Рішення НКЦПФР № 1925 від 27.12.2012 Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

27.12.2012 № 1925

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 січня 2013 р.
за № 182/22714

Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку

Відповідно до статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статей 2, 47-49 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку (далі - Положення), що додається.

2. Відповідно до пункту 6 розділу ІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України від 4 липня 2012 року № 5042-VI «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» у термін до 1 березня 2013 року саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у встановленому порядку, у двомісячний строк з дня набрання чинності цим Законом зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог зазначеного Закону.

У цьому випадку об’єднання, які раніше були зареєстровані як саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, мають подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву на їх реєстрацію як об'єднання професійних учасників фондового ринку та складену в довільній формі заяву про приведення своєї діяльності у відповідність до вимог вищезазначеного Закону за тим видом професійної діяльності учасників, який зараз об’єднує чинна саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку, а також документи, передбачені підпунктами 2-16 пункту 6 глави 1 розділу ІІІ Положення, затвердженого цим рішенням.

3. Вимоги пункту 3 глави 1 розділу ІІІ Положення не застосовуються до об’єднань, які на дату набрання чинності цим рішенням були зареєстровані як саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності до 1 січня 2013 року.

4. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.

5. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 лютого 2009 року № 125 «Про затвердження Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку», зареєстроване у Міністерстві юстиції України 25 травня 2009 року за № 458/16474 (зі змінами).

6. Департаменту аналізу, стратегії та розвитку законодавства (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

7. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва

М.Ю. Бродський

Протокол засідання Комісії
від 27 грудня 2012 р. № 59

ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
27.12.2012 № 1925

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 січня 2013 р.
за № 182/22714

ПОЛОЖЕННЯ
про об’єднання професійних учасників фондового ринку

І. Загальні положення

1. Це Положення, розроблене відповідно до статей 7, 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та до статей 2, 47-49 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», визначає основні засади та вимоги до функціонування об’єднань професійних учасників фондового ринку та саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

внутрішні документи об’єднання професійних учасників фондового ринку - правила і стандарти професійної діяльності на фондовому ринку об’єднання професійних учасників фондового ринку, внутрішні правила, інші внутрішні документи, які визначають порядок функціонування об’єднання професійних учасників фондового ринку, порядок виконання повноважень об’єднання професійних учасників фондового ринку відповідно до статуту та законодавства з питань фондового ринку;

внутрішні документи саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку - Статут саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, Правила (стандарти) професійної діяльності на фондовому ринку, внутрішні правила, інші внутрішні документи, які визначають порядок функціонування саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, порядок виконання повноважень саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку відповідно до статуту та законодавства з питань фондового ринку;

заявник - юридична особа, яка подає заяву та відповідні документи до НКЦПФР для реєстрації (анулювання реєстрації) як об’єднання професійних учасників фондового ринку або для набуття (чи позбавлення) статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку;

об’єднання професійних учасників фондового ринку (далі - ОПУ) - неприбуткове об’єднання професійних учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, а саме: з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності та управління активами інституційних інвесторів;

саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) - неприбуткове об’єднання учасників фондового ринку, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність, крім депозитаріїв, утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР);

свідоцтво про реєстрацію ОПУ - документ встановленого зразка, який підтверджує факт реєстрації об’єднання професійних учасників фондового ринку;

свідоцтво про реєстрацію СРО - документ встановленого зразка, який підтверджує факт реєстрації ОПУ як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку.

3. Відсоток професійних учасників фондового ринку розраховується шляхом ділення кількості членів заявника - юридичних осіб, які провадять відповідний вид професійної діяльності, визначений частиною другою статті 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», на загальну кількість юридичних осіб, які провадять такий вид професійної діяльності в Україні.

Відсоток професійних учасників фондового ринку в заявника (ОПУ та СРО) повинен відповідати вимогам Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» протягом усієї діяльності, у тому числі на дату подачі заяви та на дату прийняття відповідного рішення НКЦПФР.

4. ОПУ та СРО утворюються в організаційно-правових формах, передбачених законодавством для об’єднань підприємств, діють відповідно до вимог законодавства, Статуту та Правил ОПУ і СРО відповідно.

5. ОПУ або СРО створюються за видами професійної діяльності, визначеними частиною другою статті 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», крім професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

ІІ. Об’єднання професійних учасників фондового ринку

1. Умови реєстрації та анулювання реєстрації ОПУ

1. Об’єднання професійних учасників фондового ринку може об’єднувати професійних учасників, які здійснюють різні види професійної діяльності на фондовому ринку, і має бути зареєстрованим у порядку, встановленому цим Положенням, та створюється з метою захисту інтересів своїх членів.

Об’єднання може подати документи для реєстрації ОПУ за одним чи декількома видами професійної діяльності, що здійснюють члени такого об’єднання.

2. Реєстрація ОПУ та анулювання реєстрації ОПУ здійснюються за окремим рішенням НКЦПФР.

ОПУ вважається зареєстрованим з дати прийняття відповідного рішення НКЦПФР.

3. Для реєстрації ОПУ має відповідати таким вимогам:

1) повинно об’єднувати не менше 35 відсотків професійних учасників фондового ринку за кожним з видів професійної діяльності, які воно об’єднує;

2) мати статус неприбуткової організації;

3) мати затверджені та обов’язкові для виконання членами ОПУ правила і стандарти професійної діяльності на фондовому ринку;

4) мати у власності для забезпечення статутної діяльності активів у розмірі не менше 600 тисяч гривень;

5) керівник та керівники функціональних структурних підрозділів ОПУ (у разі наявності):

повинні мати сертифікат на право здійснення професійної діяльності на фондовому ринку України встановленого НКЦПФР зразка за тими видами професійної діяльності на фондовому ринку, за яким об’єднання має намір зареєструватися як ОПУ;

повинні мати бездоганну ділову репутацію;

не можуть перебувати у трудових відносинах із членами ОПУ та прямо або опосередковано бути пов’язаними відносинами контролю з членами ОПУ;

6) керівник повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років. Документами, що підтверджують стаж роботи, є трудова книжка, у разі відсутності відповідних записів у трудовій книжці - копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність стажу роботи на фондовому ринку;

7) наявність приміщення, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

8) наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

9) наявність власного веб-сайту, на якому має бути розміщена інформація, зазначена у підп