Кодекс Украины по процедурам банкротства
Статья 20. Контроль за деятельностью арбитражных управляющих

1. Контроль за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется государственным органом по вопросам банкротства или саморегулируемой организацией арбитражных управляющих.

Государственный орган по вопросам банкротства осуществляет контроль за деятельностью арбитражных управляющих путем проведения плановых и внеплановых проверок в установленном им порядке.

2. Плановые проверки проводятся за определенный период не более одного раза в два года по местонахождению государственного органа по вопросам банкротства или субъекта, в отношении которого арбитражный управляющий осуществляет свои полномочия, или в помещении конторы (офиса) арбитражного управляющего с обязательным уведомлением арбитражного управляющего о времени и месте проведения проверки. Арбитражный управляющий обязан предоставить лицам, уполномоченным на проведение проверки, сведения, документы для осмотра и их копии для приобщения к материалам проверки. Повторная проверка по вопросам, которые уже были предметом проверки, не допускается. Предыдущие периоды, которые проверялись ранее, не могут быть предметом следующих проверок, кроме проверки по обращению физического или юридического лица.

3. Внеплановые выездные и невыездные проверки проводятся по обращениям физических или юридических лиц, если из таких обращений вытекает необходимость осуществления дополнительного контроля со стороны государственного органа по вопросам банкротства. Для проведения невыездной проверки государственный орган по вопросам банкротства направляет арбитражному управляющему письменный запрос в рамках предмета обращения. В указанный в запросе срок арбитражный управляющий направляет государственному органу по вопросам банкротства мотивированный ответ и копии соответствующих документов.

4. В проверках принимают участие представители государственного органа по вопросам банкротства и его территориальных органов с возможностью привлечения наиболее опытных и высококвалифицированных арбитражных управляющих в порядке, установленном государственным органом по вопросам банкротства.

5. В случае выявления в ходе проверки деятельности арбитражного управляющего нарушений норм законодательства государственный орган по вопросам банкротства может остановить деятельность арбитражного управляющего и передать материалы на рассмотрение дисциплинарной комиссии для применения к нарушителю дисциплинарного взыскания.

6. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих вправе по обращению участника дела о банкротстве или по собственной инициативе провести проверку деятельности арбитражного управляющего на предмет соблюдения им:

1) устав саморегулируемой организации арбитражных управляющих;

2) Кодекса профессиональной этики арбитражного управляющего;

3) решений саморегулируемой организации арбитражных управляющих, связанных с деятельностью арбитражных управляющих.

7. Проверка саморегулируемой организацией арбитражных управляющих деятельности арбитражного управляющего осуществляется в порядке, предусмотренном частью третьей настоящей статьи.

8. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих обязана в течение 10 рабочих дней со дня получения объяснений арбитражного управляющего, с момента, когда такие объяснения должны быть получены, в случае их непредоставления рассмотреть предоставленные материалы на предмет наличия признаков дисциплинарного проступка и решить вопрос о внесении в дисциплинарной комиссии представление о привлечении арбитражного управляющего к дисциплинарной ответственности.