О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 10-1. Манипулирование на фондовом рынке
Ст. 10-1 ЗУ О государственном регулировании рынка ценных бумаг от 30.10.1996 № 448/96-ВР
Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019
Манипулированием ценами на фондовом рынке являются:
1) осуществление или попытка осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые предоставляют или могут давать представление относительно поставки, приобретение или цены финансового инструмента, не соответствуют действительности, и совершаются единолично или по предварительному сговору группой лиц и приводят к установлению других цен, чем те, которые существовали бы при отсутствии таких операций или заявок;
2) осуществление или попытка осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов путем совершения умышленных противоправных действий, в том числе мошенничества или использования инсайдерской информации;
3) распространение информации через средства массовой информации, в том числе электронные средства массовой информации, или любыми другими способами, которое приводит или может привести к введению в заблуждение участников рынка относительно цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментам на фондовой бирже, не соответствующие действительности, в частности распространение недостоверной информации, в случае если лицо, которое распространило эту информацию, знало или должно было знать, что эта информация была недостоверной;
4) покупка или продажа финансовых инструментов перед закрытием торговой сессии фондовой биржи с целью введения в заблуждение участников рынка относительно цен, которые сложились в конце торговой сессии;
5) неоднократное в течение торгового дня заключения двумя или более участниками торгов сделок купли или продажи финансовых инструментов в собственных интересах или за счет одного и того же клиента, по которым каждый из участников торгов выступает как продавец и покупатель одного и того же финансового инструмента по одинаковой цене в одинаковом количестве или не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов, а также предоставления клиентом нескольким участникам биржевых торгов доверенности на совершение в его интересах одной или более сделок с одним и тем же финансовым инструментом, при которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента;
6) неоднократное в течение торгового дня совершения или попытки осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, если по результатам таких торгов владелец таких финансовых инструментов не изменяется;
7) неоднократное неисполнение участником биржевых торгов обязательств по биржевым контрактам, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах либо за счет клиентов, если заключение указанных контрактов повлекло значительное увеличение или снижение цены финансового инструмента, при условии, что такие контракты имели существенное влияние на цену такого инструмента;
8) заключения на фондовой бирже сделок с финансовым инструментом по цене, имеющей существенное отклонение от цены соответствующего финансового инструмента, которая сложилась на фондовой бирже той же торговой сессии путем подачи безадресных заявок, при условии, что соглашения заключены от имени и / или за счет лиц, между которыми существовала предварительная договоренность о приобретении или продаже финансового инструмента по цене, имеющей существенное отклонение от текущей цены.
Не являются манипулированием ценами на фондовом рынке действия, имеющие целью:
1) поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с их публичным размещением или обращением, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с эмитентом таких ценных бумаг;
2) поддержание цен на ценные бумаги открытых или интервальных институтов совместного инвестирования в связи с их выкупом в случаях, установленных законом;
3) поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовыми инструментами, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с фондовой биржей.
Не являются манипулированием на фондовом рынке действия, совершаемые органами государственной власти в связи с реализацией денежно-кредитной политики или политики управления государственным долгом.
{Закон дополнен статьей 10-1 согласно Закону N 3267-VI от 21.04.2011}
1) осуществление или попытка осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые предоставляют или могут давать представление относительно поставки, приобретение или цены финансового инструмента, не соответствуют действительности, и совершаются единолично или по предварительному сговору группой лиц и приводят к установлению других цен, чем те, которые существовали бы при отсутствии таких операций или заявок;
2) осуществление или попытка осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов путем совершения умышленных противоправных действий, в том числе мошенничества или использования инсайдерской информации;
3) распространение информации через средства массовой информации, в том числе электронные средства массовой информации, или любыми другими способами, которое приводит или может привести к введению в заблуждение участников рынка относительно цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментам на фондовой бирже, не соответствующие действительности, в частности распространение недостоверной информации, в случае если лицо, которое распространило эту информацию, знало или должно было знать, что эта информация была недостоверной;
4) покупка или продажа финансовых инструментов перед закрытием торговой сессии фондовой биржи с целью введения в заблуждение участников рынка относительно цен, которые сложились в конце торговой сессии;
5) неоднократное в течение торгового дня заключения двумя или более участниками торгов сделок купли или продажи финансовых инструментов в собственных интересах или за счет одного и того же клиента, по которым каждый из участников торгов выступает как продавец и покупатель одного и того же финансового инструмента по одинаковой цене в одинаковом количестве или не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов, а также предоставления клиентом нескольким участникам биржевых торгов доверенности на совершение в его интересах одной или более сделок с одним и тем же финансовым инструментом, при которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента;
6) неоднократное в течение торгового дня совершения или попытки осуществить операции или подачи заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, если по результатам таких торгов владелец таких финансовых инструментов не изменяется;
7) неоднократное неисполнение участником биржевых торгов обязательств по биржевым контрактам, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах либо за счет клиентов, если заключение указанных контрактов повлекло значительное увеличение или снижение цены финансового инструмента, при условии, что такие контракты имели существенное влияние на цену такого инструмента;
8) заключения на фондовой бирже сделок с финансовым инструментом по цене, имеющей существенное отклонение от цены соответствующего финансового инструмента, которая сложилась на фондовой бирже той же торговой сессии путем подачи безадресных заявок, при условии, что соглашения заключены от имени и / или за счет лиц, между которыми существовала предварительная договоренность о приобретении или продаже финансового инструмента по цене, имеющей существенное отклонение от текущей цены.
Не являются манипулированием ценами на фондовом рынке действия, имеющие целью:
1) поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с их публичным размещением или обращением, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с эмитентом таких ценных бумаг;
2) поддержание цен на ценные бумаги открытых или интервальных институтов совместного инвестирования в связи с их выкупом в случаях, установленных законом;
3) поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовыми инструментами, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с фондовой биржей.
Не являются манипулированием на фондовом рынке действия, совершаемые органами государственной власти в связи с реализацией денежно-кредитной политики или политики управления государственным долгом.
{Закон дополнен статьей 10-1 согласно Закону N 3267-VI от 21.04.2011}