О банках и банковской деятельности
Статья 39. Совет банка

Членами совета банка могут быть независимые члены совета банка (далее - независимые директора), участники банка и представители участников банка. Избрание членов совета банка осуществляется в порядке кумулятивного голосования, кроме банка с одним акционером.

Количественный состав совета банка определяется уставом банка, но не может составлять менее пяти человек.

Члены совета банка не могут входить в состав правления банка, а также занимать иные должности в этом банке на условиях трудового договора (контракта) или оказывать услуги банка в соответствии с гражданско-правового договора.

Совет банка не менее чем на одну треть должен состоять из независимых директоров, при этом количество которых должно быть не менее трех человек.

Независимые директора должны соответствовать требованиям, установленным законом о независимости директоров акционерного общества. Национальный банк Украины имеет право определять дополнительные требования к независимых директоров банков. Банк обязан обеспечивать контроль за соответствием независимых директоров требованиям их независимости, а в случае выявления несоответствия - обеспечить замену таких независимых директоров.

К исключительной компетенции совета банка принадлежат следующие функции:

1) утверждение стратегии развития банка в соответствии с основными направлениями деятельности, определенных общим собранием участников банка;

2) утверждение бюджета банка, в том числе бюджета подразделения внутреннего аудита, и бизнес-плана развития банка;

3) определение и утверждение стратегии и политики управления рисками, процедуры управления ими, а также перечня рисков, их предельных размеров;

4) обеспечение функционирования системы внутреннего контроля банка и контроля за ее эффективностью;

5) контроль за эффективностью функционирования системы управления рисками;

6) утверждение плана восстановления деятельности банка;

7) определение источников капитализации и другого финансирования банка;

8) определение кредитной политики банка;

9) определение организационной структуры банка, в том числе подразделения внутреннего аудита;

10) утверждение внутренних положений, регламентирующих деятельность структурных подразделений банка;

11) назначение и освобождение председателя и членов правления банка, руководителя подразделения внутреннего аудита;

12) осуществление контроля за деятельностью правления банка, внесение предложений по ее совершенствованию;

13) определение порядка работы и планов подразделения внутреннего аудита и контроль за его деятельностью;

14) определение аудиторской фирмы для проведения внешнего аудита, утверждение условий договора, заключаемого с ним, установление размера оплаты услуг;

15) рассмотрение заключения внешнего аудита банка и подготовка рекомендаций общему собранию участников банка для принятия решения по нему;

16) контроль за устранением недостатков, выявленных Национальным банком Украины и другими органами государственной власти и управления, в пределах компетенции осуществляют надзор за деятельностью банка, подразделением внутреннего аудита и аудиторской фирмой, по результатам проведения внешнего аудита;

17) принятие решения о создании дочерних предприятий и участия в них, их реорганизации и ликвидации, создание обособленных подразделений банка, утверждение их уставов и положений;

18) утверждение условий гражданско-правовых, трудовых договоров, заключаемых с членами правления банка и работниками подразделения внутреннего аудита, установление размера их вознаграждения, в том числе поощрительных и компенсационных выплат;

19) обеспечение своевременного предоставления (опубликования) банком достоверной информации о его деятельности в соответствии с законодательством;

20) созыва общего собрания участников банка, подготовка повестки дня общего собрания участников банка, принятие решения о дате их проведения;

21) сообщение о проведении общего собрания участников банка в соответствии с законодательством;

22) принятие решения о размещении банком ценных бумаг, кроме акций;

23) принятие решения о выкупе размещенных банком ценных бумаг, кроме акций;

24) принятие решения о продаже акций, ранее выкупленных банком;

25) решение вопросов об участии банка в группах;

26) принятие решений о совершении крупных сделок в соответствии с законодательством;

27) принятие решения об избрании (замене) депозитарной и / или клиринговой организации и утверждении условий договора, заключаемого с ним, установление размера оплаты услуг;

28) направление в случаях, предусмотренных законодательством, предложения акционерам о приобретении принадлежащих им акций;

28-1) утверждение порядка осуществления операций со связанными с банком лицами;

29) осуществление иных полномочий в соответствии с уставом.

Совет банка обязано принимать меры к предотвращению возникновения конфликтов интересов в банке и способствовать их урегулированию.

Совет банка обязана сообщать Национальному банку Украины о конфликтах интересов, возникающих в банке.

Совет банка должна обеспечивать поддержание эффективных отношений с Национальным банком Украины.

Национальный банк Украины имеет право требовать прекращения полномочий члена совета банка, если он ненадлежащим образом выполняет свои функции.

Национальный банк Украины имеет право требовать внеочередного созыва заседания совета банка.

Банк обязан ежегодно, не позднее 30 апреля, и по требованию Национального банка Украины предоставлять Национальному банку Украины в пределах его полномочий по осуществлению банковского надзора информацию о вопросах, которые рассматривались на заседании совета банка, и принятые по ним решения, а также перечень членов совета банка, присутствующих на заседании.

Уставом банка к исключительной компетенции совета банка могут быть отнесены и другие вопросы.

Совет банка имеет право принять решение о вынесении на рассмотрение общего собрания любому вопросу, которое отнесено к его исключительной компетенции законом или уставом.