О общеобязательном государственном пенсионном страховании
Статья 99. Хранитель

1. По результатам конкурса Пенсионный фонд заключает с хранителем договор с учетом требований статьи 95 настоящего Закона сроком на пять лет. Указанный договор одобряют Совет Накопительного фонда и орган управления хранителя. {Абзац первый части первой статьи 99 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

По решению Совета Накопительного фонда срок действия договора может быть продлен без проведения конкурса еще на два года путем ежегодного продления. При этом в договор могут быть внесены изменения только по уменьшению стоимости услуг или предоставления новых услуг при условии уменьшения или неизменности стоимости услуг хранителя по договору.

2. Средства Накопительного фонда обслуживаются только одним хранителем, который должен соответствовать следующим требованиям:

1) иметь лицензию, выданную Национальным банком Украины, и лицензию, выданную Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, на осуществление деятельности по хранению активов пенсионного фонда;

2) иметь размер регулятивного капитала не менее 500 миллионов гривен;

{Пункт 2 части второй статьи 99 в редакции Закона N 3668-VI от 08.07.2011}

3) иметь должностных лиц, осуществляющих непосредственное руководство подразделениями по выполнению деятельности по хранению активов пенсионного фонда и имеют соответствующее высшее образование и опыт работы в банковской или финансовой сфере не менее пяти лет;

4) не быть компанией по управлению активами, связанным лицом компании по управлению активами и ее связанных лиц;

5) не быть кредитором органов Пенсионного фонда или компаний по управлению активами, с которыми хранителем заключен договор о хранении пенсионных активов;

6) не быть связанным лицом аудитора Накопительного фонда и его связанных лиц.

3. Хранитель выполняет следующие функции:

1) в установленном порядке открывает счет Накопительного фонда, осуществляет расчетно-кассовые операции в денежных средствах и операции по счету в ценных бумагах Накопительного фонда и обеспечивает хранение денежных поступлений в Накопительный фонд и ценных бумаг, составляющих его пенсионные активы, а также других документов, связанных с формированием и использованием пенсионных активов;

2) в установленном порядке открывает и осуществляет расчетно-кассовые операции по счету Пенсионного фонда, на котором аккумулируется резерв средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах, обеспечивает их сохранность;

3) осуществляет операции по активам в ценных бумагах, сформированных за счет резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;

4) осуществляет размещение резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах на депозитных счетах с выплатой процентов в размерах, предусмотренных соответствующим договором;

5) выполняет распоряжения исполнительной дирекции Пенсионного фонда по перечислению средств в сумме, учтенной на накопительном пенсионном счете застрахованного лица, в негосударственный пенсионный фонд, страховую организацию для оплаты договора страхования пожизненной пенсии или единовременной выплаты застрахованному лицу или наследникам в соответствии с настоящим Законом;

{Пункт 5 части третьей статьи 99 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

6) выполняет распоряжение исполнительной дирекции Пенсионного фонда по перечислению средств Накопительного фонда для оплаты расходов, связанных с административным управлением Накопительным фондом, выплаты вознаграждения советнику по инвестиционным вопросам, компаниям по управлению активами, хранителю, аудитору Накопительного фонда;

{Пункт 6 части третьей статьи 99 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

7) представляет Пенсионному фонду и Совету Накопительного фонда в установленном порядке:

информацию об общей сумме страховых взносов, перечисленных в Накопительный фонд;

предусмотренную законодательством отчетность, связанную с хранением и использованием пенсионных активов и резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;

информацию об общей стоимости пенсионных активов накопительной системы пенсионного страхования на день представления информации и изменение чистой стоимости пенсионных активов за отчетный период {Абзац четвертый пункта 7 части третьей статьи 99 в редакции Закона N 3668-VI от 08.07.2011}

информацию об операциях с пенсионными активами накопительной системы пенсионного страхования, осуществленных компаниями по управлению активами. Такая информация представляется также Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины. Информация о движении таких пенсионных активов представляется хранителем в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины; {Абзац пятый пункта 7 части третьей статьи 99 в редакции Закона N 3668-VI от 08.07.2011}

7-1) обеспечивает в день поступления в банк зачисления страховых взносов на счет Накопительного фонда и перечисления пенсионных активов Накопительного фонда для их инвестирования компаниями по управлению активами;

{Часть третья статьи 99 дополнена пунктом 7-1 согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

7-2) в случае выявления фактов нарушения законодательства компаниями по управлению активами в течение одного рабочего дня со дня их обнаружения прекращает выполнение распоряжений компаний в части управления пенсионными активами Накопительного фонда и информирует об этом исполнительную дирекцию Пенсионного фонда, Совет Накопительного фонда, Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

{Часть третья статьи 99 дополнена пунктом 7-2 согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

7-3) выполняет решения Совета Накопительного фонда, а также распоряжения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о прекращении выполнения распоряжений компании по управлению активами Накопительного фонда на основаниях, установленных Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины, центральным органом исполнительной власти в сфере социальной политики, Антимонопольным комитетом Украины;

{Часть третья статьи 99 дополнена пунктом 7-3 согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

7-4) ежедневно проверяет правильность исчисления чистой стоимости пенсионных активов и чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда;

{Часть третья статьи 99 дополнена пунктом 7-4 согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

8) выполняет другие функции, предусмотренные настоящим Законом и договором, заключенным с Пенсионным фондом.

4. Хранитель не может приобретать активы в ценных бумагах Накопительного фонда и заключать договор о предоставлении услуг торговца ценными бумагами с компанией по управлению активами, осуществлять управление пенсионными активами накопительной системы пенсионного страхования и использовать пенсионные активы Накопительного фонда как кредитные ресурсы.

{Часть четвертая статьи 99 с изменениями, внесенными согласно Закону N 3668-VI от 08.07.2011}

5. Хранитель может предоставлять другие банковские услуги в соответствии с законодательством о банках и банковской деятельности, кроме услуг, предоставление которых не допускается настоящим Законом.

6. Хранитель подает исполнительной дирекции Пенсионного фонда, Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, Совету Накопительного фонда и Кабинета Министров Украины ежегодный отчет о своей деятельности, который одобряет наблюдательный совет хранителя.

7. Хранитель имеет право доступа к информации и документов, необходимых для проверки правильности исчисления чистой стоимости пенсионных активов и чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда.

8. Замена хранителя может осуществляться:

1) по истечении срока действия договора, заключенного по результатам конкурса по избранию хранителя;

2) в случае досрочного расторжения заключенного договора по инициативе Совета Накопительного фонда или хранителя.

9. Досрочное расторжение договора с хранителем осуществляется по решению Совета Накопительного фонда по представлению исполнительной дирекции Пенсионного фонда, Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины в случае:

1) отзыва Национальным банком Украины лицензии;

2) аннулирования Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии на право осуществления профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

3) нарушения хранителем требований настоящего Закона или условий договора;

4) возбуждения производства по делу о банкротстве хранителя, принятия решения о ликвидации хранителя или введения временной администрации.

10. В случае избрания нового хранителя предыдущий хранитель, с которым расторгнут договор, обязан:

1) обеспечить передачу всех пенсионных активов накопительной системы пенсионного страхования, находящихся у него на хранении, и соответствующих документов новому хранителю в определенный срок;

2) выполнять функцию до полной передачи всех пенсионных активов Накопительного фонда новому хранителю в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины.