О депозитарной системе Украины
Статья 1. Определение терминов

 1. В этом Законе приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

 

1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и / или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;

 

2) глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, сохраняется Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;

 

3) денежные расчеты - перевод средств, осуществляется в порядке, установленном законом;

 

4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международная депозитарно-клиринговая организация, являющаяся клиентом Центрального депозитария и / или Национального банка Украины на основании установленных корреспондентских отношений по ценным бумагам;

 

5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учета и обслуживания приобретения, прекращения и перехода прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - расчетный ой центр), депонентов, номинальных держателей, а также предоставление других услуг, в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;

 

6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, устанавливаемых в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам по ценным бумагам;

 

7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, которое открывает для себя счет в ценных бумагах на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных настоящим Законом;

 

8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счета в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску в профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

 

9) обязательства эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента осуществить определенные действия в пользу лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и / или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий ;

 

10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и / или косвенное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и более процентами уставного капитала Центрального депозитария;

10-1) клиринг - определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов, в том числе путем неттинга;

11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента по эмиссии, выкупа, дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню, определенным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

11-1) неттинг - полное или частичное прекращение обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов путем зачета обязательств или другим способом. На момент совершения неттинга срок выполнения обязательств, по которым осуществляется неттинг, считается наступившим;

11-2) номинальный держатель - иностранная кредитная организация, зарегистрированная в государстве, являющемся членом Европейского Союза и / или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), соответствует установленным Комиссией требованиям и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;

12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) - движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам), что отражает в профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не меняется, или проведения операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам;

 

13) права на ценные бумаги - вещные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещные права);

 

14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценными бумагами (право на участие в общем собрании акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и / или решением эмитента);

 

15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;

 

16) реестр владельцев именных ценных бумаг - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, принадлежащих указанным владельцам на праве собственности, номинальной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;

 

17) расчеты по сделкам с ценными бумагами - урегулирование взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами путем перевода средств и / или перевода ценных бумаг и / или перевод / списание / зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и / или прекращения обязательства 'язань по результатам неттинга;

 

18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам с ценными бумагами, во время которого перевод ценных бумаг и / или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам происходит сразу после соответствующего перевода средств;

18-1) система управления рисками и гарантий лица, производящего клиринговую деятельность, - комплекс мероприятий, направленных на снижение рисков невыполнения или несвоевременного выполнения обязательств, возникающих по договорам с финансовыми инструментами;

19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) - уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счета в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождается выводом (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску в профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

 

20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и / или перевод / списание / зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, которая осуществляется в порядке, установленном законом;

 

21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, сохраняется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;

 

22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, депозитарии-корреспонденты, фондовые биржи, клиринговые учреждения, Расчетный центр, эмитенты, торговцы ценными бумагами, компании по управлению активами, депоненты, номинальные держатели.

 

Термины "контроль" и "связанные лица" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

 

{Абзац двадцать восьмой части первой статьи 1 исключено на основании Закона № 2210-VIII от 16.11.2017}