О депозитарной системе Украины
Статья 25. Доступ к информации, содержащейся в системе депозитарного учета

 1. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, предоставляется депозитарными учреждениями по письменному требованию:

 

1) суда;

 

2) органов прокуратуры Украины, Службы безопасности Украины, Министерства внутренних дел Украины, органов и подразделений Национальной полиции, налоговой милиции, Национального антикоррупционного бюро Украины - о проведении операций на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период исключительно в рамках уголовного или оперативно-розыскной дела;

 

3) органов Антимонопольного комитета Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, операций на счетах владельцев ценных бумаг, а также об операциях на счетах эмитентов ценных бумаг при рассмотрении заявлений и дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции и в других случаях, предусмотренных законодательством ;

 

4) органов Государственной налоговой службы Украины - относительно операций, проведенных на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период;

 

5) специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга - относительно дополнительных сведений о финансовой операции, ставшей объектом финансового мониторинга;

 

6) органов и лиц, осуществляющих принудительное исполнение судебных решений, решений других органов - в ходе осуществления ими исполнительного производства о состоянии счета в ценных бумагах конкретного юридического или физического лица и об операциях по его счету в ценных бумагах за конкретный промежуток времени;

 

7) Комиссии - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, их счета и о соответствующие операции с ценными бумагами этих владельцев, а также другую информацию в случаях, установленных законом;

 

8) Национального банка Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, а также другую информацию, установленную законом;

 

9) Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в пределах его полномочий в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" - по информации о владельцах ценных бумаг, эмитированных соответствующими финансовыми учреждениями;

 

10) нотариальных контор (нотариусов) или дипломатических представительств и консульских учреждений Украины в иностранных государствах - относительно сведений о счетах в ценных бумагах умерших владельцев.

 

2. Письменное требование субъектов, указанных в пунктах 2-10 части первой настоящей статьи, по представлению информации о юридических и физических лиц:

 

1) оформляется на бланке этого субъекта установленной формы;

 

2) подается за подписью руководителя (заместителя руководителя) этого субъекта или его территориального органа, скреплен гербовой печатью;

 

3) содержит предусмотренные настоящим Законом основания для получения информации и ссылки на нормы закона, в соответствии с которыми субъект или его территориальный орган имеет право на ее получение.

 

3. депозитарном учреждении запрещается подавать любую информацию о депонентов другой депозитарного учреждения, кроме представления реестра владельцев именных ценных бумаг со статьей 22 этого Закона и в других случаях, предусмотренных законодательством.

 

4. Порядок и срок представления депозитарными учреждениями информации, предусмотренной частью первой настоящей статьи, устанавливаются Комиссией с учетом требований закона.

5. В случае получения депозитарным учреждением от субъекта, определенного частью первой этой статьи, оформленного в соответствии с требованиями закона запроса о предоставлении информации о владельцах ценных бумаг и / или принадлежащих им ценных бумаг и / или операций с ценными бумагами, права на которые учитываются на счете номинального держателя, депозитарное учреждение обязано предоставить имеющуюся у него информацию или информацию, которая должна храниться в ней в соответствии с требованиями законодательства, в порядке и сроки, установленные в соответствии с частью четвертой этой статьи.

Если запрос касается информации клиентов номинального держателя, клиентов клиента номинального держателя, депозитарное учреждение обязано в течение следующего рабочего дня после получения соответствующего запроса сообщить об этом номинального держателя. Номинальный держатель обеспечивает раскрытие информации на такой запрос в объеме и в сроки, установленные нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя, который составлен в соответствии с требованиями части второй статьи 5 настоящего Закона.

Депозитарное учреждение не несет ответственности за нераскрытие информации на запрос субъекта, определенного частью первой настоящей статьи, в отношении собственника ценных бумаг и / или принадлежащих ему ценных бумаг и / или операций с ценными бумагами, права на которые учитываются на счете номинального держателя, в случае невыполнения номинальным держателем обязательства по раскрытию соответствующей информации.

6. Центральным депозитарием и Национальным банком Украины раскрывается информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, о количестве ценных бумаг определенного выпуска конкретного эмитента на счета конкретного клиента Центрального депозитария или Национального банка Украины по состоянию на определенную дату, относительно операций с ценными бумагами определенного выпуска конкретного эмитента на счетах клиентов Центрального депозитария или Национального банка Украины за определенный период и относительно перечня клиентов Центрального депозитария или Национального банка Украины, на счетах которых содержались ценные бумаги определенного выпуска конкретного эмитента по состоянию на определенную дату, в следующих случаях:

 

1) во исполнение судебного решения;

 

2) по письменному требованию государственного органа, полученную с учетом требований части второй настоящей статьи, в пределах его полномочий и на основании закона.

 

7. Лица, виновные в нарушении порядка раскрытия и использования информации, содержащейся в системе депозитарного учета, несут ответственность в соответствии с законом.

 

8. Центральный депозитарий в установленном наблюдательным советом Центрального депозитария порядке обеспечивает раскрытие информации из реестра кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг) на своем сайте в сети Интернет.

 

Раскрытию подлежит информация о:

 

1) предназначены коды ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг);

 

2) коды ЕГРПОУ эмитентов ценных бумаг;

 

3) названия эмитентов ценных бумаг;

 

4) права по ценным бумагам, определены эмитентом при депонировании глобального (временного глобального) сертификата;

 

5) другая информация, определенная Комиссией.