Укр  Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 17 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов от 14.10.2014 № 1702-VII


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Статья 17. Остановка финансовых операций

1. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право приостановить осуществление финансовой (финансовых) операции (операций), которая (которые) содержит (содержат) признаки, предусмотренные статьями 15 и / или 16 настоящего Закона, и / или финансовые операции по зачислению или списанию средств, происходит в результате действий, которые содержат признаки совершения преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, и обязан приостановить осуществление финансовой (финансовых) операции (операций), если ее участником или выгодоприобретателем по ним является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (если виды и условия применения санкций предусматривают приостановление или запрет финансовых операций), и в день остановки сообщить специально уполномоченному органу в установленном законодательством порядке о такой (такие) финансовую (финансовые) операцию (операции), его (их) участников и об остатке средств на счете (счетах) клиента, открытом (открытых) субъектом первичного финансового мониторинга, который остановил осуществления финансовой (фи х) операции (операций), и в случае зачисления средств на транзитные счета субъекта первичного финансового мониторинга - об остатке средств на таких счетах в пределах зачисленных сумм. Такое остановки финансовых операций осуществляется на два рабочих дня со дня остановки (включительно).

2. Специально уполномоченный орган может принять решение о дальнейшем приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций), осуществленное в соответствии с частью первой настоящей статьи, на срок до пяти рабочих дней, о чем обязан немедленно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга , а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины.

3. Специально уполномоченный орган в случае возникновения подозрений может принять решение о приостановлении расходных финансовых операций на срок до пяти рабочих дней, о чем обязан немедленно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга, а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решения в соответствии с Уголовного процессуального кодекса Украины. В таком случае субъект первичного финансового мониторинга обязан в день получения, но не позднее 11:00 следующего рабочего дня после получения соответствующего решения сообщить специально уполномоченному органу об остатке средств на счете клиента, финансовые операции (средства) по которым были остановлены, и в случае остановки финансовых операций на транзитных счетах субъекта первичного финансового мониторинга - об остатке средств на таких счетах в пределах зачисленных сумм.

4. В случае остановки расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей настоящей статьи Закона прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в день проведения, но не позднее 11:00 следующего рабочего дня со дня осуществления прибыльной операции обязан сообщить об осуществлении прибыльных финансовых операций и / или попытку осуществления расходных финансовых операций специально уполномоченному органу.

5. В случае принятия решения в соответствии с частями второй и третьей настоящей статьи специально уполномоченный орган в течение срока последующей остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановлении расходных финансовых операций проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет , анализирует ее и в случае, если по результатам проверки:

признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершение иного преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, специально уполномоченный орган обязан немедленно отменить свое решение о дальнейшем приостановлении соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановлении расходных финансовых операций и сообщить об этом субъекту первичного финансового мониторинга;

есть мотивированные подозрения, - специально уполномоченный орган принимает решение о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций), готовит и подает соответствующий обобщенный материал или дополнительный обобщенный материал правоохранительным органам, уполномоченным принимать решения в соответствии с Уголовным процессуального кодекса Украины, и в день принятия такого решения информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дате окончания срока остановит ния соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции). Срок приостановления соответствующих финансовых (финансовой) операций (операции) продолжается специально уполномоченным органом со следующего рабочего дня после подачи соответствующего обобщенного материала или дополнительного обобщенного материала при условии, что общий срок такого приостановления не будет превышать 30 рабочих дней.

Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций:

третьего рабочего дня со дня приостановления финансовой операции в случае неполучения субъектом первичного финансового мониторинга в течение срока, предусмотренного частью первой настоящей статьи, решение специально уполномоченного органа о дальнейшем приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций);

следующего рабочего дня после дня получения субъектом первичного финансового мониторинга в течение срока, указанного в решении специально уполномоченного органа о дальнейшем приостановлении соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) в соответствии с частью второй настоящей статьи или о приостановлении расходной финансовой операции в соответствии с части третьей настоящей статьи, сообщения об отмене специально уполномоченным органом такого решения, но не позднее 31 рабочих дней со дня приостановления финансовой (финансовых) опе рации (операций);

следующего рабочего дня после даты окончания срока приостановления соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции), указанной в решении специально уполномоченного органа о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций);

следующего рабочего дня после дня получения субъектом первичного финансового мониторинга поручение специально уполномоченного органа в соответствии с частью пятой статьи 23 настоящего Закона о восстановлении финансовых операций, остановленных на выполнение соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства.

Субъект первичного финансового мониторинга сообщает клиенту в случае его обращения о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций), если срок ее (их) остановки превысил семь рабочих дней.

6. Приостановление и возобновление осуществления финансовой (финансовых) операции (операций) происходит в порядке, определенном субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга в пределах их полномочий.

Принятие специально уполномоченным органом решений о приостановлении (дальнейшее остановки, продолжение остановка) соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции), остановки или возобновления проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства и доведение решений или поручений специально уполномоченного органа к субъекту первичного финансового мониторинга осуществляется в порядке, устанавливаемом федеральным органом исполнительной власти по формирование и обеспечение реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Сроки приостановления финансовой (финансовых) операции (операций) субъектами первичного финансового мониторинга и специально уполномоченным органом, указанные в частях первой - пятой настоящей статьи, являются окончательными и продлению не подлежат.

7. Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, формируется в порядке, определяемом Кабинетом Министров Украины. Основанием для внесения юридического или физического лица в указанный перечень является:

1) приговор суда, вступивший в законную силу, о признании физического лица виновным в совершении преступлений, предусмотренных статьями 258-258-5, 439 и 440 Уголовного кодекса Украины, решение суда об отнесении (признание) организации, юридического или физического лица в такой ( такой), связанной с осуществлением террористической деятельности или распространением оружия массового уничтожения;

2) сведения, формируемые международными организациями или уполномоченными ими органами об организациях, юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, в отношении которых применены международные санкции;

3) приговоры (решения) судов, решения других компетентных органов иностранных государств в отношении организаций, юридических или физических лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или распространением оружия массового уничтожения признаются Украины согласно международным договорам Украины.

8. Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, доводится до сведения субъектов первичного финансового мониторинга специально уполномоченным органом в порядке, определенном центральным органом исполнительной власти по формированию и обеспечению реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и согласованном с другими субъектами государственного финансового мониторинга, ви дповидно с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга.

Субъекты первичного финансового мониторинга и специально уполномоченный орган несут ответственность за соблюдение видов и условий применения санкций, предусмотренных в вышеупомянутом перечне.

9. Доступ к активам, связанным с финансированием терроризма и касающиеся финансовых операций, остановленных в соответствии с решением, принятым на основании резолюций Совета Безопасности ООН, осуществляется в порядке, установленном законодательством. Такой доступ осуществляется для покрытия основных или чрезвычайных расходов.

10. Приостановление финансовых (финансовой) операций (операции) в соответствии с частями первой - третьей, пятой настоящей статьи, части третьей статьи 23 настоящего Закона не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности субъекта первичного финансового мониторинга и его должностных лиц за нарушение условий соответствующих сделок.

11. Исключение из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, осуществляется в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины. Основанием для исключения юридического или физического лица из указанного перечня являются:

1) погашение или снятие судимости с физического лица, осужденного по приговору суда, вступившим в законную силу, о признании этого лица виновным в совершении преступлений, предусмотренных статьями 258-258-5, 439 и 440 Уголовного кодекса Украины;

2) исключение данных о личности сведений, которые формируются международными организациями или уполномоченными ими органами, об организациях, юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, в отношении которых применены международные санкции;

3) погашение или снятие судимости с физического лица, осужденного по приговору (решением) судов, решением других компетентных органов иностранных государств в отношении организаций, юридических или физических лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, признаются в соответствии с международными договорами Украины.

12. Рассмотрение запросов относительно исключения из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины, в течение срока, не превышающего 30 рабочих дней.


Статья 1 ...15 16 17 18 19 ...Заключительные положения

Перейти к статье