О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Статья 7. Правовой статус ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга

1. Ответственный работник назначается по должности на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга.

2. Назначение ответственного работника осуществляется в порядке, определенном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, согласно этому Закону выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга.

Ответственный работник должен иметь безупречную деловую репутацию и соответствовать квалификационным требованиям, установленным субъектом государственного финансового мониторинга, согласно этому Закону выполняет функции государственного регулирования и надзора за соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга.

Назначение и увольнение ответственных работников субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины в соответствии со статьей 14 настоящего Закона, осуществляются по согласованию с Национальным банком Украины.

3. К полномочиям ответственного работника относятся:

1) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа о финансовых операциях, подлежащих обязательному и / или внутреннему финансовому мониторингу, о финансовых операциях лиц, если есть достаточные основания полагать, что их деятельность или активы связаны с совершением преступления, определенного Уголовным кодексом Украины;

2) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа и определенных законодательством правоохранительных органов о финансовых операциях (их участников), в отношении которых есть основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

3) проведение проверок деятельности любого подразделения субъекта первичного финансового мониторинга и его работников по выполнению ими внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;

4) право доступа ко всем помещениям, документов, информации, баз данных, средств телекоммуникации, архивов субъекта первичного финансового мониторинга;

5) привлечение любых работников субъекта первичного финансового мониторинга к осуществлению мер по предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и проверок по этим вопросам;

6) организация разработки, представления для утверждения, обеспечения постоянного обновления с учетом требований законодательства, а также контроль за выполнением внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;

7) получение объяснений от работников субъекта первичного финансового мониторинга независимо от занимаемых должностей по вопросам проведения финансового мониторинга;

8) содействие проведению уполномоченными представителями субъектов государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга по соблюдению законодательства в сфере предотвращения легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

9) принятие решения о предоставлении информации по вопросам финансового мониторинга на запросы специально уполномоченного органа и соответствующих правоохранительных органов.

4. Ответственный работник выполняет и другие функции в соответствии с законодательством и внутренними документами по вопросам финансового мониторинга.

5. Руководитель субъекта первичного финансового мониторинга обязан способствовать выполнению ответственным работником своих функций.

6. Ответственный работник независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю субъекта первичного финансового мониторинга и обязан не реже одного раза в месяц, но не позднее последнего рабочего дня отчетного месяца информировать в письменной форме руководителя субъекта первичного финансового мониторинга о выявленных финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу, и мерах, принятых, в частности, для:

обеспечение осуществления мероприятий финансового мониторинга;

разработки и постоянного обновления внутренних документов по вопросам финансового мониторинга с учетом требований законодательства;

подготовки персонала по выполнению требований этого Закона путем проведения образовательной и практической работы.