О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 27. Требования к профессиональным участникам фондового рынка и лиц, имеющих в них существенное участие

1. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке за ее отдельными видами, в том числе требования к размеру уставного и собственного капитала, порядка его определения, ликвидности, квалификационные требования к специалистам профессионального участника фондового рынка, необходимые условия договоров, заключаемых при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке, требования к помещению, технического и программного обеспечения, требования относительно источников происхождения средств, за счет которых формируется уставный капитал профессионального учас ика фондового рынка, другие требования и показатели, ограничивающие риски профессиональной деятельности на фондовом рынке, устанавливаются настоящим Законом, другими законами Украины, регулирующих осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку .

2. Условием получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового рынка) физического лица, имеющего непогашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и обладает прямо или косвенно пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала этого юридического лица.

Основанием для применения санкции в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах является установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или косвенного владения пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка физическим лицом, имеет не погашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, после 30 дней со дня такого установления, ле не ранее 120 дней со дня вступления в законную силу обвинительного приговора в отношении такого физического лица за указанные преступления.

Государственные органы по письменному запросу обязаны в пределах полномочий предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законом информацию о наличии или отсутствии у физического лица, прямо или косвенно владеет пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка, непогашенной или не снятой в установленном порядке судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности. В случае если запрос предусматривает предоставление информации с ограниченным доступом, такая информация предоставляется Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку способом, обеспечивающим сохранность правового режима доступа к такой информации.

3. Профессиональные участники фондового рынка обязаны:

соблюдать пруденциальных нормативов, перечень, размеры и методика расчета которых устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Перечень пруденциальных нормативов устанавливается по каждому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

подавать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку расчет показателей, подтверждающих выполнение установленных пруденциальных нормативов по соответствующего вида профессиональной деятельности в порядке и в сроки, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Кандидатуры руководителей фондовых бирж и депозитариев соглашаются с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

Кандидат на должность руководителя фондовой биржи и депозитария должен соответствовать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, в частности:

иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет;

не должен быть руководителем профессионального участника фондового рынка, ликвидированного по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

за последние два года производства кандидатом деятельности на фондовом рынке отсутствуют факты аннулирования сертификата на право осуществления таким лицом профессиональной деятельности с ценными бумагами.

5. Юридическое лицо, которое имеет существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, обязана сообщать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обо всех изменениях структуры ее собственности, а также подавать информацию о деловой репутации вновь назначенных руководителей в месячный срок со дня наступления соответствующих изменений в установленном Комиссией порядке.

Физическое лицо, которое имеет существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, обязана сообщать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обо всех изменениях в сведениях о своих ассоциированных лиц, а также подавать информацию о своей деловой репутации в порядке и в срок, установленные комиссией.

Юридическое или физическое лицо, имеющее намерение передать существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка другому лицу или уменьшить ее таким образом, что доля, которая принадлежит лицу в уставном (складочном) капитале профессионального участника фондового рынка, или право голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка окажутся ниже уровней 10, 25, 50 и 75 процентов, или передать контроль над профессиональным участником фондового рынка другому лицу, должна сообщить об этом такого профессионального участника фондового ры ку и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном Комиссией порядке.