Кодекс Украины по процедурам банкротства
Статья 93. Особенности банкротства профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Если законодательством не установлено отдельную процедуру банкротства соответствующего профессионального участника фондового рынка, к такого участника применяются положения настоящего Кодекса с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

При рассмотрении дел о банкротстве юридического лица, являющегося профессиональным участником фондового рынка, участником дела о банкротстве признается Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

Для целей настоящей статьи под термином "клиент" понимается инвестор в ценные бумаги или эмитент ценных бумаг, заключил соответствующее соглашение с профессиональным участником фондового рынка, который в соответствии с настоящим Кодексом признается должником или банкротом.

2. Не урегулированы этой статьей особенности процедуры банкротства профессиональных участников фондового рынка, а также меры по защите прав и интересов клиентов устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с государственным органом по вопросам банкротства.

3. Порядок предотвращения банкротства и проведения досудебных процедур восстановления платежеспособности профессиональных участников фондового рынка устанавливается нормативно-правовыми актами Украины.

4. Распорядитель имущества профессионального участника фондового рынка должен иметь сертификат на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Распорядитель имущества обязан в десятидневный срок со дня его назначения направить Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и клиентам такого профессионального участника фондового рынка сообщение об открытии производства по делу о банкротстве и назначении внешнего управляющего. В сообщении указываются реквизиты сертификата, выданного распорядителю имущества Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, а также клиенту предлагается предоставить распоряжение относительно действий, которые необходимо совершить по сделкам, заключенным с профессиональным участником фондового рынка, который является должником.

6. Ценные бумаги, денежные средства и другое имущество, принадлежащих клиентам профессионального участника фондового рынка, не включаются в конкурсную массу.

7. Со дня введения хозяйственным судом процедуры санации должника или признания профессионального участника фондового рынка банкротом и открытия ликвидационной процедуры ценные бумаги клиентов подлежат возврату клиенту, если иное не предусмотрено соглашением управляющего санацией или ликвидатора с клиентом.

8. Если требования клиентов относительно возвращения принадлежащих им ценных бумаг на предъявителя, имеют одинаковый международный идентификационный номер, превышают количество таких ценных бумаг, находящихся во владении профессионального участника фондового рынка, возвращение таких ценных бумаг клиентам осуществляется пропорционально их требований.

Требования клиентов в неудовлетворенной их части признаются денежными обязательствами и удовлетворяются в порядке очередности, предусмотренном настоящим Кодексом.

9. При проведении санации профессионального участника рынка ценных бумаг управляющий санацией имеет право передать ценные бумаги, переданные такому профессиональному участнику рынка ценных бумаг клиентами, другому субъекту предпринимательской деятельности, имеющий соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

10. Ценные бумаги, принадлежащие профессиональным участником рынка ценных бумаг и допущены к торгам на фондовой бирже, подлежат продаже на фондовой бирже.

В случае если указанные ценные бумаги не допущены к торгам на фондовой бирже, они подлежат продаже в порядке, установленном настоящим Кодексом.