Ст. 28 ЗУ О госрегулировании финуслуг от 12.07.2001 № 2664-III
О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Статья 28. Полномочия национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг
1. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в пределах своей компетенции:
1) разрабатывает и утверждает нормативные правовые акты, обязательные для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынков финансовых услуг, их объединениями, контролирует их выполнение;
2) осуществляет регистрацию и ведет Государственный реестр финансовых учреждений, а в определенных ею случаях - реестры лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, обеспечивает ведение общедоступной информационной базы данных о финансовых учреждениях и определяет перечень и требования к документам , представляемых для внесения информации в указанных реестров и базы данных;
3) выдает финансовым учреждениям в соответствии с законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг соответствующие разрешения, а также лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг и утверждает условия осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг, осуществление которых требует соответствующей лицензии или разрешения, и порядок контроля за их соблюдением;
4) устанавливает обязательные критерии и нормативы достаточности капитала и платежеспособности, ликвидности, доходности, качества активов и рискованности операций, соблюдение правил предоставления финансовых услуг и другие показатели и требования, ограничивающие риски по операциям с финансовыми активами;
5) по согласованию Кабинета Министров Украины устанавливает размер платы за регистрацию документов и выдачу лицензий (их дубликатов), а также за регистрацию лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги;
6) предоставляет информацию по запросам на информацию, дает заключения об отнесении операций к финансовым услугам;
7) устанавливает ограничения на совмещение предоставления определенных видов финансовых услуг;
8) осуществляет контроль за достоверностью информации, предоставляемой участниками рынка финансовых услуг;
9) проводит самостоятельно или вместе с другими государственными органами проверку деятельности участников рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), а также других юридических лиц и физических лиц, осуществляющих деятельность по предоставлению финансовых услуг, для которой законом установлены требования относительно получения лицензии и / или регистрации, без соответствующей лицензии и / или регистрации;
10) в случае нарушения законодательства о финансовых услугах, нормативно-правовых актов национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, применяет меры воздействия и накладывает административные взыскания;
11) обращается в суд и хозяйственный суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о финансовых услугах;
12) направляет финансовым учреждениям и саморегулируемым организациям обязательные к исполнению предписания об устранении нарушений законодательства о финансовых услугах и требует предоставления необходимых документов;
13) направляет материалы в правоохранительные органы о фактах правонарушений, которые стали известны во время проведения проверок;
14) направляет органам Антимонопольного комитета Украины материалы в случае выявления нарушений законодательства о защите экономической конкуренции;
15) требует созыва собрания участников финансового учреждения;
16) осуществляет мониторинг движения капитала в Украину и за ее пределы через рынки финансовых услуг;
17) устанавливает требования относительно программного обеспечения и специального технического оборудования финансовых учреждений, связанного с предоставлением финансовых услуг;
18) устанавливает порядок раскрытия информации и составления отчетности участниками рынков финансовых услуг в соответствии с законодательством Украины;
19) определяет профессиональные требования к руководителям, главным бухгалтерам (лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета, в том числе на основании договоров) финансовых учреждений и может требовать освобождения от должностей лиц, не соответствующих установленным требованиям для занятия таких должностей, или расторжения соответствующих договоров ;
20) согласовывает в соответствии с законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг документы финансовых учреждений, определяющие требования по предоставлению финансовых услуг;
21) ежеквартально рассчитывает средневзвешенный показатель изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов и обнародует такую информацию в установленном им порядке;
22) публикует в установленном им порядке перечень негосударственных пенсионных фондов - субъектов второго уровня системы пенсионного обеспечения, которым выдана лицензия на предоставление услуг в накопительной системе пенсионного страхования;
23) нарушает по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку перед советом негосударственного пенсионного фонда - субъекта второго уровня системы пенсионного обеспечения вопрос о замене лица, осуществляющего управление пенсионными активами накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования такого фонда, в случае, если в результате деятельности такого лица изменение чистой стоимости единицы пенсионных активов накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования в пенсионном ом фонде уменьшилась за последний год более чем на 10 процентов;
24) устанавливает форму и требования к информации о накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования, подлежит обнародованию, и определяет порядок ее обнародования;
25) обнародует информацию о страховых организации, осуществляющие страхование пожизненных пенсий за счет средств накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования, в том числе показатели, применяемые ими для расчета пожизненных пенсий;
26) устанавливает условия и порядок проведения внутреннего аудита (контроля) в финансовых учреждениях;
27) устанавливает порядок согласования в соответствии с настоящим Законом приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении.
2. Решения, принятые национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, по вопросам оценки эффективности и координации деятельности по регулированию и надзору за отдельными рынками финансовых услуг являются обязательными для выполнения всеми членами этой комиссии.
3. Нормативно-правовые акты национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в соответствии с законом являются регуляторными актами, разрабатываются, рассматриваются, принимаются и обнародуются с учетом требований Закона Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности".
Проекты актов национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, имеющих признаки регуляторного акта, но на которые не распространяется действие Закона Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности", публикуются с целью получения замечаний и предложений от физических и юридических лиц, их объединений в порядке и способом, которые предусмотрены Законом Украины "Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности". Срок, в течение которого принимаются замечания и предложения, устанавливается национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и не может составлять менее десяти рабочих дней со дня, следующего за днем опубликования проекта акта. Все замечания и предложения по проекту нормативно-правового акта, полученные в течение установленного срока, подлежат обязательному рассмотрению национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг. По результатам такого рассмотрения национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, полностью или частично учитывает полученные замечания и предложения или мотивированно их отклоняет. Информация о результатах рассмотрения замечаний и предложений подлежит обязательному обнародованию на официальном сайте национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем такого рассмотрения.
Нормативно-правовые акты национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, подлежат государственной регистрации Министерством юстиции Украины.