О системе гарантирования вкладов физических лиц
Статья 33. Административно-хозяйственные санкции в отношении банков за нарушение законодательства о гарантировании вкладов физических лиц

1. В случае нарушения банками законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц Фонд адекватно совершенному нарушению применяет к банкам административно-хозяйственные санкции в виде письменного предостережения или штрафа или предписание об устранении нарушений законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.

2. При наложении Фондом на банк административно-хозяйственной санкции в виде штрафа применяются такие размеры санкций:

1) непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверных сведений банком Фонда, если представление таких сведений требуется настоящим Законом и / или нормативно-правовыми актами Фонда, -

влечет наложение штрафа до 0,1 процента размера зарегистрированного уставного капитала банка;

2) нарушение банком порядка ведения базы данных вкладчиков -

влечет наложение штрафа до 0,1 процента размера зарегистрированного уставного капитала банка;

3) невыполнение или несвоевременное выполнение банком решений и / или нормативно-правовых актов Фонда или распоряжений об устранении нарушений -

влечет наложение штрафа до 0,1 процента размера зарегистрированного уставного капитала банка.

Наложение Фондом на банк административно-хозяйственной санкции в виде штрафа не освобождает банк от обязанности устранить нарушения.

3. За нарушения, определенные частью второй настоящей статьи, Фондом может быть применена административно-хозяйственная санкция в виде предписания об устранении нарушений требований законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.

4. Нормативно-правовыми актами Фонда устанавливаются критерии существенности нарушений законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц для дифференциации административно-хозяйственных санкций и их размеров, предусмотренных в частях второй и третьей настоящей статьи.

5. Административно-хозяйственные санкции, предусмотренные частью первой настоящей статьи, рассматриваются и накладываются директором - распорядителем Фонда, его заместителями в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Фонда.

По результатам рассмотрения дела о правонарушении направляется письменное предостережение или принимается соответствующее постановление или распоряжение об устранении нарушений законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц.

Штраф может быть наложен на банк в течение шести месяцев со дня обнаружения правонарушения, но не позднее чем через три года со дня его совершения.

В случае совершения банком двух или более правонарушений штрафы налагаются за каждое совершенное правонарушение отдельно.

Основанием для рассмотрения дела о правонарушениях в сфере гарантирования вкладов физических лиц является протокол.

Протоколы о правонарушениях в сфере гарантирования вкладов физических лиц имеют право составлять уполномоченные работники Фонда.

Дело о правонарушении рассматривается не позднее 15-го рабочего дня со дня получения Фондом протокола о правонарушениях в сфере гарантирования вкладов физических лиц.

{Абзац седьмой части пятой статьи 33 с изменениями, внесенными согласно Закону № 1586-VII от 04.07.2014}

Штраф уплачивается не позднее 15 дней со дня вручения или получения банком направленной копии постановления Фонда о наложении штрафа.

Копия заверенного банком платежного документа, удостоверяющего факт уплаты штрафа в полном объеме, направляется в Фонд.

В случае если штраф не уплачен в установленные сроки, принудительное исполнение постановления о наложении штрафа осуществляется государственной исполнительной службой в порядке, установленном Законом Украины "Об исполнительном производстве".

Суммы штрафов зачисляются к средствам Фонда.

Постановление по делу о правонарушении в сфере гарантирования вкладов физических лиц могут быть обжалованы в суд в порядке, установленном законом.