Кодекс Украины по процедурам банкротства
Статья 5. Санация должника до открытия производства по делу о банкротстве

Кодекс Украины по процедурам банкротства
Статья 5. Санация должника до открытия производства по делу о банкротстве

1. Должник по решению учредителей (участников, акционеров) должника вправе инициировать процедуру санации до открытия производства по делу о банкротстве.

Санация должника до открытия производства по делу о банкротстве осуществляется в соответствии с планом санации должника до открытия производства по делу о банкротстве (далее - план санации).

2. В плане санации определяются:

размеры, порядок и сроки погашения требований кредиторов, участвующих в санации;

меры по выполнению плана санации и надзора за выполнением плана санации;

объем полномочий управляющего санацией (в случае его назначения).

Планом санации могут быть предусмотрены:

разделение кредиторов, участвующих в санации, на категории в зависимости от вида требований и наличия (отсутствия) обеспечения требований таких кредиторов;

различные условия удовлетворения требований для кредиторов различных категорий

мероприятия по получению займов или кредитов;

условия, предусмотренные частью второй статьи 51 настоящего Кодекса.

В план санации добавляется ликвидационный анализ, свидетельствующий о выгодности для кредиторов выполнения плана санации по сравнению с ликвидацией должника. В план санации может добавляться финансовый анализ, подтверждающий способность должника выполнять условия плана санации.

3. В случае если план санации предусматривает рассрочку или отсрочку или прощение (списание) долгов или их части, план санации считается одобренным органом взыскания в части удовлетворения требований по налогам, сборам (обязательным платежам) на условиях плана санации без необходимости голосования органа взыскания . При этом налоговый долг, возникший в срок, предшествовавший трем годам до дня проведения собрания кредиторов, признается безнадежным и списывается, а налоговый долг, возникший позже, рассрочивается (откладывается) или списывается на условиях плана санации, что должны быть не хуже, чем условии удовлетворения требований кредиторов, проголосовавших за принятие плана санации.

Условия плана санации по удовлетворению требований кредиторов, не принимавших участия в голосовании или проголосовали против принятия плана санации должника, должны быть не хуже, чем условия удовлетворения требований кредиторов, проголосовавших за принятие плана санации.

В план санации не включаются требования первой и второй очередей удовлетворения требований кредиторов, определенных этим Кодексом.

Требования кредиторов, не были изменены или реструктуризированы должником, могут быть исключены должником по плану санации. Согласование и реализация плана санации считаются нарушением договора между должником и любым кредитором, не участвует в плане санации.

4. Для одобрения плана санации должник созывает собрание кредиторов путем письменного уведомления всех кредиторов, в соответствии с планом санации участвуют в санации. Одновременно должник предоставляет этим кредиторам план санации и размещает объявления о проведении собрания кредиторов на официальном веб-портале судебной власти Украины. Собрание кредиторов созывается не ранее чем через 10 дней после размещения такого объявления.

Если план санации предусматривает участие в санации обеспеченных кредиторов, такой план санации должен быть одобрен в каждой категории обеспеченными кредиторами, которые обладают двумя третями голосов кредиторов от общей суммы обеспеченных требований, включенных в план санации, в такой категории. При этом требования обеспеченных кредиторов, которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, не учитываются для целей голосования при принятии плана санации.

Если планом санации предполагается изменение приоритета требований обеспеченных кредиторов, план санации должен быть одобрен каждым таким кредитором.

По заявлению обеспеченного кредитора в план санации включается положение об отказе обеспеченного кредитора от обеспечения. Такой кредитор является необеспеченным кредитором в части тех требований, по которым он отказался от обеспечения.

План санации должен быть одобрен в каждой категории необеспеченными кредиторами, которые владеют более чем 50 процентами от общей суммы необеспеченных требований, включенных в план санации, в такой категории. При этом требования необеспеченных кредиторов, которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, не учитываются для целей голосования при принятии плана санации.

Если план санации предусматривает удовлетворение требований отдельного кредитора немедленно после утверждения плана санации, такие требования не учитываются для целей голосования при принятии плана санации.

План санации не влияет на требования кредитора к третьим лицам, если кредитор с такими требованиями проголосовал против принятия плана санации. Утверждение судом плана санации относительно первоначального обязательства не прекращает связанных с ним дополнительных обязательств согласно статье 604Цивильного кодекса Украины, если залогодержатель проголосовал против такого плана.

5. Должник в течение пяти дней со дня одобрения кредиторами плана санации подает в хозяйственный суд по местонахождению должника заявление об утверждении плана санации.

К заявлению об утверждении плана санации прилагаются:

план санации;

документы, подтверждающие одобрение плана санации;

список кредиторов с указанием их наименования или имени, места нахождения или места жительства или пребывания, идентификационного кода или регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика (при наличии) и суммы задолженности.

За подачу заявления об утверждении плана санации взимается судебный сбор.

6. Хозяйственный суд выносит определение о принятии или отказе в принятии заявления об утверждении плана санации в течение пяти дней со дня получения.

В постановлении о принятии заявления к рассмотрению указываются время и место проведения судебного заседания по делу и введение моратория на удовлетворение требований кредиторов, включенных в план санации. Копия постановления направляется должнику, кредиторам и инвесторам, которые в соответствии с планом санации участвуют в санации.

Определение о принятии к рассмотрению заявления об утверждении плана санации обжалованию не подлежит.

Хозяйственный суд отказывает в принятии заявления об утверждении плана санации, если:

план санации не соответствует требованиям настоящего Кодекса;

дело не подсудно данному хозяйственному суду;

в отношении должника открыто производство по делу о банкротстве;

юридическое лицо - должника прекращено в установленном законодательством порядке.

Об отказе в принятии заявления об утверждении плана санации выносится определение, которое направляется заявителю вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами.

Суд не позднее пяти дней со дня поступления заявления об утверждении плана санации возвращает ее и приложенные к нему документы без рассмотрения по основаниям, предусмотренным статьей 174 Хозяйственного процессуального кодекса Украины, с учетом требований настоящего Кодекса.

7. Хозяйственный суд публикует сообщение о принятии к рассмотрению заявления об утверждении плана санации на официальном веб-портале судебной власти Украины. Уведомление должно содержать наименование должника и его идентификационный код, номер дела, наименование хозяйственного суда, в производстве которого находится дело, и дату судебного заседания по делу.

По заявлению должника или кредитора суд в течение пяти дней со дня принятия заявления проводит судебное заседание по делу для рассмотрения вопросов о назначении управляющего санацией, принятия мер в соответствии со статьей 40 настоящего Кодекса, ограничения действия моратория на удовлетворение требований кредиторов.

Хозяйственный суд назначает управляющего санацией, если назначение такого управляющего и объем его полномочий определены планом санации. Кандидатура управляющего санацией избирается присутствовать на общем собрании кредиторов, чьи требования в совокупности составляют более 50 процентов общей суммы требований, включенных в план санации. Если управляющий санацией назначен момента вынесения постановления об утверждении плана санации, а в утверждении плана санации отказано, полномочия управляющего санацией прекращаются в момент вынесения постановления об отказе в утверждении плана санации.

Хозяйственный суд может ограничить действие моратория в исключительных случаях, если такой мораторий может привести к потере предмета залога обеспеченного кредитора.

8. Хозяйственный суд рассматривает заявление об утверждении плана санации не позднее одного месяца со дня принятия соответствующего заявления к рассмотрению.

Хозяйственный суд обязан заслушать каждого присутствующего на заседании кредитора, имеющий возражения по плану санации, даже если такой кредитор проголосовал за принятие плана санации.

При отсутствии оснований для отказа в утверждении плана санации хозяйственный суд выносит определение об утверждении плана санации. Этим постановлением отменяется мораторий. Постановление об утверждении плана санации вступает в силу с момента его вынесения.

Хозяйственный суд выносит определение об отказе в утверждении плана санации, если:

при одобрении плана санации были допущены нарушения законодательства, которые могли повлиять на исход голосования общего собрания кредиторов;

кредитор, который не принимал участия в голосовании или проголосовал против принятия плана санации, докажет, что в случае ликвидации должника в порядке, определенном этим Кодексом, его требования были бы удовлетворены в размере, превышающем размер требований, которые будут удовлетворены в соответствии с условиями плана санации ;

должником были предоставлены недостоверные сведения, являющиеся существенными для определения успешности плана санации.

Вынесения постановления об отказе в утверждении плана санации не является препятствием для повторного одобрения такого плана санации собранием кредиторов в соответствии с требованиями законодательства и обращения должника в хозяйственный суд с заявлением об утверждении плана санации.

Определение хозяйственного суда об отказе в утверждении плана санации отменяет мораторий и все другие меры, принятые судом.

По удовлетворению обеспеченных требований кредиторов за счет имущества должника, которое является предметом обеспечения, действие моратория прекращается автоматически по истечении 60 календарных дней со дня принятия к рассмотрению заявления об утверждении плана санации, если хозяйственным судом течение этого времени не рассмотрено заявление об утверждении плана санации.
9. Хозяйственный суд отстраняет управляющего санацией от выполнения им своих обязанностей по ходатайству должника, кредитора или по собственной инициативе в случае:

неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, возложенных на управляющего санацией;

злоупотребление правами управляющего санацией;

представление управляющим санацией в суд ложных сведений;

отказа в предоставлении управляющему санацией допуска к государственной тайне или отмены ранее предоставленного допуска;

наличии конфликта интересов у управляющего санацией.

Хозяйственный суд отстраняет управляющего санацией от выполнения им своих обязанностей по поданному управляющим санацией заявлением.

Хозяйственный суд отстраняет управляющего санацией от выполнения им своих обязанностей в течение пяти дней со дня, когда суда стало известно о наличии оснований для отстранения, о чем выносит определение.

В случае отстранения управляющего санацией суд назначает другого управляющего санацией в порядке, установленном частью седьмой настоящей статьи.

Хозяйственный суд заменяет управляющего санацией по ходатайству присутствующих на общем собрании кредиторов, чьи требования в совокупности составляют более 50 процентов общей суммы требований, включенных в план санации, в порядке, установленном частью седьмой настоящей статьи.

10. Утвержденный хозяйственным судом план санации является обязательным для всех кредиторов, требования которых включены в план санации.

Изменения в план санации вносятся в порядке, установленном для его утверждения.

Должник и кредитор путем заключения договора могут изменить свои права и обязанности, предусмотренные планом санации, в частности, предусмотреть отсрочки или рассрочки исполнения, если такое изменение не дает преимущества кредитору по сравнению с условиями плана санации. Копия такого договора направляется управляющему санацией, кредиторам, которые принимают участие в санации, и инвесторам.

По заявлению должника или кредитора суд может прекратить процедуру санации в случае нарушения выполнения плана санации, при наличии оснований полагать, что такой план санации будет выполнен.

Определение хозяйственного суда о прекращении процедуры санации отменяет меры, принятые судом, а план санации считается расторгнутым. В таком случае требования кредиторов восстанавливаются в полном размере в неудовлетворенной части.

11. По результатам выполнения плана санации должник или управляющий санацией (в случае его назначения) подает в хозяйственный суд заявление об утверждении отчета о выполнении плана санации, к которому прилагаются:

отчет о выполнении плана санации;

доказательства направления копии заявления и отчета кредиторам, которые принимают участие в санации, инвесторам и должнику (если заявление подано управляющим санацией).

Хозяйственный суд рассматривает заявление об утверждении отчета о выполнении плана санации в течение 10 дней со дня поступления. Постановление о назначении судебного заседания для рассмотрения такого заявления направляется кредиторам, которые принимают участие в санации, инвесторам, должнику и управляющему санацией.

Об утверждении отчета о выполнении плана санации или об отказе в утверждении такого отчета хозяйственный суд выносит определение. Определение хозяйственного суда об утверждении отчета о выполнении плана санации отменяет все меры, принятые судом.