О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 19-4. Правила клиринга

1. Правила клиринга должны содержать:

1) требования к участникам клиринга;

2) порядок осуществления клиринга с участием и / или без участия центрального контрагента

3) порядок, условия допуска обязательств в клиринг и требования к таким обязательствам;

4) права и обязанности лица, производящего клиринговую деятельность, и участников клиринга;

5) порядок учета прав и обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов и их прекращения;

6) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность, участникам клиринга отчетов по результатам клиринга и по результатам расчетов;

7) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность, Центральному депозитарию ценных бумаг и Национальному банку Украины в соответствии с установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" компетенции информации в разрезе клиентов Центрального депозитария ценных бумаг и / или Национального банка Украины и их депонентов по осуществлению перевода ценных бумаг по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи т а вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" (кроме случая проведения клиринговой деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины);

8) порядок представления лицом, производящим клиринговую деятельность расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках информации в разрезе клиентов по осуществлению перевода средств по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты";

9) описание мероприятий, направленных на снижение рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, возникающих по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, на основе одного из механизмов снижения рисков, определенных частью второй настоящей статьи;

10) описание о системе защиты информации;

11) иные положения в соответствии с настоящим Законом и другими законами.

Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку могут устанавливаться дополнительные требования к правилам клиринга.

2. Механизмами снижения рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, предусмотренных договорами, заключенными на фондовой бирже, являются:

обязательное стопроцентное предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины;

частичное (или такое, что отсутствует) предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов с обязательным созданием системы управления рисками и гарантий, какой может быть предусмотрено создание гарантийного фонда за счет взносов участников клиринга и других участников депозитарной системы, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Порядок создания и использования гарантийного фонда в виде ценных бумаг и других финансовых инструментов устанавливается Комиссией, а в виде средств - Национальным банком Украины.

3. Дополнительные требования к правилам клиринга устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.