О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 48. Объединение профессиональных участников фондового рынка

О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 48. Объединение профессиональных участников фондового рынка

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка может объединять участников, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, и должно быть зарегистрировано в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Условием принятия решения о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка является его соответствие следующим требованиям:

объединение должно включать не менее 35 процентов профессиональных участников фондового рынка по каждому из видов профессиональной деятельности, определенных этим Законом, которые оно объединяет;

наличие правил и стандартов профессиональной деятельности на фондовом рынке, которые являются обязательными для выполнения всеми членами объединения;

статус неприбыльной организации;

наличие в собственности для обеспечения уставной деятельности активов в размере не менее 600 000 гривен.

Объединение профессиональных участников фондового рынка должно соблюдать требования, установленные настоящей статьей, в течение всего периода своей деятельности.

Основанием для отказа в регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка может быть:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения;

несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований этой части.

После устранения нарушения / нарушений, послуживших основанием для принятия решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в регистрации объединения, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для его регистрации как объединение профессиональных участников фондового рынка.

Аннулирование регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

на основании соответствующего заявления объединения профессиональных участников фондового рынка;

невыполнение объединения профессиональных участников фондового рынка решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, постановлений уполномоченных лиц Комиссии;

установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта несоответствия объединения профессиональных участников фондового рынка требованиям, установленным настоящей частью.

2. Объединение профессиональных участников фондового рынка приобретает статус саморегулируемой организации (далее - СРО) по определенному виду профессиональной деятельности на фондовом рынке со дня предоставления ему статуса СРО Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок предоставления объединению профессиональных участников рынка ценных бумаг статуса СРО и лишения такого статуса устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований настоящего Закона.

Одно объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг может приобрести статус СРО по нескольким видам профессиональной деятельности на фондовом рынке при условии соблюдения требований части третьей настоящей статьи.

Вступление объединением статуса СРО профессиональных участников фондового рынка, вступление в него профессиональных участников фондового рынка, принятие правил, положений и других документов СРО профессиональных участников фондового рынка и внесении изменений к ним не относятся к согласованным действиям субъектов хозяйствования.

После предоставления объединению профессиональных участников фондового рынка статуса СРО по определенным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники фондового рынка, которые являются членами других профессиональных объединений, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по этому виду профессиональной деятельности, должны в трехмесячный срок стать членами такой СРО и быть ее членами в течение всего срока наличия у него статуса СРО.

3. Для получения статуса СРО объединения профессиональных участников фондового рынка должно подать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы и отвечать следующим требованиям:

объединять более 75 процентов профессиональных участников фондового рынка по одному из видов профессиональной деятельности, определенных настоящим Законом;

иметь утвержденные внутренние документы СРО (внутренние правила СРО, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на фондовом рынке, другие внутренние документы СРО) для реализации определенных уставом объединения функций;

руководитель и заместители руководителя исполнительного органа СРО, руководители структурных подразделений СРО не могут находиться в трудовых отношениях с членами СРО и прямо или косвенно быть связанными отношениями контроля с членами СРО, иметь судимость за корыстные или должностные преступления, не снятую или непогашенную в установленном законом порядке, и должны иметь стаж работы на фондовом рынке не менее пяти лет.

Требования к помещениям СРО, технического обеспечения и программного обеспечения, квалификационные требования к руководителям СРО, требования к размеру активов СРО устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

СРО обязана соблюдать требования, установленные настоящей статьей, в течение всего срока действия свидетельства, предусмотренного частью четвертой настоящей статьи.

4. По результатам рассмотрения представленных объединением документов Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку своим решением предоставляет объединению профессиональных участников рынка ценных бумаг статус СРО и выдает соответствующее свидетельство о предоставлении статуса саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка (далее - свидетельство СРО) , срок действия которого устанавливается решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и не может быть меньше пяти лет, или своим мотивированным решением отказывает в предоставлении статуса СРО.

Основанием для отказа в предоставлении статуса СРО являются:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения как СРО;

несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований части третьей настоящей статьи.

После устранения нарушения / нарушений, послуживших основанием для принятия решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в предоставлении объединению статуса СРО, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для приобретения статуса СРО.

5. Лишение статуса СРО осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

на основании заявления СРО об отмене Комиссией свидетельства СРО;

невыполнение СРО решений Комиссии, постановлений уполномоченных лиц Комиссии;

установление Комиссией факта несоответствия СРО требованиям, установленным настоящей статьей.