О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в следующих формах:

принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

регулирования выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;

выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечения контроля за такой деятельностью; (Абзац четвертый статьи 3 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

запрет и остановка на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности в соответствии с действующим законодательством; (Абзац пятый статьи 3 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

регистрация выпусков ценных бумаг, отчетов о результатах размещения ценных бумаг и утверждение проспектов ценных бумаг;

контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг, отчета о результатах размещения ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;

создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

контроль за достоверностью информации, предоставляемой эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;

установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их соблюдением;

пруденциальный надзор за профессиональными участниками фондового рынка в рамках деятельности, осуществляемой таким участником на основании выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии; {Статья 3 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

{Абзац статьи 3 исключено на основании Закона N 1294-IV от 20.11.2003}

контроль за системами ценообразования на рынке ценных бумаг;

контроль за деятельностью лиц, обслуживающих выпуск и обращение ценных бумаг;

проведение других мероприятий по государственному регулированию и контролю за выпуском и обращением ценных бумаг.

Принцип молчаливого согласия не применяется при осуществлении государственного регулирования рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку только в установленных законом случаях.