О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Статья 12. Представление информации по вопросам финансового мониторинга

1. Порядок выявления и регистрации, а также представление специально уполномоченному органу информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, устанавливается:

Национальным банком Украины - для субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины в соответствии со статьей 14 настоящего Закона;

Кабинетом Министров Украины - для других субъектов первичного финансового мониторинга.

2. Представление информации субъектом первичного финансового мониторинга специально уполномоченному органу в установленном законодательством порядке не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом.

3. Субъект первичного финансового мониторинга, его должностные лица и другие работники не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление информации специально уполномоченному органу, если они действовали в рамках этого Закона, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, связанные с исполнением настоящего Закона.

4. Государственные органы, осуществляющие деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, в случае выявления во время выполнения своих функций финансовых операций, в отношении которых есть подозрение, обязательства "связаны сообщить специально уполномоченному органу о таких финансовых операциях и их участников. Порядок и требования о предоставлении информации в таких случаях устанавливаются Кабинетом Министров Украины.

5. Центральный орган исполнительной власти, является главным органом в системе центральных органов исполнительной власти по вопросам реализации единой государственной налоговой, государственной таможенной политики, дает информацию о выявленных фактах незаконного перемещения через таможенную границу Украины наличности, оборотных денежно-кредитных документов, драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также культурных ценностей на сумму, равную или превышающую сумму, определенную частью первой статьи 15 настоящего Закона.

6. Государственные органы (кроме Национального банка Украины) и органы местного самоуправления, государственные регистраторы обязаны предоставлять специально уполномоченному органу информацию (копии документов), сведения из баз данных, необходимые для выполнения возложенных на него задач и / или доступ к своим информационным ресурсов (баз персональных данных) для обеспечения функционирования единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финан вания распространения оружия массового уничтожения.

Объем, порядок предоставления такой информации и предоставления доступа к ней определяются Кабинетом Министров Украины.

7. Предоставление государственными органами, государственными регистраторами специально уполномоченному органу, субъектам первичного финансового мониторинга информации в соответствии с требованиями настоящего Закона, не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом.

Должностные лица и другие работники государственных органов, Национального банка Украины не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление информации специально уполномоченному органу в соответствии с требованиями настоящего Закона.

8. Субъекты хозяйствования, предприятия, учреждения и организации независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, обязаны в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 20 настоящего Закона предоставлять по запросу специально уполномоченного органа информацию, эт "связана с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, лиц, принимавших участие в их осуществлении, справки и копии документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом), необходимых для выполнения я этим органом возложенных на него задач в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения и / или доступ к своим информационным ресурсам (базам персональных данных) для обеспечения функционирования единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Объем и порядок представления такой информации определяются Кабинетом Министров Украины.

9. Представление должностными лицами и другими работниками субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций специально уполномоченному органу информации в соответствии с требованиями настоящего Закона не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом.

Должностные лица и другие работники субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за дачу специально уполномоченному органу информации согласно требованиям этого Закона.

10. Неправомерный отказ в предоставлении информации (справок и копий документов), несвоевременное или неполное ее предоставление или предоставление недостоверной информации влечет ответственность должностных лиц государственных органов (кроме Национального банка Украины) и органов местного самоуправления, должностных лиц субъектов хозяйствования, предприятий , учреждений, организаций независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, в соответствии с законом.

11. Обмен информацией, секрет финансового мониторинга, ее раскрытие и защита осуществляются в соответствии с законом.

Работникам субъектов первичного финансового мониторинга, государственного финансового мониторинга и других государственных органов, подали специально уполномоченному органу информацию о финансовой операции и ее участников, запрещается сообщать об этом лицам, принимавшим (берут) участие в ее осуществлении, и любым третьим лицам.

Работникам субъекта первичного финансового мониторинга, государственных органов, органов местного самоуправления, должностным лицам, работникам субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, получили запрос специально уполномоченного органа относительно финансовых операций, дополнительной информации, информации, связанной с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, лиц, участвовавших в их осу нет, справок и копий документов, иной информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения и / или предоставили ответ на такой запрос этому органу, запрещается информировать об этом лиц, принимавших (принимают) участие в осуществлении финансовых операций, определенных в запросе или ответы, а также любых третьих лиц.

12. Специально уполномоченный орган обеспечивает защиту и хранение тайны финансового мониторинга. Специально уполномоченному органу запрещено раскрывать и / или передавать кому-либо информацию, секрет финансового мониторинга, кроме случаев, предусмотренных статьями 17, 18, 20 и 23 настоящего Закона. В случае поступления запроса о такой информации специально уполномоченный орган возвращает соответствующей заинтересованному лицу такой запрос без рассмотрения, за исключением случая, если запрос поступил в рамках проверки ранее направленных ему обобщенных и / или дополнительных обобщенных материалов. При наличии в специально уполномоченном органе дополнительной информации, касающейся ранее направленных правоохранительным органам обобщенных материалов, специально уполномоченный орган может формировать и подавать соответствующему правоохранительному органу дополнительные обобщенные материалы.

Разглашение любым способом работниками специально уполномоченного органа тайны финансового мониторинга влечет за собой ответственность в соответствии с законом или по решению суда.

13. Обязанность соблюдать тайну финансового мониторинга и не разглашать факт подачи информации специально уполномоченному органу в установленных настоящим Законом случаях распространяется также на лиц, которым такая информация стала известна в связи с их профессиональной или служебной деятельностью.

Лица, виновные в нарушении тайны финансового мониторинга и запрета информировать о факте подачи информации специально уполномоченному органу, несут ответственность в порядке, установленном законом.

14. Разведывательные органы Украины запрещено передавать кому-либо информацию, полученную от специально уполномоченного органа в виде обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, кроме случаев передачи ее правоохранительным органам для принятия решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины.

Разведывательные органы Украины обязаны сообщать специально уполномоченному органу о ходе разработки и принятия соответствующих мер по результатам рассмотрения полученных обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов.