О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 4-1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка

Рейтинговые оценки, получение которых согласно закону является обязательным, имеют право определять исключительно уполномоченные рейтинговые агентства и / или международные рейтинговые агентства (вместе - Рейтинговые агентства). Международные рейтинговые агентства обязательно должны быть признаны Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лицо приобретает право определять рейтинговые оценки с даты выдачи ей Свидетельства о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств.

Лицо включается в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств по результатам конкурсного отбора (далее - конкурс).

Победителем конкурса может быть несколько человек.

Международное рейтинговое агентство приобретает право определять рейтинговые оценки с даты включения его в перечень признанных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

При определении рейтинговой оценки, определение которой является обязательным по закону, уполномоченное рейтинговое агентство обязано использовать Национальную шкалу.

Национальная шкала делится на две группы уровней - инвестиционный и спекулятивный.

Национальная шкала, а также разделение каждой группы уровней на соответствующие уровни утверждается Кабинетом Министров Украины.

Определения рейтинговой оценки международным рейтинговым агентством осуществляется по шкале, которая принята таким агентством.

Случаи обязательного определения рейтинговой оценки эмитентов и ценных бумаг определяются законом.

Определения рейтинговой оценки нуждаются такие эмитенты:

1) предприятия, в уставных капиталах которых есть государственная доля; {Пункт 1 части одиннадцатой статьи 4-1 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2850-VI от 22.12.2010}

2) предприятия, имеющие стратегическое значение для экономики и безопасности государства;

3) предприятия, занимающие монопольное (доминирующее) положение.

Обязательность определения рейтинговой оценки не зависит от формы собственности, подчинения или иных признаков эмитента.

Определения рейтинговой оценки, если иное не установлено законом, нуждаются все виды долговых и ипотечных эмиссионных ценных бумаг, которые не распределяются между учредителями или среди заранее определенного круга лиц и могут распространяться путем публичного размещения, покупаться и продаваться на фондовой бирже, кроме государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитированных Государственным ипотечным учреждением.
{Часть тринадцатая статьи 4-1 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

Обязательность определения рейтинговой оценки ценных бумаг не зависит от эмитента, способа их эмиссии, порядка размещения или других признаков.
{Закон дополнен статьей 4-1 в соответствии с Законом N 3201-IV от 15.12.2005}