Об институтах совместного инвестирования
Статья 7. Классификация института совместного инвестирования

Об институтах совместного инвестирования
Статья 7. Классификация института совместного инвестирования

 1. Институт совместного инвестирования в зависимости от порядка осуществления деятельности может быть открытого, интервального и закрытого типа.

 

Институт совместного инвестирования принадлежит к открытому типу, если институт (компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять в любое время по требованию участников этого института выкуп ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами).

 

Институт совместного инвестирования принадлежит к интервального типа, если институт (компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять по требованию участников этого института выкуп ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами), в течение оговоренного в проспекте эмиссии срока (интервала).

 

Институт совместного инвестирования принадлежит к закрытому типу, если институт (компания по управлению его активами) не берет на себя обязательств по выкупу ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами) до момента его прекращения.

 

2. Институт совместного инвестирования может быть срочным или бессрочным.

 

Срочный институт совместного инвестирования создается на определенный срок, установленный в его регламенте, по истечении которого указанный институт совместного инвестирования прекращается, если в соответствии с положениями абзацев четвертого или пятого и с соблюдением требований абзацев шестого и седьмого этой части не принято решение о продлении срока деятельности такого института совместного инвестирования.

 

Институт совместного инвестирования закрытого типа может быть только срочным.

 

Срок деятельности срочного корпоративного фонда может быть продлен по решению общего собрания участников фонда.

 

Срок деятельности срочного фонд может быть продлен по решению органа компании по управлению активами фонда, уполномоченного вносить изменения в его регламента.

 

В случае продления срока деятельности срочного института совместного инвестирования обязательно осуществляется выкуп ценных бумаг такого института у его участников, которые в течение трех месяцев со дня принятия указанного решения подали письменное заявление о выкупе у них ценных бумаг, а у участника корпоративного инвестиционного фонда - также за условии, что этот участник не голосовал за принятие соответствующего решения. Такой выкуп осуществляется по расчетной стоимости по состоянию на день принятия решения о продлении срока деятельности срочного института совместного инвестирования, а количество ценных бумаг, которые выкупаются у участника, не может превышать количества ценных бумаг, владельцем которых он был на день принятия указанного решения. Порядок обязательного выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливается Комиссией.

 

Срок, на который продлевается деятельность срочного института совместного инвестирования, не может превышать срока деятельности такого института совместного инвестирования, предусмотренного его регламентом в день регистрации этого регламента. Количество решений о продлении срока деятельности срочного института совместного инвестирования не ограничивается.

 

Бессрочный институт совместного инвестирования создается на неопределенный срок.

 

3. Институты совместного инвестирования могут быть диверсифицированного, недиверсифицированного, специализированного или квалификационного вида.

 

4. Институт совместного инвестирования считается диверсифицированным, если он одновременно отвечает следующим требованиям:

 

1) суммарная стоимость ценных бумаг одного эмитента в активах института совместного инвестирования не превышает 10 процентов общего объема ценных бумаг соответствующего выпуска ценных бумаг такого эмитента;

 

2) суммарная стоимость ценных бумаг, которые составляют активы института совместного инвестирования в объеме, превышающем 5 процентов общего объема выпуска ценных бумаг, на момент их приобретения не превышает 40 процентов стоимости чистых активов;

 

3) не менее 70 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования составляют средства, в том числе на банковских депозитных счетах, сберегательные (депозитные) сертификаты, банковские металлы, облигации предприятий и облигации местных займов, государственные ценные бумаги, а также ценные бумаги, допущены к торгам на фондовой бирже.

 

5. Институт совместного инвестирования считается специализированным, если он инвестирует активы исключительно в определенные этим Законом активы.

 

В специализированных институтов совместного инвестирования относятся инвестиционные фонды следующих классов:

 

1) фонды денежного рынка;

 

2) фонды государственных ценных бумаг;

 

3) фонды облигаций;

 

4) фонды акций;

 

5) индексные фонды;

 

6) фонды банковских металлов.

 

6. Институт совместного инвестирования считается квалификационным, если он инвестирует активы исключительно в один из квалификационных классов активов и средства, а также не имеет каких-либо требований к структуре активов.

 

Квалификационных относятся классы активов:

 

1) объединенный класс ценных бумаг;

 

2) класс недвижимости;

 

3) класс рентных активов;

 

4) класс кредитных активов;

 

5) класс биржевых товарных активов;

 

6) другие классы активов, Комиссия может вводить и относить к квалификационным.

 

7. Институты совместного инвестирования, которые не соответствуют требованиям настоящего Закона и нормативно-правовых актов Комиссии в диверсифицированного, специализированного или квалификационного института совместного инвестирования, являются недиверсифицированными.

 

8. Открытыми институтами совместного инвестирования могут быть только диверсифицированные институты совместного инвестирования и специализированные институты совместного инвестирования.

 

Интервальными институтами совместного инвестирования могут быть только диверсифицированные институты совместного инвестирования, специализированные институты совместного инвестирования и квалификационные институты совместного инвестирования.

 

9. Биржевыми институтами совместного инвестирования могут быть открыты специализированные инвестиционные фонды классов, указанных в пунктах 5 и 6 части пятой этой статьи. Биржевым институтом совместного инвестирования является институт совместного инвестирования, проспектом эмиссии ценных бумаг которого предполагается, что:

 

1) ценные бумаги такого института подлежат обязательному обращению на фондовой бирже, определенной проспектом эмиссии;

 

2) приобретение ценных бумаг при их первичного размещения или продажи эмитентом ранее выкупленных ценных бумаг или предъявления к выкупу ценных бумаг такого института осуществляется участниками такого института или инвесторами через андеррайтера таких ценных бумаг или андеррайтером за свой счет или за счет его клиентов;

 

3) андеррайтер ценных бумаг такого института обязан поддерживать котировки (цены спроса и предложения) таких ценных бумаг на определенной проспектом эмиссии фондовой бирже;

 

4) оплата ценных бумаг такого института при их продаже или выкупу эмитентом может осуществляться в соответствующей пропорции активами, определенными инвестиционной декларацией указанного института.

 

Проспектом эмиссии ценных бумаг биржевого института совместного инвестирования могут устанавливаться требования относительно минимального количества или стоимости ценных бумаг, что можно приобрести при их размещении или предъявить к выкупу.

 

Порядок взаимодействия компании по управлению активами биржевого института совместного инвестирования и андеррайтером ценных бумаг такого института устанавливается Комиссией.

 

10. Недиверсифицированный институт совместного инвестирования закрытого типа, который осуществляет исключительно частное размещение ценных бумаг института совместного инвестирования среди юридических и физических лиц, является венчурным фондом.

 

11. Запрещается менять тип и вид института совместного инвестирования, класс специализированного или квалификационного института совместного инвестирования и принадлежность института совместного инвестирования в биржевых или венчурных.

 

12. Словосочетание "корпоративный инвестиционный фонд", "паевой инвестиционный фонд", "диверсифицированный инвестиционный фонд", "специализированный инвестиционный фонд", "квалификационный инвестиционный фонд", "недиверсифицированный инвестиционный фонд", "биржевой инвестиционный фонд", "венчурный инвестиционный фонд" и производные от них могут использоваться только в наименовании институтов совместного инвестирования, созданных в соответствии с настоящим Законом.

 

раздел II

КОРПОРАТИВНЫЙ ФОНД