О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию

{Название статьи 4 в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006; с изменениями, внесенными согласно Закону N 2927-VI от 13.01.2011}

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: {Абзац первый статьи 4 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2927-VI от 13.01.2011}

1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица;

2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

3) андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров об отчуждении ценных бумаг и / или осуществления действий или оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом ;
{Пункт 3 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

4) деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, принадлежащими на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;

5) деятельность по управлению активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, производится ею за вознаграждение от своего имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, принадлежащими институциональным инвесторам на праве собственности;

6) деятельность по управлению ипотечным покрытием - деятельность, которая осуществляется управляющим ипотечного покрытия от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении ипотечным покрытием и предусматривает представительство интересов владельцев ипотечных облигаций, осуществление контроля за соблюдением условий замены ипотечных активов или включение новых ипотечных активов в состав ипотечного покрытия, осуществление контроля за своевременностью и полнотой осуществления эмитентом платежей по обычным ипотечным облигациям иямы, обеспечения соответствия ипотечного покрытия требованиям законодательства, выполнение других функций, определенных законодательством;
{Пункт 6 части первой статьи 4 в редакции Закона N 3265-VI от 21.04.2011}

7) депозитарная деятельность депозитарного учреждения - деятельность по депозитарного учета и обслуживания размещения, обращения ценных бумаг и операций эмитента относительно размещенных им ценных бумаг на счетах в ценных бумагах ее депонентов;
{Пункт 7 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

8) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования - деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования (документов, подтверждающих право собственности на активы институтов общего инвестирования), обслуживание операций институтов совместного инвестирования и осуществления контроля за их деятельностью в случаях и порядке, которые определены законом ;
{Пункт 8 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

9) деятельность по хранению активов пенсионных фондов - деятельность по обслуживанию пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";
{Пункт 9 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

10) деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность фондовой биржи по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации о предложениях ценных бумаг и других финансовых инструментов и спроса на них, проведение регулярных биржевых торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, централизованного заключения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов в соответствии с правилами, установленными такой фондовой биржей, зареестров Аниме в установленном законом порядке. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществления клиринга и расчетов по финансовым инструментам, то, чем ценные бумаги;
{Пункт 10 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

11) клиринговая деятельность - деятельность по определению обязательств, подлежащих исполнению по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, подготовка документов (информации) для проведения расчетов, а также создание системы гарантий по выполнению обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов.
{Пункт 11 части первой статьи 4 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012} {Часть первая статьи 4 с изменениями, внесенными согласно Законам N 2299-III от 15.03.2001, N 2804-IV от 06.09.2005, N 3273-IV от 22.12.2005; в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой настоящей статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности.
{Часть вторая статьи 4 с изменениями, внесенными согласно Законам N 938-XIV от 14.07.99, N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006}

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, регулирующих рынок ценных бумаг, нормативно-правовых актов, принятых в соответствии с этими законами, и с учетом требований статей 13 и 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности".
{Статья 4 дополнена частью по закону N 2800-IV от 06.09.2005}

{Часть четвертая статьи 4 исключен на основании Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

{Часть пятая статьи 4 исключен на основании Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, осуществляющие такую ​​деятельность, обязаны соблюдать установленные в соответствии с настоящим Законом и другими актами законодательства Украины обязательных нормативов достаточности собственных средств и других показателей и требований, ограничивающих риски по операциям с ценными бумагами.