссии.
{Закон дополнен статьей 11-1 в соответствии с Законом N 5178-VI от 06.07.2012}



Статья 11-2. Временный администратор профессионального участника депозитарной системы Украины

1. Временным администратором профессионального участника депозитарной системы Украины может быть:

независимый эксперт (по договору)

работник Комиссии.

Временным администратором может быть только лицо, имеющее высокие профессиональные и моральные качества, безупречную деловую репутацию, полное высшее экономическое или юридическое образование, сертификат на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами в Украине и опыт работы, необходимый для выполнения функций временного администратора, в соответствии с требований, установленных Комиссией.

Комиссия имеет право в любой момент отстранить временного администратора от исполнения обязанностей в случае несоответствия его деятельности установленным требованиям.

При назначении временным администратором независимого эксперта между ним и Комиссией заключается договор, типовая форма которого утверждается Комиссией.

Оплата труда временного администратора - независимого эксперта, а также специалистов, привлеченных временным администратором для обеспечения осуществления своих полномочий, проводится согласно заключенным с ними договорам за счет средств профессионального участника фондового рынка.

2. Временным администратором не может быть лицо, которое:

1) является кредитором, связанным лицом или акционером (участником) профессионального участника депозитарной системы Украины. Требования этого пункта в части связанной лица акционера (участника) профессионального участника депозитарной системы Украины не распространяются на работника Комиссии;

2) имеет судимость, не погашенную и не снятую в установленном законом порядке, или является обвиняемой по уголовному делу.

3. Временный администратор не имеет права:

1) принимать прямо или косвенно любые услуги, подарки и другие ценности от лиц, заинтересованных в совершении каких-либо действий, связанных с назначением временного администратора;

2) использовать или разрешать использовать имущество, которое временный администратор имеет право контролировать, в своих интересах или в интересах третьих лиц;

3) разглашать информацию о профессиональной деятельности профессионального участника депозитарной системы Украины, если это не связано с выполнением полномочий временного администратора.

4. Невыполнение или ненадлежащее исполнение временным администратором своих полномочий, что нанесло ущерб профессиональному участнику депозитарной системы Украины или другим участникам рынка ценных бумаг, является основанием для прекращения исполнения им обязанностей и возмещения за его счет в полном объеме нанесенного ущерба.

5. С даты принятия Комиссией решения о назначении временного администратора полномочия органов профессионального участника депозитарной системы Украины переходят временному администратору.

С даты принятия Комиссией решения о прекращении полномочий временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины возобновляются полномочия органов профессионального участника депозитарной системы Украины.

Совершенные должностным лицом профессионального участника депозитарной системы Украины после назначения временного администратора сделки от имени или в интересах этого профессионального участника депозитарной системы Украины являются ничтожными.

6. Временный администратор прекращает свою деятельность со дня принятия Комиссией решения о его отстранении от исполнения обязанностей.
{Закон дополнен статьей 11-2 в соответствии с Законом N 5178-VI от 06.07.2012}



Статья 12. Порядок применения санкций к юридическим лицам за правонарушения на рынке ценных бумаг

Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая выявила факт совершения юридическим лицом правонарушения на рынке ценных бумаг, составляет акт, который вместе с письменными объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица и связанными с таким правонарушением документами в течение пяти рабочих дней подает уполномоченному лицу Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, имеющему право применять санкции за правонарушения на рынке ценных бумаг.

Санкции применяются Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, членом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, уполномоченными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку должностными лицами после рассмотрения документов, подтверждающих факт правонарушения.

В случае если при проведении проверки уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проводилось изъятие документов, подтверждающих факт нарушения, к акту о правонарушении добавляются их копии, а также протокол об изъятии.

Изъятие документов, подтверждающих факт правонарушения, производится на срок до трех рабочих дней с обязательным составлением протокола, в котором указываются дата его составления, фамилия и должность лица, которая провела изъятие, перечень изъятых документов и день, в который они соответствии с этим закона должны быть возвращены. Протокол составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая провела изъятие документов. Представителю юридического лица, документы которой удалены, в момент изъятия документов выдается один из экземпляров протокола об их изъятии.

Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о применении санкции в течение 30 рабочих дней после получения документов, подтверждающих факт правонарушения. Решение о применении санкции оформляется постановлением, которое направляется юридическому лицу, к которому применена санкция.

Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности за совершение правонарушения на рынке ценных бумаг не позднее трех лет со дня его совершения независимо от санкции.

Юридическое лицо не может быть привлечено к ответственности за действия, которые были предметом проверки, по результатам которой не было выявлено правонарушений на рынке ценных бумаг.
{Статья 12 с изменениями, внесенными согласно Законам N 642/97-ВР от 18.11.97, N 2921-III от 10.01.2002, N 2804-IV от 06.09.2005, N 3610-VI от 07.07.2011; в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}



Статья 13 исключена на основании Закона N 801-VI от 25.12.2008

Статья 14. Уголовная и имущественная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах

Должностные лица, которые нарушают законодательство о ценных бумагах, несут уголовную и имущественную ответственность, установленную соответствующими законодательными актами Украины.

Статья 15. Ответственность Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее должностных лиц

Должностные лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку за неисполнение или ненадлежащее исполнение должностных обязанностей несут ответственность в порядке, определенном законодательством Украины.

Вред, причиненный участникам рынка ценных бумаг неправомерными действиями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при осуществлении контрольных и распорядительных полномочий, подлежит возмещению в полном объеме за счет государства в соответствии с действующим законодательством.

Статья 16. Порядок рассмотрения споров

Споры, возникающие в ходе применения этого Закона, решаются судом в установленном порядке.



Статья 17 исключена на основании Закона N 3480-IV от 23.02.2006

Статья 18. Финансирование и материально-техническое обеспечение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Финансирование Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и органов, образуемых Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в целях деятельности, осуществляется за счет средств Государственного бюджета Украины.
{Статья 18 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3610-VI от 07.07.2011}



Заключительные положения