О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг

О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку применяет к юридическим лицам финансовые санкции за:

1) размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска в установленном законом порядке -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;

2) осуществление деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой деятельности, -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

3) непредоставление инвестору в ценные бумаги (в том числе акционеру) на его письменный запрос информации о деятельности эмитента в пределах, предусмотренных законом, либо предоставление ему недостоверной информации -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

4) несвоевременное предоставление информации инвесторам в ценные бумаги на их письменный запрос -

в размере до ста необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

    в размере от ста до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан;

5) неопубликования, опубликование не в полном объеме информации и / или опубликование недостоверной информации -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

6) неразмещение, размещение не в полном объеме информации и / или размещение недостоверной информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

7) непредставление, представление не в полном объеме информации и / или представление недостоверной информации Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку -

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

8) невыполнение или несвоевременное выполнение решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по устранению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг -

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;

9) нарушение Центральным депозитарием ценных бумаг или депозитарным учреждением порядке осуществления депозитарной деятельности, что привело к потере информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему депозитарного учета -

в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
{Пункт 9 части первой статьи 11 в редакции Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

{Пункт 10 части первой статьи 11 исключен на основании Закона N 5178-VI от 06.07.2012}

11) умышленные действия, имеющие признаки манипулирования на фондовом рынке, определенные настоящим Законом - {Абзац первый пункта 11 статьи 11 в редакции Закона N 3267-VI от 21.04.2011}

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;

12) умышленное незаконное разглашение, передачу или предоставление доступа к инсайдерской информации (кроме раскрытия инсайдерской информации в рамках выполнения профессиональных, трудовых или служебных обязанностей и в других случаях, предусмотренных законом), а так же предоставление с использованием такой информации рекомендаций по приобретению или отчуждение ценных бумаг или производных (деривативов), а также совершение с использованием инсайдерской информации в свою пользу или в пользу других лиц сделок, направленных на приобретение или отчуждения ценных х бумаг или производных (деривативов), которых касается инсайдерская информация, -

в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий.

За те же действия, совершенные повторно в течение года, -

в размере от пятидесяти до ста тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов к прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
{Пункт 12 части первой статьи 11 в редакции Закона N 3306-VI от 22.04.2011}

13) невыполнение условий проспекта ценных бумаг, утвержденного в установленном порядке, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

в размере до одной тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 3461-VI от 02.06.2011}

14) распространение рекламы (внесение изменений к рекламе) ценных бумаг и фондового рынка без ее предварительного представления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от пятидесяти до ста пятидесяти процентов стоимости размещенной рекламы. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

15) непрекращение распространения рекламы ценных бумаг в случае признания эмиссии таких ценных бумаг соответствующего выпуска недобросовестной или недействительной, или признание в установленном порядке выпуска ценных бумаг таким, что не состоялся, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от ста до двухсот процентов стоимости размещенной рекламы. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от двухсот до четырехсот процентов стоимости размещенной рекламы; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

16) распространение рекламы после остановки в установленном порядке такого распространения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

в размере от трехсот до шестисот процентов стоимости размещенной рекламы; {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5042-VI от 04.07.2012}

17) непредставление депозитарным учреждением депоненту выписки со счета в ценных бумагах или иных документов, представление которых предусмотрено законодательством о депозитарной системе Украины, -
{Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

За те же действия, совершенные повторно в течение года, - {Часть первую статьи 11 дополнен новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан. {Часть первая статьи 11 дополнена новым абзацем согласно Закону N 5178-VI от 06.07.2012}

{Абзац части первой статьи 11 исключен на основании Закона N 3267-VI от 21.04.2011}

Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, указанные в настоящей статье, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может останавливать или аннулировать лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, которая была издана таком профессиональном участнике фондового рынка.

Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, указанные в настоящей статье, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может аннулировать свидетельство о регистрации объединения как саморегулирующей организации фондового рынка, выданное такому объединению.
{Часть первая статьи 11 с изменениями, внесенными согласно Закону N 2804-IV от 06.09.2005; в редакции Закона N 801-VI от 25.12.2008}

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении штрафа может быть обжаловано в суде.

В случае неуплаты штрафа в течение 15 дней принудительное взыскание штрафов осуществляется на основании соответствующего решения суда по иску Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. {Часть третья статьи 11 в редакции Закона N 642/97-ВР от 18.11.97, N 2258-VI от 18.05.2010}

О наложении штрафов на коммерческие банки Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку информирует Национальный банк Украины в трехдневный срок.