О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Статья 30. Инспектирование
Ст. 30 ЗУ О госрегулировании финуслуг от 12.07.2001 № 2664-III
1. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, вправе проводить в пределах своих полномочий проверку (инспекцию) деятельности участников рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), их аффилированных и родственных лиц.
2. Периодичность инспекции устанавливается национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в зависимости от типа финансового учреждения.
3. Для инспекции национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, может привлекать внешних экспертов, имеющих соответствующую квалификацию.
4. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, может исследовать данные о клиенте финансового учреждения только с целью выполнения задач надзора.
5. Для инспекции лицо, наделенное национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, полномочиями осуществлять инспекцию по месту нахождения юридического лица, проверяется (далее - уполномоченное лицо) имеет право приглашать должностных лиц данного юридического лица для предоставления объяснений и требовать предоставления необходимой информации и документов.