О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Статья 40. Виды мер воздействия

Ст. 40 ЗУ О госрегулировании финуслуг от 12.07.2001 № 2664-III


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019

1. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, может применять такие меры воздействия:

1) обязать нарушителя принять меры для устранения нарушения и / или принять меры для устранения причин, способствовавших совершению нарушения;

2) требовать созыва внеочередного собрания участников финансового учреждения;

3) налагать штрафы в размерах, предусмотренных статьями 41 и 43 настоящего Закона;

4) временно приостанавливать или аннулировать лицензию на право осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг;

5) отстранять руководство от управления финансовым учреждением и назначать временную администрацию;

6) утверждать план восстановления финансовой стабильности финансового учреждения;

7) исключать в соответствии с законодательством участников рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг) из Государственного реестра финансовых учреждений или реестра лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги.

В случае если нарушение и его последствия устранены нарушителем самостоятельно до применения мер воздействия, кроме случаев, предусмотренных статьями 41 и 43 настоящего Закона, национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, не применяет меры воздействия за такое нарушение;

8) устанавливать для небанковских финансовых групп повышенные экономические нормативы, лимиты и ограничения на осуществление отдельных видов операций.

9) выносить решение о запрете негосударственным пенсионным фондам - ​​субъектам второго уровня системы пенсионного обеспечения заключать новые пенсионные контракты с участниками накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования в случае нарушения требований, установленных для таких негосударственных пенсионных фондов законом и лицензионными условиями.

2. Порядок и условия применения мер воздействия устанавливаются законами Украины и нормативно-правовыми актами национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.

3. Решение национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, по применению мер воздействия в виде временной администрации является исполнительным документом.