О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 34. Публичное предложение ценных бумаг

1. Публичное предложение ценных бумаг (далее - публичное предложение) - предложение (оферта), обращенная к неопределенному кругу лиц о приобретении ценных бумаг по цене и на условиях, определенных таким предложением, осуществляется с учетом требований, установленных настоящим Законом.

Публичное предложение должно содержать условия и порядок приобретения ценных бумаг, в отношении которых осуществляется такая публичное предложение, срок действия такого предложения и отвечать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Публичное предложение может осуществляться:

1) эмитентом в процессе эмиссии ценных бумаг;

2) эмитентом по выкупленных ценных бумаг;

3) оферентом о продаже принадлежащих ему ценных бумаг.

Подача заявки о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр считается осуществлением публичного предложения. Подача заявки о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже без включения в биржевой реестр не считается публичным предложением.

3. Публичное предложение осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, кроме случаев, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи.

Осуществление публичного предложения возможно лишь при условии действительности проспекта в соответствии со статьей 37 настоящего Закона.

4. Требования о необходимости оформления проспекта не распространяются на следующие случаи:

1) публичное предложение осуществляется среди квалифицированных инвесторов;

2) публичное предложение осуществляется среди неквалифицированных инвесторов, общее количество которых составляет менее 150 человек;

3) публичное предложение осуществляется в процессе слияния или разделения юридического лица, если только документ, предусматривающий такое разделение или слияние, обнародованный в соответствии с требованиями части второй статьи 38-1 настоящего Закона;

4) публичное предложение осуществляется среди инвесторов при условии, что каждый из этих инвесторов приобретает ценные бумаги на сумму, не превышающую размер, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

5) эмиссия акций осуществляется с целью их конвертации в акции другого типа и / или класса этого же эмитента;

6) осуществляется эмиссия ценных бумаг, подлежащих распределению исключительно между нынешними или бывшими руководителями или работниками эмитента или юридических лиц, находящихся под контролем эмитента, при условии наличия документа, содержащего информацию о количестве и типе ценных бумаг, а также об условиях и детали такого распределения;

7) общая номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, не превышает объем, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) осуществляется эмиссия государственных ценных бумаг и облигаций местных займов;

9) осуществляется эмиссия ценных бумаг, выполнение обязательств по которым гарантированы государством или органами местного самоуправления;

10) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, при условии что:

а) ценные бумаги этого выпуска уже включены в биржевой реестр этой фондовой биржи;

б) количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, меньше 20 процентов от количества ценных бумаг этого выпуска, находящихся в биржевом реестре в течение последних 12 месяцев;

11) подана заявка о допуске акций к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, при условии что:

а) акции конвертируются из других ценных бумаг;

б) акции, в которые конвертируются другие ценные бумаги, уже включены в биржевой реестр этой фондовой биржи;

в) общее количество акций, конвертируемых из других ценных бумаг, не превышает 20 процентов общего количества акций тех же вида и класса, находящихся в биржевом реестре этой фондовой бирже в течение последних 12 месяцев;

12) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр по результатам конвертации ценных бумаг, при условии что конвертация осуществлена ​​в процессе восстановления платежеспособности финансового учреждения в установленном законодательством порядке;

13) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр по ценным бумагам, уже включенных в биржевой реестр другой фондовой бирже, при условии соблюдения всех следующих требований:

а) такие ценные бумаги находятся в биржевом реестре другой фондовой бирже более 18 месяцев;

б) такие ценные бумаги включены в биржевой реестр другой фондовой бирже на основании проспекта, обнародованного в соответствии с требованиями части пятой статьи 38-5 настоящего Закона;

в) проведение регулярных торгов такими ценными бумагами на другой фондовой бирже;

г) обнародования лицом, подавшим заявку о допуске таких ценных бумаг к торгам на фондовой бирже в части включения в биржевой реестр, на государственном языке Украины и в соответствии с требованиями части пятой статьи 38-5 настоящего Закона документа о таких ценные бумаги, составленного в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно его содержания и размера.

Требования подпункта "в" пункта 10 настоящей части не применяются в любом из следующих случаев:

относительно ценных бумаг, конвертируемых в акции, оформлено и обнародовано проспект соответствии с требованиями настоящего Закона;

эмитентом акций является финансовое учреждение, если только акции конвертируемые ней с других ценных бумаг или других обязательств в порядке и в случаях, установленных органом, осуществляющим государственное регулирование рынков финансовых услуг, в соответствии с полномочиями, установленными статьей 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

5. Публичное предложение ценных бумаг подлежит обнародованию в порядке, предусмотренном частью второй статьи 38-1 настоящего Закона, и сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.