Рішення НКЦПФР № 1707 від 16.12.2014 Про затвердження Змін до Типового договору андерайтингу

Рішення НКЦПФР № 1707 від 16.12.2014 Про затвердження Змін до Типового договору андерайтингу

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

16.12.2014  № 1707

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 січня 2015 р.
за № 16/26461


Про затвердження Змін до Типового договору андерайтингу 

Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1 та 5 частини першої, пункту 27 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статей 16, 17 та 32 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Типового договору андеррайтингу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 вересня 2012 року № 1240, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 листопада 2012 року за № 1949/22261, що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А.Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

Голова Комісії

Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 16.12.2014 № 63
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
16.12.2014 № 1707
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 січня 2015 р.
за № 16/26461


ЗМІНИ
до Типового договору андеррайтингу

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з                       цінних паперів та фондового ринку

16 грудня 2014 року № 1707

 

                                                                Зареєстровано в Міністерстві юстиції
                                                                          12.01.2015 за № 16/26461

Зміни до Типового договору андеррайтингу

 

У розділі І:

 

1) пункт 1.2 викласти в такій редакції:

«1.2. Реквізити ідентифікації цінного папера:

вид/тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів ___________________________________________________________________;

найменування Емітента або особи, яка видала цінний папір, код за ЄДРПОУ - для Емітента - резидента, номер реєстрації** - для Емітента - нерезидента  _____________________________________;

 

номінальна вартість цінного папера в разі наявності (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті ___________________________;

 

форма існування цінного папера ___________________________________________;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України) у разі присвоєння ____________________________________________________________;

інші реквізити ідентифікації відповідно до виду цінного папера _____________.»;

2) у пункті 1.6 слово «Сумарна» замінити словом «Загальна»;

 

3) доповнити розділ новими пунктами такого змісту:

«1.7. У разі оплати цінних паперів, які придбані першим власником, грошовими коштами зазначаються:

місце укладення договорів на придбання цінних паперів при андеррайтингу (на фондовій біржі/поза фондовою біржею) ________________________________________________________________;

 

спосіб проведення розрахунків за договорами на придбання цінних паперів при андеррайтингу (з дотриманням /без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати») ____________________.

 

1.8. Підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана Емітенту.».

 

У розділі ІІ:

 

у пункті 2.2 слова (перший власник набуває право власності на цінні папери або інші фінансові інструменти відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні») виключити;

 

     2) в пункті 2.3:

в абзаці третьому слова «або інших фінансових інструментів їх першим власникам у разі розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів бездокументарної форми існування» виключити;

абзац четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзац п’ятий вважати абзацом четвертим.

абзац четвертий викласти в такій редакції:

«Емітент надає повноваження керуючого рахунком у цінних паперах Емітента в Центральному депозитарії:

__________________________________________________________________. (зазначається Андеррайтер у разі надання Емітентом Андеррайтеру зазначених повноважень; склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та Емітента щодо управління рахунком Емітента у цінних паперах у Центральному депозитарії)»;

 

у пункті 2.6:

у підпункті 2.6.1 слова «або інших фінансових інструментів» виключити;

підпункт 2.6.2 викласти в такій редакції:

«2.6.2. У разі прийняття рішення Емітентом про відмову від розміщення цінних паперів, визнання емісії недійсною або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) у встановлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, Емітент/Андеррайтер повертає першому власнику цінних паперів:

 

грошові кошти ______________________________________________________________,
                                                                (зазначаються порядок та умови повернення грошових коштів)           
майно _______________________________________________________________________
                                                                  (зазначаються форма, порядок та умови повернення майна)
протягом _____________________________________________________________________.
                               (зазначається строк повернення грошових коштів (майна) першому власнику цінних паперів)

 

Інші умови, які не суперечать вимогам законодавства: __________________.».

 

 

У розділі IV:

пункт 4.3 після слів «печаткою Андеррайтера» доповнити словами «(за наявності)»;

пункт 4.5 після слів «печаткою Емітента» доповнити словами «(за наявності)».

 

У розділі VІ:

 

1) у пункті 6.2:

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

«установлювати за погодженням з Емітентом ціну продажу цінних паперів відповідно до умов розміщення (у випадках, передбачених законодавством);»;

в абзаці сьомому знак «*» виключити;

в абзаці десятому слова «щодо обігу та обліку інших фінансових інструментів», «та інші фінансові інструменти» виключити;

 

2) абзац сьомий пункту 6.3 викласти в такій редакції:

«у разі прийняття рішення Емітентом про відмову від розміщення цінних паперів, визнання емісії недійсною або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом Емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) у встановлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, повернути грошові кошти (майно), що сплачені першими власниками, за цінні папери в строки та в порядку, визначені цим договором;».

У тексті Типового договору андеррайтингу слова «або іншого фінансового інструменту» у всіх відмінках та числах виключити.

Заступник директора
департаменту регулювання
діяльності торговців цінними
паперами та фондових бірж

І. Барамія