Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 1 ЗУ О ценных бумагах и фондовом рынке от 23.02.2006 № 3480-IV


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) ассоциированная лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, бабка, внуки), прямые родственники супруга лица, муж или жена прямого родственника

2) выкуп ценных бумаг - приобретение эмитентом или лицом, выдавшим ценную бумагу, размещенных им или выданных ею ценных бумаг;

3) выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, одной номинальной стоимости, которые имеют одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер, и обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени приобретения и способа их эмиссии;

4) делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра фондовой биржи, если они не соответствуют правилам фондовой биржи, с последующим прекращением их обращения на фондовой бирже или переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр фондовой биржи;

5) эмиссия - совокупность действий эмитента, проводимых в установленной законодательством последовательности и направлены на размещение эмиссионных ценных бумаг среди их первых владельцев;

6) индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, удостоверяющий переход прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге к другому лицу в установленном законодательством порядке;

7) индоссант - владелец ценной бумаги (его уполномоченное лицо), совершает индоссамент. Индоссамент может быть полным (именным) - выписанным на имя (наименование) конкретного лица или бланковым (на предъявителя) - выписанным без указания имени (наименования) лица;

8) котировка - механизм определения и / или фиксации на фондовой бирже рыночной цены эмиссионной ценной бумаги, находящейся в обращении на такой бирже;

9) листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр фондовой биржи и осуществление контроля за соответствием ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах фондовой биржи;

10) международный идентификационный номер ценных бумаг - номер (код), что позволяет однозначно идентифицировать ценные бумаги или другой финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

11) обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с переходом прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, кроме договоров, заключаемых в процессе эмиссии, при выкупе ценных бумаг их эмитентом и купли-продажи эмитентом выкупленных ценных бумаг;

11-1) лицо, осуществляющее управленческие функции - физическое лицо, которое:

а) входит в состав наблюдательного совета или исполнительного органа юридического лица; или

б) не входит в состав наблюдательного совета или исполнительного органа юридического лица, но имеет постоянный доступ к инсайдерской информации, прямо или косвенно касается юридического лица и имеет полномочия принимать управленческие решения, влияющие на дальнейшее развитие и коммерческие перспективы юридического лица;

11-2) оферент ценных бумаг (далее - оферент) - физическое или юридическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг и осуществляет публичное предложение на условиях публичного договора продажи таких ценных бумаг;

12) первый владелец - лицо, которое приобрело право собственности на ценные бумаги непосредственно от эмитента или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, или андеррайтера;

13) погашение эмиссионных ценных бумаг - совокупность действий эмитента и владельцев ценных бумаг, осуществляемых в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядка и связанные с выполнением эмитентом обязательств по долговым эмиссионными ценными бумагами и другими эмиссионными ценными бумагами в установленных законом случаях путем выплаты владельцам таких ценных бумаг номинальной стоимости ценных бумаг и дохода по таким ценным бумагам (если это предусмотрено проспектом ценных бумаг или решением о эми ию ценных бумаг) или поставки (предоставления) товаров (услуг), или конвертации ценных бумаг в сроки, предусмотренные проспектом ценных бумаг или решением об эмиссии ценных бумаг, и отмены регистрации выпуска ценных бумаг;

13-1) должностные лица эмитента - физические лица - председатель и члены наблюдательного совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии, ревизор эмитента, а также председатель и члены другого органа эмитента, если образование такого органа предусмотрено уставом общества, а для эмитента - юридического лица публичного права - руководитель и заместители руководителя такого юридического лица;

14) должностные лица профессионального участника фондового рынка - председатель и члены наблюдательного совета, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (председатель единоличного исполнительного органа и его заместители), председатель и члены ревизионной комиссии (ревизоры), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов профессионального участника фондового рынка, образование которых предусмотрено его уставом;

15) проспект ценных бумаг (далее - проспект) - документ, который оформляется при осуществлении публичного предложения ценных бумаг и содержит информацию в соответствии с требованиями, определенными законом;

16) пруденциальные нормативы - количественные и качественные показатели, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с целью осуществления пруденциального надзора, обязательные для соблюдения профессиональными участниками фондового рынка;

16-1) регулируемая информация на фондовом рынке (далее - регулируемая информация) - регулярная и особая информация об эмитенте, инсайдерская информация, информация о владельцев голосующих акций более пороговые значения пакетов акций, другая информация, которая подлежит размещению в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка;

17) регулируемый (организационно оформленный) фондовый рынок - фондовая биржа, функционирующий постоянно на основании соответствующей лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, и обеспечивает проведение регулярных торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами по установленным правилам, а также организует централизованное заключения и исполнения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов;

18) размещения ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг в процессе их эмиссии в порядке, установленном законодательством, и с учетом положений проспекта;

19) срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня, следующего за днем ​​регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается днем, предшествующим дню начала погашения таких облигаций согласно проспекту или решения об эмиссии ценных бумаг;

20) финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право на покупку или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе, предусматривающие денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы).

2. Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связана лицо" и "структура собственности" употребляются в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термин "принцип молчаливого согласия" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О разрешительной системе в сфере хозяйственной деятельности".

Термины "пороговые значения пакета акций" и "значительный пакет акций" употребляются в настоящем Законе в значениях, приведенных в Законе Украины "Об акционерных обществах".

Термин "номинальный держатель" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".


Статья 1 2 3 ...Заключительные положения

Перейти к статье