О негосударственном пенсионном обеспечении
Статья 44. Хранитель пенсионного фонда

О негосударственном пенсионном обеспечении
Статья 44. Хранитель пенсионного фонда

1. Хранителем пенсионного фонда может быть банк, который отвечает следующим требованиям:

имеет лицензию Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на осуществление деятельности по хранению активов пенсионных фондов;

не является связанным лицом пенсионного фонда, с советом которого заключен договор об обслуживании пенсионного фонда хранителем, администратора, лиц, осуществляющих управление активами, учредителей и аудитора такого фонда и их связанных лиц;

не осуществляет управление активами созданного им корпоративного пенсионного фонда;

не является кредитором администратора или лиц, осуществляющих управление активами пенсионного фонда, с которым хранителем заключен договор об обслуживании пенсионного фонда.

Хранитель пенсионного фонда - субъекта второго уровня, кроме требований, определенных настоящей статьей, должен иметь регулятивный капитал в размере не менее 500 000 000 гривен.

2. Хранитель предоставляет свои услуги на основании договора об обслуживании пенсионного фонда хранителем. Такой договор заключается в письменной форме между советом пенсионного фонда и хранителем в соответствии с законодательством.

Негосударственный пенсионный фонд может обслуживаться только одним хранителем.

Все операции с пенсионными активами пенсионного фонда осуществляются через хранителя. Текущие счета пенсионного фонда открываются у хранителя. Пенсионные активы пенсионного фонда в форме ценных бумаг и документы, подтверждающие право собственности на пенсионные активы в других формах, хранятся у хранителя.

3. Обязанностями хранителя пенсионного фонда являются:

открытие и ведение счетов пенсионного фонда;

прием, передача (перевод), учет и обеспечение хранения ценных бумаг, а также документов, подтверждающих право собственности на пенсионные активы в других формах, документов, связанных с формированием и использованием пенсионных активов;

проверка подсчета чистой стоимости активов пенсионного фонда и чистой стоимости единицы пенсионных взносов, осуществленного администратором и лицом (лицами), проводит (проводят) деятельность по управлению активами пенсионного фонда;

выполнение в соответствии с настоящим Законом распоряжений администратора по перечислению пенсионных средств;

выполнение распоряжений администратора по перечислению денежных средств для оплаты услуг администратора, хранителя, вознаграждения лицу, осуществляющему деятельность по управлению активами пенсионного фонда, аудитора (аудиторской фирмы), оплаты услуг лиц, оказывающих пенсионному фонду консультационные и (или) агентские услуги, торговцев ценными бумагами и других посредников, осуществления оплаты расходов на перерегистрацию прав собственности и оплаты других расходов, предусмотренных настоящим Законом;

выполнение распоряжений лица, осуществляющего управление активами пенсионного фонда, согласно инвестиционной декларации пенсионного фонда;

хранения копий распоряжений относительно операций с ценными бумагами и другими активами, предоставленных лицами, осуществляющими управление активами пенсионного фонда, торговцам ценными бумагами и другим посредникам;

представление отчетности, предусмотренной настоящим Законом и соответствующими нормативно-правовыми актами;

выполнение предписаний Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о прекращении (блокировка) выполнение распоряжений лица, осуществляющего управление активами пенсионного фонда, на основаниях, определенных законодательством;

обеспечение в день поступления в банк зачисления на счет пенсионного фонда - субъекта второго уровня средств участников накопительной системы пенсионного страхования.

4. В случае выявления нарушений законодательства относительно осуществления деятельности по управлению активами пенсионного фонда, совершенных лицом, которое осуществляет управление активами пенсионного фонда, хранитель в течение одного рабочего дня с момента выявления такого нарушения:

1) письменно предоставляет соответствующую информацию совету пенсионного фонда, администратору, Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также лицу, совершившему это нарушение;

2) прекращает (блокирует) выполнение распоряжений лица, осуществляющего деятельность по управлению активами пенсионного фонда, в отношении операций с пенсионными активами, которые не отвечают требованиям законодательства относительно осуществления деятельности по управлению активами пенсионного фонда.

Хранитель выполняет распоряжение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о прекращении (блокировка) выполнение распоряжений компании по управлению активами в части управления пенсионными активами на основаниях, определенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.

В случае невыполнения требований, определенных настоящей частью, хранитель несет ответственность за убытки, причиненные пенсионному фонду вследствие такого неисполнения, согласно договора об обслуживании пенсионного фонда, заключенного с этим пенсионным фондом, и законодательства.

5. В случае уменьшения в течение года чистой стоимости единицы пенсионных взносов пенсионного фонда более чем на 20 процентов хранитель должен сообщить об этом совет пенсионного фонда, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.

6. Хранитель не может оказывать услуги торговца ценными бумагами (посредника) пенсионному фонду, с которым он заключил договор об обслуживании пенсионного фонда, в течение срока действия такого договора.

7. Хранитель не может использовать активы пенсионного фонда, которые находятся на счетах этого фонда, как кредитные ресурсы.