Укр Рус
< Накази МФУ

Наказ МФУ № 575/625 від 19.06.2015 Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством економічного розвитку і торгівлі України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Наказ МФУ № 575/625 від 19.06.2015 Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством економічного розвитку і торгівлі України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
МІНІСТЕРСТВО ЕКОНОМІЧНОГО РОЗВИТКУ І ТОРГІВЛІ УКРАЇНИ

НАКАЗ

19.06.2015  № 575/625





Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
08 липня 2015 р.
за № 806/27251


Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством економічного розвитку і торгівлі України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Відповідно до пунктів 6, 7 та 15 частини другої статті 14 та пункту 15 частини другої статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, та з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством економічного розвитку і торгівлі України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України, Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 19 квітня 2013 року № 487/413 «Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством економічного розвитку і торгівлі України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 17 травня 2013 року за № 764/23296.

3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) та Департаменту координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Гаєвський І.М.) в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Ковальчука А.Т. та заступника Міністра економічного розвитку і торгівлі України Коржа Р.А.

Міністр фінансів України

Н. Яресько


Міністр економічного розвитку
і торгівлі України


А. Абромавичус


ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України


І.Б. Черкаський


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ
Міністерства фінансів України,
Міністерства економічного
розвитку і торгівлі України
19.06.2015  № 575/625

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
08 липня 2015 р.
за № 806/27251


ПОРЯДОК
обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством економічного розвитку і торгівлі України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

I. Загальні положення

1. Цей Порядок розроблено відповідно до пунктів 6, 7 та 15 частини другої статті 14 та пункту 15 частини другої статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

2. Цей Порядок визначає обсяг та порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) та суб’єктом державного фінансового моніторингу - Міністерством економічного розвитку і торгівлі України (далі - Мінекономрозвитку) для підвищення ефективності здійснення ним нагляду за додержанням вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення товарними та іншими біржами, що проводять фінансові операції з товарами, - суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - Суб’єкти), нагляд за якими здійснює Мінекономрозвитку, для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

II. Інформація, що надається Держфінмоніторингом

1. Держфінмоніторинг надає Мінекономрозвитку інформацію щодо ефективності заходів, що вживаються Суб’єктами, нагляд за якими здійснює Мінекономрозвитку, для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:

статистичні дані щодо фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, які отримані Держфінмоніторингом від Суб’єктів;

статистичні дані щодо помилок, допущених Суб’єктами при поданні інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

інформацію про стан обліку Суб’єктів у Держфінмоніторингу;

інформацію про виявлені Держфінмоніторингом факти, що можуть свідчити про порушення Суб’єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

інформацію щодо складених Держфінмоніторингом протоколів про адміністративні правопорушення, вчинені посадовими особами Суб’єктів, та результатів їх розгляду;

відомості про аналіз Держфінмоніторингом методів та фінансових схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

2. Відомості, які містять інформацію з обмеженим доступом, надаються у випадках та в порядку, передбачених законодавством.

3. Обмін інформацією між Держфінмоніторингом та Мінекономрозвитку здійснюється з дотриманням заходів, що виключають сторонній доступ до інформації або документів під час їх надання, з урахуванням обмежень, встановлених законодавством.

4. Інформація, що передається Держфінмоніторингом Мінекономрозвитку, використовується ним виключно в службових цілях при здійсненні нагляду за додержанням Суб’єктами вимог законодавства і не може підлягати розголошенню.

III. Інформація, що надається Мінекономрозвитку

1. Мінекономрозвитку надає Держфінмоніторингу інформацію щодо підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням Суб’єктами вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:

інформацію про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Суб’єктами та заходи, вжиті для їх усунення;

узагальнену інформацію про дотримання Суб’єктами, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Мінекономрозвитку, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті для їх усунення;

інформацію (за наявністю) про припинення діяльності Суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Мінекономрозвитку.

2. Обмін інформацією між Мінекономрозвитку та Держфінмоніторингом здійснюється з дотриманням положень пунктів 2 - 4 розділу ІІ цього Порядку.

IV. Терміни надання інформації

1. Мінекономрозвитку подає Держфінмоніторингу визначену інформацію:

відповідно до абзацу другого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом;

відповідно до абзацу третього пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щороку, не пізніше січня року, що настає за звітним;

відповідно до абзацу четвертого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом.

2. Держфінмоніторинг надає Мінекономрозвитку визначену інформацію:

відповідно до абзаців другого - четвертого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - щокварталу до 20 числа місяця, що настає за звітним кварталом;

відповідно до абзацу п’ятого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - протягом місяця з дня виявлення таких фактів;

відповідно до абзацу шостого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - протягом трьох робочих днів після надсилання протоколу до судового органу та отримання інформації від нього про результати розгляду справи про адміністративне правопорушення;

відповідно до абзацу сьомого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - щороку до 01 березня року, що настає за звітним.

Директор
Департаменту податкової,
митної політики та методології
бухгалтерського обліку
Міністерства фінансів України





М.О. Чмерук


Директор
Департаменту
фінансової політики
Міністерства економічного
розвитку і торгівлі України





І.З. Лівий


Інші НПА

Наказ МФУ №589 від 23.06.2015 Про затвердження Змін до Порядку казначейського обслуговування доходів та інших надходжень державного бюджету Наказ МФУ №43 від 29.01.2013 Про затвердження Порядку казначейського обслуговування доходів та інших надходжень державного бюджету Наказ Мін'юст №1189/5 від 09.07.2015 Щодо деяких питань у сфері державної реєстрації актів цивільного стану Наказ Мін'юст №3335/5 від 27.12.2010 Про затвердження Порядку надання платних послуг відділами державної реєстрації актів цивільного стану Наказ Мін'юст №2804/5 від 30.12.2013 Про затвердження деяких нормативно-правових актів з питань державної реєстрації актів цивільного стану Рішення НКРЗІ №322 від 23.06.2015 Про внесення змін до Положення про державне регулювання номерного ресурсу телекомунікаційної мережі загального користування України Рішення НКРЗІ №769 від 01.06.2007 Про затвердження Положення про державне регулювання номерного ресурсу телекомунікаційної мережі загального користування України Розпорядження Нацкомфінпослуг №1549 від 25.06.2015 Про внесення змін до Порядку ведення реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ Розпорядження Нацкомфінпослуг №640 від 26.02.2013 Про затвердження Порядку ведення реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Постанова ВРУ №638 від 16.07.2015 Про прийняття за основу проекту Закону України про внесення зміни до статті 87 Бюджетного кодексу України