Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 8 ЗУ О государственном регулировании рынка ценных бумаг от 30.10.1996 № 448/96-ВР


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 8. Полномочия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право:

1) давать заключения об отнесении ценных бумаг к тому или иному виду, определенного действующим законодательством;

2) устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств и другие показатели и требования, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением банковских операций), если иное не предусмотрено законами Украины; (Пункт 2 статьи 8 в редакции Закона N 2804-IV от 06.09.2005)

3) устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины размер платы за выдачу лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их дубликатов и копий, переоформление указанных лицензий и за выдачу сертификатов на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами в Украине и их дубликатов, а также за регистрацию документов и предоставление соответствующей информации на запрос юридических и физических лиц, зачисляется в Государственный бюджет Украины; {Пункт 3 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 2927-VI от 13.01.2011}

4) устанавливать ограничения по совмещению видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

5) в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, нормативных актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку выносить предупреждения, останавливать на срок до одного года оборот ценных бумаг, действие лицензий, выданных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, аннулировать действие таких лицензий;

5-1) останавливать оборот ценных бумаг эмитента, в том числе в связи с включением его в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, а также восстанавливать их обращение;

5-2) подавать иск в суд о прекращении юридического лица - эмитента в связи с включением его в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности;

{Пункт 5-3 статьи 8 исключен на основании Закона N 2210-VIII (2210-19) от 16.11.2017}

5-4) устанавливать по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины максимальные размеры тарифов на оплату услуг фондовой биржи;

5-5) в случае нераскрытие номинальным держателем информации в случаях, установленных законом, запретить или ограничить на срок до устранения указанного нарушения проведения всех или отдельных депозитарных операций на счете в ценных бумагах номинального держателя, в отношении которого не было раскрыто эту информацию;

{Пункт 6 статьи 8 исключен на основании Закона N 3541-IV от 15.03.2006}

7) в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на фондовой бирже к устранению таких нарушений;

8) осуществлять контроль за достоверностью и раскрытием информации, осуществляется эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и саморегулируемыми организациями, и ее соответствием установленным требованиям;

8-1) в процессе рассмотрения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение, требовать от эмитента (других лиц, оформивших проспект) представление в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку любой информации, которая может оказать влияние на оценку ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже;

8-2) в процессе рассмотрения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение, требовать от эмитента (других лиц, оформивших проспект) дополнения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

8-3) обнародовать информацию о факте неисполнения эмитентом своих обязательств, указанных в проспекте ценных бумаг;

8-4) в процессе рассмотрения проспекта ценных бумаг, представленного на утверждение, требовать предоставления информации и документов от аудиторов (аудиторских фирм), эмитентов (лиц, осуществляющих управленческие функции в них)

8-5) требовать предоставления информации и документов акционеров или владельцев других финансовых инструментов, физических или юридических лиц, которые обязаны подавать уведомление, предусмотренное статьей 641 Закона Украины "Об акционерных обществах", а также лиц, такие лица контролируют, или лиц , под контролем которых такие лица находятся;

8-6) требовать от эмитента осуществить раскрытие информации, представление которой требуется согласно пункту 81 настоящей статьи, в порядке и сроки, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8-7) самостоятельно раскрывать информацию, представление которой требуется согласно пункту 81 настоящей статьи, по своей инициативе в случае, если эмитент не выполнил соответствующего требования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, предусмотренной пунктом 85 настоящей статьи;

8-8) обнародовать информацию о факте неисполнения эмитентом, акционером или собственником других финансовых инструментов, физическими или юридическими лицами, которые обязаны подавать уведомление, предусмотренное статьей 641 Закона Украины "Об акционерных обществах", обязанностей, предусмотренных указанной статьей;

9) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также проверки и ревизии деятельности эмитентов относительно состояния корпоративного управления и осуществления операций по размещению и обращению ценных бумаг; {Пункт 9 статьи 8 в редакции Закона N 801-VI от 25.12.2008}

9-1) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки состояния соблюдения юридическими лицами, срок действия лицензии которых закончился или лицензии которых на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке аннулированы, требований законодательства, предусмотренных на случай окончания срока действия или аннулирования лицензии. Такая проверка может быть проведена не более чем в течение трех лет со дня окончания действия (аннулирования) указанной лицензии; {Статья 8 дополнена пунктом 9-1 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

10) направлять эмитентам, лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам и саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;

10-1) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від емітента (інших осіб, які оформили проспект), а також осіб, які контролюються емітентом (іншими особами, які оформили проспект) або які контролюють емітента (інших осіб, які оформили проспект);

10-2) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від оферента цінних паперів, аудиторів (аудиторських фірм), осіб, які здійснюють управлінські функції в емітенті, та/або особи, яка подає заявку про допуск до торгів на фондовій біржі;

10-3) вимагати надання пояснень (у письмовій та усній формі), документів, інформації від державних органів, учасників фондового ринку або будь-яких інших фізичних чи юридичних осіб, які здійснюють (виявили намір здійснювати) операції на ринку цінних паперів та/або яким можуть бути відомі обставини, пов’язані з предметом перевірки;

11) направлять материалы в правоохранительные органы о фактах правонарушений, за которые предусмотрена административная и уголовная ответственность, если в компетенцию комиссии не входит наложение административных взысканий за соответствующие правонарушения;

12) направлять материалы в органы Антимонопольного комитета Украины в случае выявления нарушений законодательства о защите экономической конкуренции; (Пункт 12 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 1294-IV от 20.11.2003)

13) разрабатывать и утверждать по вопросам, относящимся к ее компетенции, обязательны для исполнения нормативные акты;

14) налагать административные взыскания, штрафные и другие санкции за нарушение действующего законодательства на юридических лиц и их сотрудников, вплоть до аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (Пункт 14 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

15) ставить вопрос об освобождении от должностей руководителей фондовых бирж и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случаях несоблюдения ими действующего законодательства Украины, с целью защиты интересов инвесторов и граждан;

16) назначать временно (до двух месяцев) руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка, останавливать или прекращать допуск ценных бумаг на фондовые биржи или торговлю ими на любой фондовой бирже, останавливать клиринг и заключение договоров купли-продажи ценных бумаг на фондовых биржах на определенный срок для защиты государства, инвесторов; {Пункт 16 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

16-1) приостанавливать торговлю ценными бумагами (одинакового типа и класса) на фондовых биржах на период до 10 рабочих дней в случае наличия достаточных оснований, подтвержденных соответствующими документами, считать, что требования законодательства о ценных бумагах и / или об акционерных обществах были нарушены;

16-2) запрещать торговлю ценными бумагами (одинакового типа и класса) на фондовых биржах, если установлен факт нарушения законодательства о ценных бумагах и / или об акционерных обществах;

16-3) откладывать или запрещать торговлю ценными бумагами, если Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на основе достаточных оснований, подтвержденных соответствующими документами, считает, что эмитент находится в ситуации, когда дальнейшее обращение ценных бумаг такого эмитента нарушать права инвесторов;

16-4) запрещать публичное предложение ценных бумаг или допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, если установлен факт нарушения требований законодательства о ценных бумагах и / или об акционерных обществах;

17) осуществлять вместе с другими исполнительными органами контроль за полиграфической базой по выпуску ценных бумаг;

18) осуществлять мониторинг движения инвестиций в Украину и за ее пределы через фондовый рынок;

19) разрабатывать и внедрять модели инфраструктуры фондового рынка;

20) вести учет, устанавливать требования к программному обеспечению автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, и осуществлять контроль за соблюдением указанных требований; {Пункт 20 статьи 8 в редакции Закона N 5042-VI от 04.07.2012}

21) изымать при проведении проверок на срок до трех рабочих дней документы, подтверждающие факты нарушения актов законодательства о ценных бумагах; (Пункт 21 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

22) поднимать в суде вопросы о ликвидации корпоративного инвестиционного фонда и саморегулируемых организаций; (Статья 8 дополнена пунктом 22 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

23) принимать решение о ликвидации паевого инвестиционного фонда; (Статья 8 дополнена пунктом 23 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

24) проводить проверки независимых оценщиков имущества институтов совместного инвестирования по соблюдению требований законодательства в сфере совместного инвестирования; (Статья 8 дополнена пунктом 24 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

25) с целью предотвращения и борьбы с правонарушениями на рынке ценных бумаг в рамках международного сотрудничества на условиях взаимности предоставлять и получать информацию по вопросам функционирования рынка ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг, не составляет государственной тайны и не приводит к разглашению профессиональной тайны; (Статья 8 дополнена пунктом 25 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

26) с целью предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в рамках международного сотрудничества предоставлять и получать от соответствующих органов других государств информацию о деятельности отдельных профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях и порядке, установленных в соответствующих международных договорах Украины; (Статья 8 дополнена пунктом 26 согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005)

27) устанавливать предельные тарифы на услуги рейтинговых агентств, которые оплачиваются за счет средств государственного и местных бюджетов; (Статья 8 дополнена пунктом 27 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

28) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки финансово-хозяйственной деятельности уполномоченных рейтинговых агентств; (Статья 8 дополнена пунктом 28 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

29) в случае выявления признаков нарушения Рейтинговым агентством требований законов Украины в сфере ценных бумаг и / или нормативных актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимать меры воздействия в соответствии с законодательством, в том числе исключать уполномоченные рейтинговые агентства из Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств, аннулировать Свидетельство о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств, исключить международные рейтинговые агентства из перечня признанных; (Статья 8 дополнена пунктом 29 согласно Закону N 3201-IV от 15.12.2005)

30) для защиты интересов государства и инвесторов в ценные бумаги останавливать на основании решения Комиссии внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг или в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг определенного эмитента или определенного владельца на срок до устранения нарушений, послуживших основанием для принятия такого решения; {Статья 8 дополнена пунктом 30 согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

31) обращаться в суды с запросами о предоставлении информации о нахождении у них на рассмотрении дел относительно ценных бумаг и корпоративного управления в связи с рассмотрением Комиссией вопросов деятельности соответствующих эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг; {Статья 8 дополнена пунктом 31 согласно Закону N 801-VI от 25.12.2008}

31-1) обращаться в суд с иском (заявлением) о прекращении акционерного общества в результате:

допущения при его создании нарушений, которые невозможно устранить;

непредставление акционерным обществом в течение двух лет подряд Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информации, предусмотренной законом;

необразование органов акционерного общества в течение года со дня регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей акционерного общества;

несозыва акционерным обществом общего собрания акционеров в течение двух лет подряд;

отсутствии у акционерного общества зарегистрированного в установленном порядке выпуска акций; {Пункт 31-1 статьи 8 дополнена абзацем шестым согласно Закону N 289-VIII от 07.04.2015}
{Статья 8 дополнена пунктом 31-1 в соответствии с Законом N 5042-VI от 04.07.2012}

32) обобщать практику применения законодательства по вопросам корпоративного управления; {Статья 8 дополнена пунктом 32 согласно Закону N 1720-VI от 17.11.2009}

32-1) осуществлять контроль за выполнением участниками рынка требований, установленных Законом Украины "Об акционерных обществах", по:

приобретение акций общества по результатам приобретения контрольного пакета акций и значительного контрольного пакета акций;

обязательной продажи акций акционерами по требованию лица (лиц, действующих совместно) - владельца доминирующего контрольного пакета акций;

обязательного приобретения акций лицом (лицами, действующими совместно) - владельцем доминирующего контрольного пакета акций по требованию акционеров;
{Статья 8 дополнена пунктом 32-1 в соответствии с Законом N 1983-VIII от 23.03.2017}

33) осуществлять иные права, предусмотренные законом. {Статья 8 дополнена пунктом 33 согласно Закону N 2258-VI от 18.05.2010}


Статья 1 ...6 7 8 9 10 ...Заключительные положения

Перейти к статье