О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 49. Полномочия объединения профессиональных участников фондового рынка и саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 49. Полномочия объединения профессиональных участников фондового рынка и саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка, включая объединение, получило статус СРО, имеет следующие полномочия:

1) внедрение норм профессиональной этики в практической деятельности участников объединения;

2) разработка и утверждение методических рекомендаций по осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

3) внедрение эффективных механизмов разрешения споров, связанных с профессиональной деятельностью участников объединения;

4) мониторинг соблюдения Устава и внутренних документов объединения его участниками.

2. СРО, кроме полномочий, указанных в части первой настоящей статьи, дополнительно имеет следующие полномочия:

1) разработка и утверждение обязательных для исполнения членами СРО Правил (стандартов) осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, за исключением тех Правил (стандартов), которые прямо установлены законом;

2) разработка мер, направленных на предотвращение нарушений членами СРО норм законодательства и внутренних документов СРО, в том числе при прекращении ими своей профессиональной деятельности;

3) применение мер дисциплинарного воздействия к членам СРО в случае выявления нарушений Устава СРО, внутренних документов СРО.

3. Объединение профессиональных участников фондового рынка (включая СРО) могут выполнять другие полномочия, предусмотренные законом и уставом такого объединения, если предусмотренные в нем полномочия не противоречат требованиям законодательства, а СРО может дополнительно выполнять также и полномочия, предусмотренные в соответствующем решении национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о делегировании полномочий по регулированию фондового рынка, принятом в соответствии с частью пятой настоящей статьи.

4. СРО несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него полномочий в установленном законодательством порядке.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может делегировать СРО полномочия по регулированию фондового рынка, определенные законами Украины, в установленном ею порядке по заявлению этой СРО.

В месячный срок после получения заявления от СРО Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о делегировании или отказе в делегировании СРО полномочий.

В решении о делегировании СРО полномочий указываются:

наименование СРО, которой делегируются полномочия;

полномочия, которые делегируются;

срок, на который делегируются полномочия, не может быть больше, чем срок действия свидетельства СРО;

порядок государственного контроля за осуществлением делегированных полномочий.

Решение о делегировании СРО полномочий подлежит государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины как нормативно-правовой акт и обнародованию в соответствии с законодательством.