О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 7. Задача Национальной комиссии Украины по ценным бумагам и фондовому рынку

Основными задачами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку являются:

1) формирование и обеспечение реализации единой государственной политики относительно развития и функционирования рынка ценных бумаг и их производных в Украине, содействие адаптации национального рынка ценных бумаг с международными стандартами;

2) координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынка ценных бумаг и их производных;

3) осуществление государственного регулирования и контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных на территории Украины, а также в сфере совместного инвестирования; (Пункт 3 части первой статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

4) защита прав инвесторов путем применения мер по предотвращению и пресечению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, применение санкций за нарушение законодательства в пределах своих полномочий;

5) содействие развитию рынка ценных бумаг;

6) обобщение практики применения законодательства Украины по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг в Украине, разработка предложений по его совершенствованию.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с возложенными на нее задачами:

1) устанавливает требования относительно выпуска (эмиссии) и обращения ценных бумаг и их производных, информации о выпуске и размещении ценных бумаг, в том числе иностранных эмитентов (с учетом требований валютного законодательства Украины), которые осуществляют выпуск и размещение ценных бумаг на территории Украины, а также устанавливает порядок регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг;

2) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины дополнительные требования по выпуску ценных бумаг коммерческими банками;

3) устанавливает порядок регистрации выпуска ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;

{Пункт 4 части второй статьи 7 исключен на основании Закона N 2418-VIII от 15.05.2018}

5) осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг, утверждает проспекты ценных бумаг и отменяет регистрацию выпусков ценных бумаг;

5-1) устанавливает порядок утверждения проспекта ценных бумаг в процессе допуска таких ценных бумаг к торгам на фондовой бирже;

5-2) устанавливает максимальную суммарную номинальную стоимость ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, не требует оформления проспекта ценных бумаг, и устанавливает порядок и требования к документам, складывающихся при осуществлении публичного предложения;

6) устанавливает требования и осуществляет допуск ценных бумаг иностранных эмитентов и обращения их на территории Украины;

6-1) определяет особенности размещения, публичного предложения и обращения на территории Украины ценных бумаг иностранных эмитентов;

7) устанавливает требования к правилам фондовой биржи и регистрирует ее правила (изменения к ним);

7-1) устанавливает порядок допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, а также порядок заключения и исполнения сделок по этим ценным бумагам;

{Пункт 8 части второй статьи 7 исключен на основании Закона N 2210-VIII от 16.11.2017}

9) устанавливает порядок и выдает лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства о ценных бумагах;

10) устанавливает порядок составления административных данных участников рынка ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Украины;

10-1) публикует на своем официальном веб-сайте календарь торговых дней фондовых бирж на территории Украины;

10-2) осуществляет контроль за размещением регулируемой информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка;

10-3) осуществляет контроль за достоверностью, понятностью, согласованностью и полнотой финансовой отчетности участников фондового рынка, ее соответствия, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности;

11) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины особенности выдачи банкам лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также особенности деятельности Национального банка Украины на рынке ценных бумаг;

12) определяет по согласованию с Министерством финансов Украины, а относительно деятельности банков на рынке ценных бумаг - также с Национальным банком Украины особенности ведения учета операций с ценными бумагами;

13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей на фондовых биржах и в депозитариях; {Пункт 13 части второй статьи 7 в редакции Закона N 3480-IV от 23.02.2006; с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

14) устанавливает порядок и регистрирует саморегулируемые организации, создаваемые лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

14-1) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулируемой организации; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 14-1 в соответствии с Законом N 3480-IV от 23.02.2006}

14-2) устанавливает порядок рассмотрения дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 14-1 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

15) устанавливает требования, порядок и стандарты обязательного раскрытия информации эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, обеспечивает создание информационной базы данных о рынке ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством; {Пункт 15 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

16) участвует в разработке и вносит на рассмотрение в установленном порядке проекты актов законодательства, регулирующих вопросы развития фондового рынка Украины, а также участвует в подготовке соответствующих проектов международных договоров Украины, сотрудничает с государственными органами и неправительственными организациями иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к их компетенции;

17) координирует работу по подготовке специалистов по вопросам фондового рынка, устанавливает квалификационные требования к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, и проводит сертификацию специалистов путем выдачи сертификатов на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами в Украине на предприятиях, имеющих соответствующую лицензию национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также аннулирования таких сертификатов; {Пункт 17 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

18) разрабатывает и организует выполнение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства Украины о ценных бумагах;

19) организует проведение научных исследований по вопросам функционирования фондового рынка в Украине;

20) информирует общественность о своей деятельности и состоянии развития рынка ценных бумаг, публикует и предоставляет информацию по запросам в соответствии с Законом Украины "О доступе к публичной информации"; {Пункт 20 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 1170-VII от 27.03.2014}

21) устанавливает порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг иностранными юридическими лицами и предприятиями с иностранными инвестициями;

22) выдает разрешения, определяет стандарты и правила деятельности, регистрирует выпуск и информацию о выпуске инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний;

23) разъясняет порядок применения действующего законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах; {Пункт 23 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными согласно Закону N 514-VI от 17.09.2008}

{Пункт 24 части второй статьи 7 исключен на основании Закона N 2258-VIII (2258-19) от 21.12.2017}

24-1) устанавливает требования, определяет порядок ведения и ведет реестр оценщиков, которые могут проводить независимую оценку в случаях, установленных законодательством о ценных бумагах и акционерных обществах;

25) определяет порядок ведения и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, институтов совместного инвестирования и саморегулируемых организаций; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 25 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

25-1) определяет порядок ведения и ведет реестр лиц, уполномоченных предоставлять информационные услуги на фондовом рынке;

26) устанавливает в соответствии с законом особенности порядка реорганизации и ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков); {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 26 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

27) устанавливает критерии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 27 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

28) определяет профессиональные требования к руководителям, главным бухгалтерам и руководителям структурных подразделений профессиональных участников рынка ценных бумаг, институтов совместного инвестирования и саморегулируемых организаций; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 28 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

29) осуществляет методологическое обеспечение внедрения и развития принципов корпоративного управления в соответствии с законодательством; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 29 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

30) в пределах, определенных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", устанавливает требования по осуществлению деятельности компаний по управлению активами и институтов совместного инвестирования; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 30 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005}

30-1) в пределах, определенных Законом Украины "Об ипотечных облигациях", устанавливает требования относительно осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 30-1 в соответствии с Законом N 3273-IV от 22.12.2005}

31) выдает уполномоченным рейтинговым агентствам Свидетельство о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 31 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

32) определяет перечень международных рейтинговых агентств, которые имеют право определять обязательные по закону рейтинговые оценки эмитентов и ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 32 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

33) устанавливает порядок ведения и ведет Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 33 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

34) устанавливает правила определения уполномоченным рейтинговым агентством рейтинговой оценки по Национальной шкале; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 34 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

35) устанавливает порядок представления Рейтинговым агентством информации Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 35 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

36) устанавливает соответствие уровней рейтинговых оценок по шкале международных рейтинговых агентств уровням по Национальной шкале; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 36 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

37) обобщает опыт и практику деятельности рейтинговых агентств и обеспечивает публичность определенных рейтинговых оценок; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005}

37-1) устанавливает наличие признаков манипулирования на фондовом рынке; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-1 в соответствии с Законом N 3267-VI от 21.04.2011}

37-2) устанавливает критерии существенного отклонения цены от текущей цены финансового инструмента на фондовой бирже в зависимости от вида, ликвидности и / или рыночной стоимости такого инструмента; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-2 в соответствии с Законом N 3267-VI от 21.04.2011}

37-3) согласовывает в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" в установленном ею порядке приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка) или увеличение ее таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составленного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-3 в соответствии с Законом N 3462-VI от 02.06.2011; с изменениями, внесенными согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

37-4) устанавливает требования и разрабатывает и утверждает стандарты корпоративного управления в профессиональных участниках фондового рынка, а также осуществляет контроль за их соблюдением; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-3 в соответствии с Законом N 3462-VI от 02.06.2011}

37-5) устанавливает пруденциальные нормативы профессиональных участников фондового рынка; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-5 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-6) согласовывает кандидатуры на должности руководителей фондовых бирж и депозитариев; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-6 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-7) согласовывает устав и правила (изменения в них) фондовой биржи или депозитария; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-7 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-8) устанавливает требования к рекламе на рынке ценных бумаг; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-8 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-9) информирует государственных регистраторов, осуществляющих государственную регистрацию юридических лиц и физических лиц - предпринимателей, в случае выявления эмитента ценных бумаг и / или профессионального участника фондового рынка по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей; {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-9 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

37-10) устанавливает по согласованию с центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику, признаки фиктивности эмитента ценных бумаг;
{Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-10 в соответствии с Законом N 5518-VI от 06.12.2012; с изменениями, внесенными согласно Закону N 406-VII от 04.07.2013}

37-11) принимает решение о включении эмитента в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, в порядке, установленном Комиссией по согласованию с центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной финансовой политики;
{Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37-11 в соответствии с Законом N 5518-VI от 06.12.2012}

37-12) осуществляет авторизацию юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке;

37-13) устанавливает требования к иностранным финансовым учреждениям, которые могут открыть счет в ценных бумагах номинального держателя в депозитарном учреждении;

38) выполняет другие задачи в соответствии с законом. {Часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 38 согласно Закону N 2258-VI от 18.05.2010}

Комиссия при исполнении возложенных на нее задач взаимодействует с другими центральными органами исполнительной власти, соответствующими органами Автономной Республики Крым, местными органами исполнительной власти и соответствующими органами самоуправления.