Кодекс Украины об административных нарушениях
Статья 166-9. Нарушение законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте; непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством ; нарушение требований по хранению официальных документов, других документов (в том числе созданные субъектом первичного финансового мониторинга электронные документы), их копии по идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, изучение клиента, уточнение информации о клиенте, а также всех документов, касающихся деловых отношений (проведение финансовой операции) с клиентом (включая результаты любого анализа п ид осуществлении мер по верификации клиента / углубленной проверки клиента), а также данных о финансовых операциях; нарушение порядка приостановления финансовых (финансовой) операций (операции), -

влекут наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, членов ликвидационной комиссии, ликвидаторов или уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Непредоставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом) по запросу центрального органа исполнительной власти, реализует государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, -

влекут наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Разглашение в любом виде, в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, -

влечет наложение штрафа от трехсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан.