О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Статья 28. Полномочия национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Статья 28. Полномочия национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

1. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в пределах своей компетенции:

1) разрабатывает и утверждает нормативные правовые акты, обязательные для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынков финансовых услуг, их объединениями, контролирует их выполнение;

2) осуществляет регистрацию и ведет Государственный реестр финансовых учреждений, а в определенных ею случаях - реестры лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, обеспечивает ведение общедоступной информационной базы данных о финансовых учреждениях и определяет перечень и требования к документам , представляемых для внесения информации в указанных реестров и базы данных;

3) выдает финансовым учреждениям в соответствии с законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг соответствующие разрешения, а также лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг и утверждает условия осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг, осуществление которых требует соответствующей лицензии или разрешения, и порядок контроля за их соблюдением;

4) устанавливает обязательные критерии и нормативы достаточности капитала и платежеспособности, ликвидности, доходности, качества активов и рискованности операций, соблюдение правил предоставления финансовых услуг и другие показатели и требования, ограничивающие риски по операциям с финансовыми активами;

5) по согласованию Кабинета Министров Украины устанавливает размер платы за регистрацию документов и выдачу лицензий (их дубликатов), а также за регистрацию лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги;

6) предоставляет информацию по запросам на информацию, дает заключения об отнесении операций к финансовым услугам;

7) устанавливает ограничения на совмещение предоставления определенных видов финансовых услуг;

8) осуществляет контроль за достоверностью информации, предоставляемой участниками рынка финансовых услуг;

9) проводит самостоятельно или вместе с другими государственными органами проверку деятельности участников рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), а также других юридических лиц и физических лиц, осуществляющих деятельность по предоставлению финансовых услуг, для которой законом установлены требования относительно получения лицензии и / или регистрации, без соответствующей лицензии и / или регистрации;

10) в случае нарушения законодательства о финансовых услугах, нормативно-правовых актов национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, применяет меры воздействия и накладывает административные взыскания;

11) обращается в суд и хозяйственный суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о финансовых услугах;

12) направляет финансовым учреждениям и саморегулируемым организациям обязательные к исполнению предписания об устранении нарушений законодательства о финансовых услугах и требует предоставления необходимых документов;

13) направляет материалы в правоохранительные органы о фактах правонарушений, которые стали известны во время проведения проверок;

14) направляет органам Антимонопольного комитета Украины материалы в случае выявления нарушений законодательства о защите экономической конкуренции;

15) требует созыва собрания участников финансового учреждения;

16) осуществляет мониторинг движения капитала в Украину и за ее пределы через рынки финансовых услуг;

17) устанавливает требования относительно программного обеспечения и специального технического оборудования финансовых учреждений, связанного с предоставлением финансовых услуг;

18) устанавливает порядок раскрытия информации и составления отчетности участниками рынков финансовых услуг в соответствии с законодательством Украины;

19) определяет профессиональные требования к руководителям, главным бухгалтерам (лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета, в том числе на основании договоров) финансовых учреждений и может требовать освобождения от должностей лиц, не соответствующих установленным требованиям для занятия таких должностей, или расторжения соответствующих договоров ;

20) согласовывает в соответствии с законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг документы финансовых учреждений, определяющие требования по предоставлению финансовых услуг;

21) ежеквартально рассчитывает средневзвешенный показатель изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов и обнародует такую ​​информацию в установленном им порядке;

22) публикует в установленном им порядке перечень негосударственных пенсионных фондов - субъектов второго уровня системы пенсионного обеспечения, которым выдана лицензия на предоставление услуг в накопительной системе пенсионного страхования;

23) нарушает по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку перед советом негосударственного пенсионного фонда - субъекта второго уровня системы пенсионного обеспечения вопрос о замене лица, осуществляющего управление пенсионными активами накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования такого фонда, в случае, если в результате деятельности такого лица изменение чистой стоимости единицы пенсионных активов накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования в пенсионном ом фонде уменьшилась за последний год более чем на 10 процентов;

24) устанавливает форму и требования к информации о накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования, подлежит обнародованию, и определяет порядок ее обнародования;

25) обнародует информацию о страховых организации, осуществляющие страхование пожизненных пенсий за счет средств накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования, в том числе показатели, применяемые ими для расчета пожизненных пенсий;

26) устанавливает условия и порядок проведения внутреннего аудита (контроля) в финансовых учреждениях;

27) устанавливает порядок согласования в соответствии с настоящим Законом приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении.

2. Решения, принятые национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, по вопросам оценки эффективности и координации деятельности по регулированию и надзору за отдельными рынками финансовых услуг являются обязательными для выполнения всеми членами этой комиссии.

3. Нормативно-правовые акты национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в соответствии с законом являются регуляторными актами, разрабатываются, рассматриваются, принимаются и обнародуются с учетом требований Закона Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности".

Проекты актов национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, имеющих признаки регуляторного акта, но на которые не распространяется действие Закона Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности", публикуются с целью получения замечаний и предложений от физических и юридических лиц, их объединений в порядке и способом, которые предусмотрены Законом Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности". Срок, в течение которого принимаются замечания и предложения, устанавливается национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и не может составлять менее десяти рабочих дней со дня, следующего за днем ​​опубликования проекта акта. Все замечания и предложения по проекту нормативно-правового акта, полученные в течение установленного срока, подлежат обязательному рассмотрению национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг. По результатам такого рассмотрения национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, полностью или частично учитывает полученные замечания и предложения или мотивированно их отклоняет. Информация о результатах рассмотрения замечаний и предложений подлежит обязательному обнародованию на официальном сайте национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем ​​такого рассмотрения.

Нормативно-правовые акты национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, подлежат государственной регистрации Министерством юстиции Украины.