О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 19-3. Производство клиринговой деятельности

О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 19-3. Производство клиринговой деятельности

1. Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках осуществляют клиринговую деятельность на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке и могут осуществлять отдельные виды банковских услуг на основании лицензии национального банка Украины.

Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках до начала осуществления клиринговой деятельности должны в установленном порядке зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Правила производства клиринговой деятельности, которые определяют общий порядок осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на определенной фондовой бирже, может вести только один человек, который имеет лицензию на осуществление клиринговой деятельности.

2. Клиринговая деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме ее сочетание в установленном законом случае при производстве таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями.

3. Для производства клиринговой деятельности клиринговая организация, Центральный депозитарий ценных бумаг или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках обязаны зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в порядке и сроки, установленные ею, такие внутренние документы:

1) правила клиринга, согласованные Национальным банком Украины;

2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита (контроля);

3) документ, определяющий систему управления рисками и гарантий с указанием видов рисков, методики их расчета, меры снижения рисков, порядок и условия их применения.

4. Основаниями для отказа в регистрации внутренних документов лица, производящего клиринговую деятельность, и изменений в них являются:

1) несоответствие документов, поданных на регистрацию, требованиям законодательства, в том числе нормативно-правовым актам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) представление документов не в полном объеме, наличие в них неполной или недостоверной информации;

3) несоответствие размера уставного капитала требованиям закона.