Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 27-5 ЗУ О ценных бумагах и фондовом рынке от 23.02.2006 № 3480-IV


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 27-5. Порядок авторизации

1. Лицо, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, для включения его в Реестр уполномоченных лиц и получения свидетельства о включении в Реестр представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке:

1) заявление о включении в Реестр уполномоченных лиц;

2) копию устава лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, кроме случае наличия доступа к сведениям такого устава в достаточном объеме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований;

3) сведения о структуре собственности лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, и участников (акционеров) с существенным участием в ней в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

4) копии определенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документов, необходимых для идентификации акционеров (участников) и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в лице, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке;

5) информацию о финансовом состоянии лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, и участников (акционеров) с существенным участием в ней по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

6) информацию о наличии средств и других активов, необходимых для осуществления деятельности по оказанию информационных услуг на фондовом рынке;

7) информацию о наличии оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения, помещений, отвечающих требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, по определенной им форме;

8) информацию о персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания) и исполнительного органа лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

9) информацию о деловой репутации участников (акционеров) с существенным участием, членов исполнительного органа и / или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в лице, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

10) информацию о юридических лицах, в которых участник (акционер) с существенным участием - физическое лицо является руководителем и / или контроллером, по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

11) информацию о ассоциированных лиц участников (акционеров) с существенным участием - физических лиц по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

12) информацию о деловой репутации и квалификации лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих) полномочия единоличного исполнительного органа (или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и руководителя подразделения внутреннего аудита (контроля) в соответствии с требованиями и по форме, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

13) копии внутренних положений лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, определяющие порядок предоставления информационных услуг на фондовом рынке, порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками;

14) внутренние правила и информацию о создании и обеспечении функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов;

15) внутренние правила и информацию о соответствующих средства обеспечения безопасности информации, ее передачи, минимизации рисков искажения, неправомерного вмешательства и / или утечки информации;

16) информацию о средствах обеспечения сохранности информации и непрерывности осуществления деятельности.

2. В случае внесения изменений в информации и / или документов, представленных в соответствии с частью первой настоящей статьи, лицо, осуществляющее деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, обязана сообщить об этом Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в установленные ею порядке и сроки.

3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о включении или об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц в течение шести месяцев с даты получения всех документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи.

4. В случае принятия решения о включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку выдает свидетельство о включении в Реестр.

В случае принятия решения об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку сообщает такое юридическое лицо о причинах отказа.


Статья 1 ...27‑3 27‑4 27‑5 27‑6 27‑7 ...Заключительные положения

Перейти к статье