О ценных бумагах и фондовом рынке
Заключительные положения

раздел VII
Заключительные положения

1. Настоящий Закон вступает в силу через 30 дней со дня его опубликования, кроме:

части третьей статьи 8, которая вступает в силу через 2 года со дня опубликования настоящего Закона;

абзаца второго подпункта четвертого пункта третьего раздела VII "Заключительные положения", который вступает в силу через 2 года со дня опубликования настоящего Закона;

части первой статьи 48, которая вступает в силу через 3 года со дня опубликования настоящего Закона.

2. Со вступлением в силу настоящего Закона утрачивают силу:

Закон Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1991 г.., № 38, ст. 508; 1992, № 47, ст. 645; 1995г., № 14, ст. 90, ст . 93; 1996, № 40, ст. 185; 1997, № 45, ст. 285; 1999, № 26, ст. 213, № 31, ст. 252; 2003г., № 30 ст. 247, № 38, ст. 313; 2004, № 13, ст. 181, № 19, ст. 271; 2005г., № 42, ст. 465; 2006г., № 13, ст. 110 )

Постановление Верховной Рады Украинской ССР от 18 июня 1991 года "О порядке введения в действие Закона Украинской ССР" О ценных бумагах и фондовой бирже "(Ведомости Верховной Рады Украины, 1991 г.., № 38, ст. 509).

3. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:

1) Уголовный кодекс Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 25-26, ст. 131) дополнить статьей 232-1 следующего содержания:

"Статья 232-1. Разглашение или использование необнародованной информации об эмитенте или его ценных бумагах

Умышленное разглашение или другое использование не опубликованной или не обнародованной другим способом информации об эмитенте, его ценные бумаги или сделки по ним (инсайдерская информация) лицом, которому эта информация известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью, если оно причинило существенный материальный ущерб интересам государства или интересам юридических или физических лиц, -

наказывается ограничением свободы на срок до трех лет или лишением свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет ";

{Подпункт 2 пункта 3 раздела VII утратил силу на основании Кодекса № 4651-VI от 13.04.2012}

3) в Хозяйственном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 18-22, ст. 144; 2006г., № 13, ст. 110):

во втором предложении части второй статьи 163 слова "сберегательные сертификаты" заменить словами "сберегательные (депозитные) сертификаты";

части четвертую, пятую и седьмую статьи 164 изложить в следующей редакции:

"4. Субъекты хозяйствования, исключительной деятельностью которых является деятельность по управлению активами институтов совместного инвестирования, имеют право выпускать инвестиционные сертификаты.

5. Учреждения банков, принимающие на депонирование средства от юридических лиц и граждан, выдают им письменные свидетельства, удостоверяющие право вкладчиков на получение по истечении установленного срока депозита и процентов по нему (сберегательные (депозитные) сертификаты) ";

"7. Субъекты хозяйствования имеют право в порядке, установленном законом, выпускать в обращение векселя - долговые ценные бумаги, удостоверяющие безусловное денежное обязательство векселедателя или его приказ третьему лицу уплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю)" ;

часть вторую статьи 356 исключить;

часть первую статьи 360 изложить в следующей редакции:

"1. Для обеспечения функционирования рынка ценных бумаг образуется фондовая биржа. Порядок образования и осуществления деятельности фондовой биржи определяется законом";

4) в Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 40-44, ст. 356):

часть вторую статьи 158 исключить;

в части первой статьи 194 слова "выпустила" и "выпуска" заменить соответственно словами "разместила" и "размещение";

в пункте 3 части первой статьи 195 и части второй статьи 197 слово "выпуска" заменить словом "размещения";

в части третьей статьи 195 слово "выпускаться" заменить словом "существовать";

в части первой статьи 198:

в первом предложении слово "выпустила" заменить словом "разместила";

второе предложение после слова "владельца" дополнить словом "ордерной";

5) в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996 г.., № 51, ст. 292; 1998, № 10, ст. 36; 1999, № 38, ст. 339; 2001, № 21, ст. 103; 2002, № 16, ст. 114, № 17, ст. 117, № 29, ст. 194; 2004, № 13, ст. 181 ; 2005г., № 42, ст. 465, ст. 466, № 48, ст. 481; 2006г., № 13, ст. 110, № 16, ст. 134):

абзацы третий, четвертый, шестой-восьмой статьи 1 исключить;

название и части первую и вторую статьи 4 изложить в следующей редакции:

"Статья 4. Деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица;

2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по поручению, от имени и за счет эмитента;

4) деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, принадлежащими на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;

5) деятельность по управлению активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, производится ею за вознаграждение от своего имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, принадлежащими институциональным инвесторам на праве собственности;

6) деятельность по управлению ипотечным покрытием - деятельность, осуществляемая за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением согласно соответствующему договору об управлении ипотечным покрытием;

7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг, обслуживание сделок по ценным бумагам на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;

8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг, обслуживание сделок по ценным бумагам на счетах владельцев ценных бумаг;

9) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;

10) деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров о финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов по ним, и решения споров между членами орга низатора торговли;

11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов по ним.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой настоящей статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности ";

в части второй статьи 7:

пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей на фондовых биржах, в депозитариях и торгово-информационных системах";

дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:

"14-1) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулируемой организации";

статью 17 исключить;

6) в Законе Украины "О рекламе" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2004 г.., № 8, ст. 62):

часть четвертую статьи 25 дополнить абзацем следующего содержания:

"Использовать информацию о доходе по ценным бумагам или величине полученной эмитентом в прошлом прибыли без указания на то, что эта прибыль не является гарантией получения доходов в будущем";

часть первую статьи 26 дополнить абзацами следующего содержания:

"Министерство финансов Украины - относительно рекламы государственных ценных бумаг;

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку - по рекламе на фондовом рынке ";

7) абзац второй части первой статьи 27 Закона Украины от 22 декабря 2005 года "Об ипотечных облигациях" после слов "обращения ипотечных облигаций" дополнить словами "ипотечного покрытия и деятельности управляющего ипотечным покрытием";

8) подпункт "ф" пункта 3 статьи 3 Декрета Кабинета Министров Украины от 21 января 1993 года № 7-93 "О государственной пошлине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1993 г.., № 13, ст. 113; 1995г., № 30, ст. 229; 2004, № 2, ст. 6; 2006г., № 16, ст. 134) после слов "а также за удостоверение договоров" дополнить словом "уступки".

4. Участники фондового рынка в течение трех лет после вступления в силу настоящего Закона должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом.

Участники фондового рынка, имеющие лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, в течение трех лет после вступления в силу настоящего Закона осуществляют свою деятельность в соответствии с выданными лицензиями. Участники фондового рынка, имеющие лицензию на право осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на фондовом рынке как организаторы торговли.

После окончания срока действия лицензии осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности разрешается при условии получения новой лицензии в соответствии с настоящим Законом.

5. Кабинету Министров Украины и Национальному банку Украины в трехмесячный срок со дня опубликования настоящего Закона подготовить и представить на рассмотрение Верховной Рады Украины проект Закона Украины о внесении в Закон Украины "О платежных системах и переводе денег в Украине" изменений, касающихся открытия торговцем ценными бумагами счета для своего клиента с целью осуществления деятельности по управлению ценными бумагами.

6. Действие настоящего Закона не распространяется на эмиссии ценных бумаг, решения о которых были приняты до вступления в силу настоящего Закона.