О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Статья 18. Предотвращение легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Финансовым учреждениям при осуществлении (предоставление) финансовых услуг запрещается вступать в договорные отношения с анонимными лицами, открывать и вести анонимные (номерные) счета.

Финансовым учреждениям запрещается вступать в договорные отношения с клиентами - юридическими или физическими лицами в случае, когда возникает сомнение относительно того, что лицо выступает не от собственного имени.

Органы, осуществляющие государственное регулирование рынков финансовых услуг, имеют право требовать от юридических лиц, обращающихся с заявлениями о включении в соответствующие государственные реестры финансовых учреждений и / или выдачу лицензий для осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг (далее - заявители), а заявители должны обеспечить в объеме, определенном соответствующими органами, осуществляющими государственное регулирование рынков финансовых услуг:

раскрытие информации о конечных бенефициарных собственников (контролеров) заявителей и о председателя и членов наблюдательного и исполнительного органа заявителей;

подтверждение на основании официальных документов (заверенных в установленном порядке их копий) источников происхождения средств, за счет которых сформирован уставный (складочный) капитал заявителей.

Присутствие лиц, имеющих непогашенную или неснятую в установленном порядке судимость, в составе владельцев существенного участия в уставном (складочном) капитале или в составе председателей и членов наблюдательного и исполнительного органов, а также невозможность подтверждения источников происхождения средств, за счет которых сформирован уставный (составленный) капитал, является основанием для отказа во включении заявителя в соответствующий государственный реестр финансовых учреждений и / или отказа в выдаче заявителю лицензий для осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг.