1) активы института совместного инвестирования - сформирована за счет средств совместного инвестирования совокупность имущества, корпоративных прав, имущественных прав и требований и других активов, предусмотренных законами и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

 

2) акция корпоративного инвестиционного фонда - ценная бумага, эмитентом которого является корпоративный инвестиционный фонд (далее - корпоративный фонд) и удостоверяющий имущественные права его владельца (участника корпоративного фонда), включая право на получение дивидендов (для закрытого корпоративного фонда), части имущества корпоративного фонда в случае его ликвидации, право на управление корпоративным фондом, а также неимущественные права, предусмотренные настоящим Законом;

 

3) стоимость чистых активов - величина, определяемая как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования;

 

4) выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования - уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, принадлежащих инвестору, с прекращением права собственности инвестора на эти ценные бумаги;

 

5) деятельность по совместному инвестированию - деятельность, осуществляемая в интересах участников (участника) института совместного инвестирования и за счет института совместного инвестирования путем вложения средств совместного инвестирования в активы института совместного инвестирования;

 

6) Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее - Реестр) - совокупность записей об институтах совместного инвестирования, которые содержат информацию, определенную нормативно-правовыми актами Комиссии;

 

7) инвестиционная декларация - документ, определяющий основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования и является неотъемлемой составной частью регламента института совместного инвестирования, приложением к договору об управлении активами корпоративного фонда;

 

8) инвестиционный сертификат - ценная бумага, эмитентом которого является компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда (далее - паевой фонд) и удостоверяющий право собственности участника долевого фонда на долю в паевом фонде и право на получение дивидендов (для закрытого паевого фонда);

 

9) индексную корзину - совокупность ценных бумаг в соответствующих соотношениях, на основании которой рассчитывается индекс фондовой биржи в соответствии с зарегистрированными Комиссией правил фондовой биржи;

 

10) институт совместного инвестирования - корпоративный или паевой фонд;

 

11) конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования - изъятие из обращения ценных бумаг одного института совместного инвестирования и обмен таких ценных бумаг по инициативе их владельца на ценные бумаги другого института совместного инвестирования при условии, что такие институты совместного инвестирования находятся в управлении одной компании по управлению активами ;

 

12) контроль - владение непосредственно или через связанных физических и / или юридических лиц долей уставного капитала юридического лица в размере не менее 20 процентов или осуществления непосредственно или через связанных физических и / или юридических лиц влияния на хозяйственную деятельность юридического лица в результате:

 

предоставление права, которое обеспечивает решающее влияние на формирование состава, результаты голосования и решения органов управления юридического лица;

 

занятие должностей руководителя, заместителя руководителя, членов органов управления или исполнительных органов юридических лиц лицами, которые уже занимают одну или несколько из указанных должностей в другом юридическом лице;

 

предоставление права на заключение договоров, которые дают возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к выполнению указания или осуществлять делегированные полномочия и функции органа управления юридического лица.

 

Для физического лица общая сумма владения долей уставного капитала юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), принадлежащих такому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются таким физическим лицом или членами его семьи;

 

13) средства совместного инвестирования - средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, средства и в случаях, предусмотренных этим Законом, другие активы, привлеченные от участников института совместного инвестирования, доходы от осуществления операций с активами института совместного инвестирования, доходы, начисленные по активам института совместного инвестирования и другие доходы от деятельности института совместного инвестирования (проценты по займам, арендные (лизинговые) платежи, роялти и т.д.). Средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, считаются средствами совместного инвестирования после внесения такого фонда в реестр;

 

14) связанные лица - юридические и / или физические лица, отношения между которыми могут оказывать влияние на условия или экономические результаты их деятельности или деятельности лиц, которых они представляют и которые отвечают любому из следующих признаков:

 

юридическое лицо, осуществляющее контроль за другим юридическим лицом или контролируется другим юридическим лицом или находится под общим контролем с таким юридическим лицом;

 

физическое лицо или члены его семьи, осуществляющие контроль за другим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его мужа или жены, а также муж или жена любого прямого родственника физического лица;

 

должностное лицо другого юридического лица, уполномоченное осуществлять от имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правоотношений, а также члены семьи такого лица;

 

15) начальный уставный капитал корпоративного фонда - уставный капитал, уплаченный в полном объеме учредителями до внесения корпоративного фонда в реестр;

 

16) регламент - документ, который определяет порядок, сроки, условия и особенности деятельности института совместного инвестирования;

 

17) свидетельство о внесении в Реестр - документ, выдаваемый Комиссией после регистрации регламента и удостоверяет внесение сведений о институт совместного инвестирования в Реестр;

 

18) ценные бумаги института совместного инвестирования - акции корпоративного фонда и инвестиционные сертификаты паевого фонда.