Рішення НКЦПФР № 1283 від 25.09.2012 Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
25.09.2012 № 1283
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 жовтня 2012 р.
за № 1737/22049
Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Положення), що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року № 279 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 року за № 1122/9721 (зі змінами).
3. Адміністративні дані торговця цінними паперами за 2012 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання таких даних.
4. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання торговцями цінних паперів при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних.
5. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О. Науменко) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.
7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, крім пункту 2.10 розділу II Положення, який набирає чинності одночасно з набранням чинності нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта, але не раніше дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
М.Ю. Бродський
С.Г. Гуржій
Протокол засідання Комісії
від 25 вересня 2012 р. № 42
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
25.09.2012 № 1283
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 жовтня 2012 р.
за № 1737/22049
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) торговцем цінними паперами щодо своєї професійної діяльності на фондовому ринку.
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
відкриті позиції - договори купівлі-продажу цінних паперів, договори на виконання (крім договорів, відповідно до яких розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються клієнтом торговця цінними паперами самостійно), договори на придбання цінних паперів, що укладені торговцем цінними паперами, але не виконані на звітну дату;
нерегулярні Дані - Дані щодо виконання та розірвання договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку.
4. Дані торговця цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно - правових актів Комісії, що регулюють подання Даних та інформацій професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії, за винятком випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу.
5. Дані торговця цінними паперами складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
6. Дані торговця цінними паперами складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
7. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до цього Положення.
8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії торговець цінними паперами зобов'язаний подати (надіслати) до Комісії Дані у строк/термін, передбачений вимогою, відповідно до цього Положення в паперовій формі.
У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом уповноваженої особи торговця цінними паперами. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом уповноваженої особи торговця цінними паперами (кількість) аркушів".
9. Склад та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності встановлюються окремим наказом Голови Комісії.
10. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності торговця цінними паперами, торговець цінними паперами наводить її в довільній формі у примітках до довідки.
II. Склад Даних
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
квартальні;
місячні (крім банків);
нерегулярні.
2. Квартальні Дані складаються з:
2.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).
2.2. Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 2 до цього Положення).
2.3. Довідки про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 3 до цього Положення).
2.4. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період (додаток 4 до цього Положення).
2.5. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 5 до цього Положення).
2.6. Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 6 до цього Положення).
2.7. Довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).
{Підпункт 2.8 пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
{Підпункт 2.9 пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
2.8. Фінансової звітності (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.
3. Крім документів, визначених пунктом 2 цього розділу, до складу Даних за IV квартал входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік (додаток 8 до цього Положення).
4. Місячні Дані складаються з:
4.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).
4.2. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення).
4.3. Довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення).
4.4. Довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення).
5. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 12 до цього Положення).
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки:
квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;
місячні - не пізніше 10-го числа місяця, наступного за звітним місяцем;
нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.
2. У разі якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.
3. Нерегулярні Дані за одну дату подаються один раз протягом робочого дня, крім нерегулярних даних, які містять супровідну довідку про виправлених Даних торговця цінними паперами (додаток 13 до цього Положення).
4. Нерегулярні Дані торговця цінними паперами подаються за фактом їх виникнення, а саме: при виконанні та/або розірванні договорів.
5. Торговець цінними паперами у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом із супровідною довідкою для виправлених Даних торговця цінними паперами (додаток 13 до цього Положення), в якій зазначається причина виникнення невідповідності (невідповідностей).
6. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмного забезпечення та/або документації торговця цінними паперами правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);
настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
7. Повідомлення про неможливість подання Даних до Комісії у строк, визначений цим Положенням, торговець цінними паперами повинен надати протягом трьох робочих днів з дня вилучення відповідних програмного забезпечення та/або документації торговця цінними паперами або настання форс-мажорних обставин.
8. Торговець цінними паперами зобов'язаний протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації подати Дані до Комісії та копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів, надіслати на поштову адресу центрального апарату Комісії.
IV. Порядок підготовки та подання інформації щодо дотримання показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, та нормативів торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
{Пункт 1 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
1. Дані довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення) розраховуються відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта.
2. Формування довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення), довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.
3. Дані довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення) в частині розрахунку нормативу LR торговця цінними паперами, довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення) розраховуються торговцями цінними паперами (крім банків) відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює вимоги до порядку розрахунку пруденційних нормативів торговців цінними паперами
V. Порядок формування торговцями цінних паперів довідки про показники фінансового стану
1. Торговці цінними паперами щокварталу подають до Комісії розрахунки таких показників (додаток 7 до цього Положення):
коефіцієнта абсолютної ліквідності;
коефіцієнта рентабельності активів;
коефіцієнта платоспроможності (автономії).
2. Коефіцієнт абсолютної ліквідності (К1) обчислюється як відношення грошових засобів, їхніх еквівалентів і поточних фінансових інвестицій до поточних зобов'язань. Коефіцієнт абсолютної ліквідності показує, яка частина боргів підприємства може бути сплачена негайно.
3. Коефіцієнт рентабельності активів (К2) розраховується як відношення чистого прибутку (збитку) підприємства до середньорічної вартості активів і характеризує ефективність використання активів підприємства.
4. Коефіцієнт платоспроможності (автономії) (К3) розраховується як відношення власного капіталу підприємства до підсумку балансу підприємства і відображає питому вагу власного капіталу в загальній сумі активів, авансованих у його діяльність.
5. Державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами вимог цього Положення здійснює Комісія.
Директор департаменту
регулювання діяльності
торговців цінними паперами
та фондових бірж
О. Науменко
Додаток 1
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.1 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про торговця цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал/місяць
Звітний рік
Прізвище, ім'я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов'язки
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера/ бухгалтера торговця цінними паперами
Організаційно-правова форма-1
Область-2
Район
Поштовий індекс
Населений пункт
Вулиця, будинок
Кімната, квартира
Контактний телефон
Електронна адреса
Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн)
Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами
МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності)
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності)
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності)
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності)
Реєстраційний номер / номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
Дата включення в Державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: прізвище, ім'я, по батькові (найменування) аудитора (аудиторської фірми)
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: дата проведення аудиторської перевірки
Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.2 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид договору-2
Дата укладання договору/ надання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування
Дата виконання договору, передбачена умовами договору (у разі наявності)
Номер договору/разового замовлення
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО ,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-3
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-4
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-5
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами-6
Вид діяльності торговця цінними паперами-5
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором-7
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Дата видачі векселя
Дата погашення векселя
Вид ринку-8
Вид ринку за характером проведення операції-9
Укладання договору на неорганізованому ринку (поза організатором торгівлі) - "1"; на організованому ринку - "2"
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності)
Сума векселя
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
Премія (для опціонних сертифікатів)
Вид валюти-10
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів-11
Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-3
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір-6
Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.)
Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.)-12
Вид валюти-10
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна
Розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні
Примітки
__________
-1 За всіма укладеними видами основних договорів окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 30 «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 16 «Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-12 У разі якщо вид валюти за договором іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
Додаток 3
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.3 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид валюти-2
Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - векселі, "6" - деривативи, "7" - інші фінансові інструменти, "8" - всі цінні папери та інші фінансові інструменти)
Вид ринку-5
Укладання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; укладання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Виконання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; виконання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3
Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4
Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3
Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4
Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3
Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4
Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн)-4
Загальна кількість (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (шт.)
Загальна сума (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (грн)-4
Загальна кількість (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (шт.)
Загальна сума (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (грн)-4
Примітки
__________
-1Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, виду ринку та організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.4 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид валюти-2
Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - деривативи, "6" - інші фінансові інструменти, "7" - всі цінні папери та інші фінансові інструменти)
Укладання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; укладання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Виконання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; виконання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Загальна кількість укладених договорів (шт.)
Загальна сума укладених договорів (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів (шт.)
Загальна сума виконаних договорів (грн)-4
Примітки
__________
-1Зазначається щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту та за організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, укладені з нерезидентами, суми договорів на виконання, укладені в інтересах нерезидента, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.5 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків)-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку сформована довідка
Звітний квартал
Звітний рік
Вид фінансового інструменту-2
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту
Сума векселя
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
Премія (для опціонних сертифікатів)
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-3
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-4
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
Примітки
__________
-1Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.6 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку сформована довідка
Звітний квартал
Звітний рік
Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти
Вид фінансового інструменту-1
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами (грн)-3
Вид валюти-4
Примітки
__________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3У разі якщо грошові кошти передані в управління в іноземній валюті, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків)
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності
Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії)
Розрахункове значення нормативу LR на останній день першого місяця кварталу
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день першого місяця кварталу
Розрахункове значення нормативу LR на останній день другого місяця кварталу
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день другого місяця кварталу
Розрахункове значення нормативу LR на останній день третього місяця кварталу
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день третього місяця кварталу
Середньоарифметичне значення нормативу LR за квартал
Розрахункове значення суми скоригованих активів за квартал
Відхилення від нормативу показника LR (+, -)
Примітки
{Додаток 8 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
{Додаток 9 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид валюти-2
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4
Примітки
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата розрахунку показників маржинальних операцій
Звітний місяць
Звітний рік
Сума заборгованості усіх клієнтів перед торговцем за зобов’язаннями, що виникли за результатами здійснення торговцем маржинальних операцій в інтересах клієнтів, за сплатою гарантійного забезпечення в результаті здійснення торговцем в інтересах клієнтів строкових операцій, інша заборгованість цих клієнтів перед торговцем за результатами інших договорів, укладених торговцем в інтересах клієнтів (грн)
Власний капітал торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості всіх клієнтів перед торговцем (+, -)
Максимальна заборгованість одного клієнта перед торговцем
Максимальне відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості одного клієнта перед торговцем (+, -)
Примітки
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4.3 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата розрахунку пруденційних нормативів
Звітний місяць
Звітний рік
Розрахункове значення нормативу регулятивного капіталу торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Розрахункове значення нормативу адекватності регулятивного капіталу торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Розрахункове значення нормативу адекватності капіталу першого рівня торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Розрахункове значення нормативу абсолютної ліквідності торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру регулятивного капіталу торговця цінними паперами
Відхилення від нормативу (+, -)
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру регулятивного капіталу торговця цінними паперами
Відхилення від нормативу (+, -)
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру регулятивного капіталу торговця цінними паперами
Відхилення від нормативу (+, -)
Примітки
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про складові пруденційних нормативів
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата розрахунку складових пруденційних нормативів
Звітний місяць
Звітний рік
Регулятивний капітал першого рівня торговця цінними паперами
Регулятивний капітал другого рівня торговця цінними паперами
Сума активів, зважених на ризик
Поточні фінансові інвестиції, які враховані у розрахунку регулятивного капіталу
Грошові кошти та їх еквіваленти в національній валюті
Грошові кошти та їх еквіваленти в іноземній валюті
Поточні зобов'язання
Примітки
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид договору-2
Дата укладання договору/ частини операції за договором РЕПО
Дата виконання договору/ частини операції за договором РЕПО
Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності, тощо не заповнюються)
Номер договору
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання-2,3
Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3
Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3
Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3
Номер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3
Дата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3
Дата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3
Вид діяльності торговця цінними паперами-4
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-5
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-6
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами )-7
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами-8
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором-9
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Дата видачі векселя
Дата погашення векселя
Вид ринку-10
Вид ринку за характером проведення операції-11
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту
Сума векселя
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
Премія (для опціонних сертифікатів)
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-12
Ознака особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта: "01" - реєстратор іменних цінних паперів, "02" - депозитарна установа, "03" - емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, "04" - компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу
Код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності
Найменування особи, що обліковує перехід прав власності
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, - нерезидента
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір8
Вид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-5
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-7
Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента
Найменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Прізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Ім'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
По батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності)
Країна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-8
Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)
Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)
Сума укладеного договору (грн)-13
Вид валюти при укладанні договору-12
Сума виконаного договору (грн)-14
Вид валюти при виконанні договору-12
Сума комісійної винагороди (грн)-14
Комісійна винагорода (вид валюти)-12
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна
Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання
Дата зарахування/списання цінних паперів
Дата зарахування/списання грошових коштів
Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні
Розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні
Примітки
__________
-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 30 «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.
-12 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата заповнення
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних
Примітки
РІШЕННЯ
25.09.2012 № 1283
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 жовтня 2012 р.
за № 1737/22049
Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Положення), що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року № 279 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 року за № 1122/9721 (зі змінами).
3. Адміністративні дані торговця цінними паперами за 2012 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання таких даних.
4. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання торговцями цінних паперів при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних.
5. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О. Науменко) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.
7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, крім пункту 2.10 розділу II Положення, який набирає чинності одночасно з набранням чинності нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта, але не раніше дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
М.Ю. Бродський
С.Г. Гуржій
Протокол засідання Комісії
від 25 вересня 2012 р. № 42
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
25.09.2012 № 1283
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 жовтня 2012 р.
за № 1737/22049
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) торговцем цінними паперами щодо своєї професійної діяльності на фондовому ринку.
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
відкриті позиції - договори купівлі-продажу цінних паперів, договори на виконання (крім договорів, відповідно до яких розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються клієнтом торговця цінними паперами самостійно), договори на придбання цінних паперів, що укладені торговцем цінними паперами, але не виконані на звітну дату;
нерегулярні Дані - Дані щодо виконання та розірвання договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку.
4. Дані торговця цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно - правових актів Комісії, що регулюють подання Даних та інформацій професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії, за винятком випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу.
5. Дані торговця цінними паперами складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
6. Дані торговця цінними паперами складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
7. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до цього Положення.
8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії торговець цінними паперами зобов'язаний подати (надіслати) до Комісії Дані у строк/термін, передбачений вимогою, відповідно до цього Положення в паперовій формі.
У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом уповноваженої особи торговця цінними паперами. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом уповноваженої особи торговця цінними паперами (кількість) аркушів".
9. Склад та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності встановлюються окремим наказом Голови Комісії.
10. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності торговця цінними паперами, торговець цінними паперами наводить її в довільній формі у примітках до довідки.
II. Склад Даних
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
квартальні;
місячні (крім банків);
нерегулярні.
2. Квартальні Дані складаються з:
2.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).
2.2. Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 2 до цього Положення).
2.3. Довідки про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 3 до цього Положення).
2.4. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період (додаток 4 до цього Положення).
2.5. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 5 до цього Положення).
2.6. Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 6 до цього Положення).
2.7. Довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).
{Підпункт 2.8 пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
{Підпункт 2.9 пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
2.8. Фінансової звітності (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.
3. Крім документів, визначених пунктом 2 цього розділу, до складу Даних за IV квартал входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік (додаток 8 до цього Положення).
4. Місячні Дані складаються з:
4.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).
4.2. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення).
4.3. Довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення).
4.4. Довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення).
5. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 12 до цього Положення).
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки:
квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;
місячні - не пізніше 10-го числа місяця, наступного за звітним місяцем;
нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.
2. У разі якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.
3. Нерегулярні Дані за одну дату подаються один раз протягом робочого дня, крім нерегулярних даних, які містять супровідну довідку про виправлених Даних торговця цінними паперами (додаток 13 до цього Положення).
4. Нерегулярні Дані торговця цінними паперами подаються за фактом їх виникнення, а саме: при виконанні та/або розірванні договорів.
5. Торговець цінними паперами у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом із супровідною довідкою для виправлених Даних торговця цінними паперами (додаток 13 до цього Положення), в якій зазначається причина виникнення невідповідності (невідповідностей).
6. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмного забезпечення та/або документації торговця цінними паперами правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);
настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
7. Повідомлення про неможливість подання Даних до Комісії у строк, визначений цим Положенням, торговець цінними паперами повинен надати протягом трьох робочих днів з дня вилучення відповідних програмного забезпечення та/або документації торговця цінними паперами або настання форс-мажорних обставин.
8. Торговець цінними паперами зобов'язаний протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації подати Дані до Комісії та копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів, надіслати на поштову адресу центрального апарату Комісії.
IV. Порядок підготовки та подання інформації щодо дотримання показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, та нормативів торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
{Пункт 1 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
1. Дані довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення) розраховуються відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта.
2. Формування довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 9 до цього Положення), довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.
3. Дані довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення) в частині розрахунку нормативу LR торговця цінними паперами, довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (додаток 10 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (додаток 11 до цього Положення) розраховуються торговцями цінними паперами (крім банків) відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює вимоги до порядку розрахунку пруденційних нормативів торговців цінними паперами
V. Порядок формування торговцями цінних паперів довідки про показники фінансового стану
1. Торговці цінними паперами щокварталу подають до Комісії розрахунки таких показників (додаток 7 до цього Положення):
коефіцієнта абсолютної ліквідності;
коефіцієнта рентабельності активів;
коефіцієнта платоспроможності (автономії).
2. Коефіцієнт абсолютної ліквідності (К1) обчислюється як відношення грошових засобів, їхніх еквівалентів і поточних фінансових інвестицій до поточних зобов'язань. Коефіцієнт абсолютної ліквідності показує, яка частина боргів підприємства може бути сплачена негайно.
3. Коефіцієнт рентабельності активів (К2) розраховується як відношення чистого прибутку (збитку) підприємства до середньорічної вартості активів і характеризує ефективність використання активів підприємства.
4. Коефіцієнт платоспроможності (автономії) (К3) розраховується як відношення власного капіталу підприємства до підсумку балансу підприємства і відображає питому вагу власного капіталу в загальній сумі активів, авансованих у його діяльність.
5. Державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами вимог цього Положення здійснює Комісія.
Директор департаменту
регулювання діяльності
торговців цінними паперами
та фондових бірж
О. Науменко
Додаток 1
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.1 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про торговця цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал/місяць
Звітний рік
Прізвище, ім'я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов'язки
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера/ бухгалтера торговця цінними паперами
Організаційно-правова форма-1
Область-2
Район
Поштовий індекс
Населений пункт
Вулиця, будинок
Кімната, квартира
Контактний телефон
Електронна адреса
Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн)
Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами
МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності)
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності)
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності)
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності)
Реєстраційний номер / номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
Дата включення в Державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: прізвище, ім'я, по батькові (найменування) аудитора (аудиторської фірми)
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: дата проведення аудиторської перевірки
Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.2 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид договору-2
Дата укладання договору/ надання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування
Дата виконання договору, передбачена умовами договору (у разі наявності)
Номер договору/разового замовлення
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО ,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-3
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-4
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-5
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами-6
Вид діяльності торговця цінними паперами-5
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором-7
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Дата видачі векселя
Дата погашення векселя
Вид ринку-8
Вид ринку за характером проведення операції-9
Укладання договору на неорганізованому ринку (поза організатором торгівлі) - "1"; на організованому ринку - "2"
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності)
Сума векселя
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
Премія (для опціонних сертифікатів)
Вид валюти-10
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів-11
Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-3
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір-6
Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.)
Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.)-12
Вид валюти-10
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна
Розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні
Примітки
__________
-1 За всіма укладеними видами основних договорів окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 30 «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 16 «Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-12 У разі якщо вид валюти за договором іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
Додаток 3
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.3 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид валюти-2
Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - векселі, "6" - деривативи, "7" - інші фінансові інструменти, "8" - всі цінні папери та інші фінансові інструменти)
Вид ринку-5
Укладання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; укладання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Виконання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; виконання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3
Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4
Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3
Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4
Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3
Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4
Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
Сума виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн)-4
Загальна кількість (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (шт.)
Загальна сума (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (грн)-4
Загальна кількість (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (шт.)
Загальна сума (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (грн)-4
Примітки
__________
-1Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, виду ринку та організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.4 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид валюти-2
Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - деривативи, "6" - інші фінансові інструменти, "7" - всі цінні папери та інші фінансові інструменти)
Укладання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; укладання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Виконання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; виконання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3"
Загальна кількість укладених договорів (шт.)
Загальна сума укладених договорів (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів (шт.)
Загальна сума виконаних договорів (грн)-4
Примітки
__________
-1Зазначається щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту та за організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, укладені з нерезидентами, суми договорів на виконання, укладені в інтересах нерезидента, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.5 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків)-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку сформована довідка
Звітний квартал
Звітний рік
Вид фінансового інструменту-2
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту
Сума векселя
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
Премія (для опціонних сертифікатів)
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-3
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-4
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
Примітки
__________
-1Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.6 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку сформована довідка
Звітний квартал
Звітний рік
Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти
Вид фінансового інструменту-1
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами (грн)-3
Вид валюти-4
Примітки
__________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3У разі якщо грошові кошти передані в управління в іноземній валюті, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків)
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності
Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії)
Розрахункове значення нормативу LR на останній день першого місяця кварталу
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день першого місяця кварталу
Розрахункове значення нормативу LR на останній день другого місяця кварталу
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день другого місяця кварталу
Розрахункове значення нормативу LR на останній день третього місяця кварталу
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день третього місяця кварталу
Середньоарифметичне значення нормативу LR за квартал
Розрахункове значення суми скоригованих активів за квартал
Відхилення від нормативу показника LR (+, -)
Примітки
{Додаток 8 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
{Додаток 9 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013}
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид валюти-2
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4
Примітки
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата розрахунку показників маржинальних операцій
Звітний місяць
Звітний рік
Сума заборгованості усіх клієнтів перед торговцем за зобов’язаннями, що виникли за результатами здійснення торговцем маржинальних операцій в інтересах клієнтів, за сплатою гарантійного забезпечення в результаті здійснення торговцем в інтересах клієнтів строкових операцій, інша заборгованість цих клієнтів перед торговцем за результатами інших договорів, укладених торговцем в інтересах клієнтів (грн)
Власний капітал торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості всіх клієнтів перед торговцем (+, -)
Максимальна заборгованість одного клієнта перед торговцем
Максимальне відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості одного клієнта перед торговцем (+, -)
Примітки
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4.3 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата розрахунку пруденційних нормативів
Звітний місяць
Звітний рік
Розрахункове значення нормативу регулятивного капіталу торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Розрахункове значення нормативу адекватності регулятивного капіталу торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Розрахункове значення нормативу адекватності капіталу першого рівня торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Розрахункове значення нормативу абсолютної ліквідності торговця цінними паперами (грн)
Відхилення від нормативу (+, -)
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру регулятивного капіталу торговця цінними паперами
Відхилення від нормативу (+, -)
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру регулятивного капіталу торговця цінними паперами
Відхилення від нормативу (+, -)
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру регулятивного капіталу торговця цінними паперами
Відхилення від нормативу (+, -)
Примітки
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про складові пруденційних нормативів
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата розрахунку складових пруденційних нормативів
Звітний місяць
Звітний рік
Регулятивний капітал першого рівня торговця цінними паперами
Регулятивний капітал другого рівня торговця цінними паперами
Сума активів, зважених на ризик
Поточні фінансові інвестиції, які враховані у розрахунку регулятивного капіталу
Грошові кошти та їх еквіваленти в національній валюті
Грошові кошти та їх еквіваленти в іноземній валюті
Поточні зобов'язання
Примітки
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата, на яку складено адміністративні дані
Звітний квартал
Звітний рік
Вид договору-2
Дата укладання договору/ частини операції за договором РЕПО
Дата виконання договору/ частини операції за договором РЕПО
Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності, тощо не заповнюються)
Номер договору
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання-2,3
Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3
Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3
Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3
Номер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3
Дата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3
Дата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3
Вид діяльності торговця цінними паперами-4
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-5
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-6
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами )-7
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами-8
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором-9
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
Серія векселя
Номер векселя
Дата видачі векселя
Дата погашення векселя
Вид ринку-10
Вид ринку за характером проведення операції-11
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту
Сума векселя
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
Премія (для опціонних сертифікатів)
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-12
Ознака особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта: "01" - реєстратор іменних цінних паперів, "02" - депозитарна установа, "03" - емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, "04" - компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу
Код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності
Найменування особи, що обліковує перехід прав власності
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, - нерезидента
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір8
Вид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-5
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-7
Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента
Найменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Прізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
Ім'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
По батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності)
Країна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-8
Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)
Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)
Сума укладеного договору (грн)-13
Вид валюти при укладанні договору-12
Сума виконаного договору (грн)-14
Вид валюти при виконанні договору-12
Сума комісійної винагороди (грн)-14
Комісійна винагорода (вид валюти)-12
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна
Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання
Дата зарахування/списання цінних паперів
Дата зарахування/списання грошових коштів
Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні
Розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні
Примітки
__________
-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 30 «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.
-12 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Найменування торговця цінними паперами
Дата заповнення
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних
Примітки