Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 35 ЗУ О ценных бумагах и фондовом рынке от 23.02.2006 № 3480-IV


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 35. Проспект ценных бумаг

1. Проспект оформляется лицом, осуществляющим публичное предложение (далее - лицо, оформляет проспект).

Проспект должен содержать всю информацию, которая, учитывая особенности эмитента и ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, необходимая для предоставления инвесторам возможности сделать обоснованный оценку финансового положения активов и пассивов и перспектив эмитента и любого лица, которая обеспечивает выполнение обязательства " Обязательства эмитента по такому выпуском, а также прав по таким ценным бумагам, и которая подается в форме, которую легко понять и проанализировать.

2. Проспект должен включать:

1) аннотацию;

2) регистрационный документ;

3) документ о ценных бумагах.

3. Требования к сведениям, должен включать проспект и отдельные его части, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Проспект может состоять из одного или нескольких различных документов, которые также могут содержать ссылки на другие документы, которые есть в публичном доступе в результате их обнародования в соответствии с требованиями статьи 38-1 или раздела V настоящего Закона.

В проспекте, состоящий из нескольких документов, информация должна быть разделена на три документа: регистрационный документ, документ о ценных бумагах и аннотация.

В регистрационном документе должна содержаться информация об эмитенте.

В документе о ценных бумагах должна содержаться информация о ценных бумагах, в отношении которых осуществляется публичное предложение.

5. Аннотация должна содержать информацию о существенных характерные признаки и риски, связанные с эмитентом, его ценными бумагами или любым лицом, которое обеспечивает выполнение обязательств эмитента по такому выпуском. Аннотация излагается кратко и общепонятный с целью содействия принятию инвесторами решения о возможной инвестиции в такие ценные бумаги, языке в соответствии с требованиями статьи 38 настоящего Закона. Аннотация должна содержать информацию о существенных характеристик ценных бумаг и рисков, связанных с эмитентом, любой лицом, предоставляющим обеспечение по соответствующему выпуску ценных бумаг, а также не должна противоречить другим частям проспекта.

Аннотация также должна содержать оговорку, что:

1) ее следует рассматривать как вступление в проспекта;

2) любое решение инвестора по инвестированию в ценные бумаги должно основываться на результатах анализа проспекта в целом;

3) лица, которые подписали инструкцию, несут ответственность, только если такая аннотация содержит неправильную, неточную или противоречивую информацию по сравнению с другими частями проспекта.

Аннотация не может содержать ссылки на другие документы.

6. В случае эмиссии ценных бумаг, других чем паевые ценные бумаги, в случаях, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проспект может по выбору эмитента состоять из базового проспекта, содержащий всю важную информацию об эмитенте и ценные бумаги, по которым осуществляется публичное предложение.

Информация, содержащаяся в базовом проспекте, обновляется в случаях, установленных законодательством.

7. В случае если в проспекте не указывается окончательная цена, по которой отчуждаются ценные бумаги, в проспекте должны быть указаны критерии и / или условия, согласно которым определяется такая цена. Такие критерии и / или условия, согласно которым определяется окончательная цена, по которой отчуждаются ценные бумаги, устанавливаются с учетом ограничений, установленных законом.

Информация об окончательной цене, по которой отчуждаются ценные бумаги, должна:

1) публиковаться в соответствии с требованиями частей первой и второй статьи 38-1 настоящего Закона;

2) подаваться в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку одновременно с отчетом о результатах их размещения.

8. В случае если проспект оформляется юридическим лицом, он подписывается лицом, осуществляющим управленческие функции в такой лицу. В случае если проспект состоит из нескольких документов, эти документы могут быть подписаны разными лицами, осуществляющими управленческие функции в лице, оформляющий проспект.

В случае оформления проспекта физическим лицом он подписывается таким физическим лицом.

Лица, подписавшие проспект, тем самым подтверждают достоверность сведений, которые в нем содержатся.

Лицо, оформляет проспект, за включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений несет ответственность, определенную законом.

9. Лицо, предоставляющее обеспечение по соответствующему выпуску ценных бумаг, за включение в проспекта недостоверных сведений, касающихся предоставленного обеспечения, несет ответственность, определенную законом.

Лица, оказывающие обеспечения по соответствующему выпуску ценных бумаг, подписывают проспект таких ценных бумаг.

10. Финансовая отчетность, включается в проспекта, должна быть подтверждена аудитором (аудиторской фирмой).

11. Лицо, оформляет проспект, за невыполнение условий проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, несет ответственность, определенную законом.


Статья 1 ...33 34 35 36 37 ...Заключительные положения

Перейти к статье